两票三制奖罚制度

两票三制奖罚制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国招标投标法》《企业内部控制基本规范》及《集团母公司关于全面加强专项风险防控的管理规定》等相关法律法规及行业准则制定，结合公司实际发展需求，旨在通过规范“两票三制”管理流程，强化风险防控，提升业务合规性，防范操作风险及管理漏洞，保障公司资产安全与运营效率。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司所有涉及“两票三制”的业务场景，包括但不限于工程项目管理、设备维护作业、危险作业审批、安全责任落实等环节，确保管理要求贯穿业务全流程。第三条本制度中下列术语含义：（一）“两票管理”指工作票与操作票制度，其中工作票用于计划性维护、检修等作业前的安全许可与风险确认，操作票用于非计划性紧急处理、临时性操作的安全规范与执行记录。（二）“三制管理”指安全责任制度、交接班制度、巡回检查制度，分别为作业安全主体责任的明确、工作信息连续性的保障及设备状态动态监控的规范。（三）“XX专项管理”指以“两票三制”为核心的安全管理机制，通过标准化流程实现风险源头管控与过程监督。（四）“XX风险”指因“两票三制”执行不到位可能导致的设备损坏、人员伤亡、合规处罚等不可控后果。第四条专项管理应遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”的原则，确保制度设计无死角、执行无偏差，并根据业务发展动态优化管理机制，实现合规与效率的平衡。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为本单位“两票三制”管理的第一责任人，对制度体系建设、风险防控目标负总责；分管安全生产、运营或相关业务的领导为直接责任人，负责具体组织协调与监督落实。第六条公司设立“两票三制”专项管理领导小组，由主要负责人牵头，分管领导及相关部门负责人组成，统筹管理制度的顶层设计、重大风险决策及跨部门协同。领导小组下设办公室，由【牵头部门名称】负责日常管理，确保制度运行高效协同。第七条牵头部门职责包括：（一）负责“两票三制”管理制度的编制、修订与宣贯，确保全员掌握操作规范；（二）定期组织专项风险评估，识别管理漏洞并推动整改；（三）建立考核指标体系，监督各部门执行情况，定期通报问题。第八条专责部门职责包括：（一）负责“两票三制”业务的合规审核，如工作票签发权限、操作票流程的符合性审查；（二）推动管理流程优化，引入信息化工具提升效率；（三）牵头处置重大风险事件，协调资源保障应急响应。第九条业务部门/下属单位职责包括：（一）落实本领域“两票三制”要求，严格执行工作票审批、操作票执行；（二）开展岗位风险自查，及时发现并上报异常情况；（三）配合专责部门完成流程优化与制度改进。第十条基层执行岗责任包括：（一）签订岗位合规承诺书，明确个人在“两票三制”执行中的责任；（二）主动上报作业过程中的风险隐患，拒绝执行违规指令；（三）参与培训考核，确保掌握标准操作规范。第三章专项管理重点内容与要求第十一条工作票管理制度工作票必须包含作业内容、安全措施、审批流程、风险告知等要素，实行“分级审批、双人确认”原则，高风险作业需经部门负责人审批；未签发工作票的作业视为违规操作。第十二条操作票管理制度操作票执行须遵循“指令清晰、逐项核对、异常即停”原则，关键操作需复核无误后方可实施；操作完成后必须填写执行结果，异常情况立即上报。第十三条安全责任制度明确各级人员（管理人员、执行人、监护人员）在作业中的安全职责，实行“签字负责制”，因责任缺失导致的后果按制度追责。第十四条交接班制度交接班须记录作业进度、设备状态、风险点等信息，执行“交不清不接、接不明不办”原则，接班人员对交接内容负连带责任。第十五条巡回检查制度指定专人定期检查设备运行、环境安全，重点区域（如高压区、危险源）必须纳入检查清单，检查记录需留档备查。第十六条供应商尽职调查涉及外协作业的供应商必须通过资质审核，重点审查其“两票三制”管理能力，严禁选择无合规能力者承接高风险任务。第十七条招标流程规范以“两票三制”为合规性审查关键点，投标单位需提供相关制度执行证明，中标后签订协议明确管理要求。第十八条资金审批权限涉及采购、维修等费用审批时，需核对“两票三制”执行情况，违规操作导致的资金损失需追责。第十九条禁止性行为（一）严禁无票作业或伪造、篡改票证；（二）禁止关联交易或利益输送，如将高风险任务转包给不合格单位；（三）不得隐瞒重大风险隐患，拖延上报或处置。第二十条专项风险防控（一）数据风险：禁止通过非授权渠道传输票证信息，定期开展数据备份与加密；（二）安全风险：高危作业前必须进行风险评估，制定应急方案并演练。第四章专项管理运行机制第二十一条制度动态更新机制每年由牵头部门牵头修订，结合法规变化、事故案例、业务调整同步优化条款，确保制度适用性。第二十二条风险识别预警机制每季度开展专项排查，对发现的问题按“一般/重大”分级，发布预警通知并限期整改。第二十三条合规审查机制将“两票三制”审查嵌入业务决策节点，如合同签订前必须核实票证合规性，未经审查的作业一律暂停。第二十四条风险应对机制（一）一般风险由业务部门自行处置，专责部门监督；（二）重大风险启动应急预案，跨部门协同处置，并及时向领导小组报告。第二十五条责任追究机制（一）违规情形包括但不限于票证缺失、责任不落实、风险瞒报等；（二）处罚标准分为警告、罚款、降级，情节严重者移交纪律处分。第二十六条评估改进机制每年末开展管理有效性评估，通过问卷调查、案例复盘等方式收集反馈，优化制度缺陷。第五章专项管理保障措施第二十七条组织保障明确各级领导对分管领域“两票三制”的推进责任，纳入绩效考核，确保制度执行压力传导。第二十八条考核激励机制（一）将“两票三制”执行情况纳入部门年度考核，与预算、评优挂钩；（二）对制度示范单位给予奖励，对落后单位进行约谈。第二十九条培训宣传机制（一）管理层每半年参加合规履职培训，强化意识；（二）一线员工每月开展操作规范培训，结合案例进行情景模拟。第三十条信息化支撑（一）开发“两票三制”管理平台，实现电子签发、智能预警；（二）通过系统自动监控票证流程，减少人为干预风险。第三十一条文化建设（一）编制《专项合规手册》，覆盖制度要点与操作指引；（二）每年开展“合规承诺日”活动，全员签署承诺书。第三十二条报告制度（一）风险事件需在24小时内上报至专责部门，重大事件同步向领导小组；（二）每年