二次供水索证制度

二次供水索证制度第一章总则第一条为贯彻落实国家关于城市供水安全管理的法律法规及行业监管要求，进一步规范公司二次供水业务的合规性、安全性与效率性，有效防范系统性风险，结合集团母公司相关风险管理规定及企业内部业务发展实际，特制定本制度。本制度旨在明确二次供水全流程的索证标准、管理职责与运行机制，确保业务操作符合法定要求，提升企业治理能力。第二条本制度适用于公司总部各部门、下属单位及全体员工，涵盖二次供水项目的规划、建设、验收、运行、维护、水质检测、设备更新等所有业务场景。所有涉及二次供水业务的部门、岗位及人员均须严格遵照执行，确保索证资料的完整性、真实性与有效性。第三条本制度涉及以下核心术语：（一）二次供水专项管理：指企业针对二次供水业务，通过制度约束、流程管控、风险防控、合规审查等手段，实现业务全流程规范化的系统性管理活动。（二）二次供水业务风险：指在二次供水项目实施过程中，因管理漏洞、操作失误、设备故障、合规瑕疵等可能导致水质污染、供水中断、安全事故或法律责任的潜在不确定性因素。（三）二次供水合规：指二次供水业务活动严格遵守国家法律法规、行业技术标准、企业内部规章，并确保所有操作与记录可追溯、可验证的管理状态。第四条二次供水专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则：确保二次供水业务各环节、各主体均纳入制度管控范围，无死角、无空白。（二）责任到人原则：明确各级管理主体、执行岗位的索证与审核责任，做到权责清晰、可追溯。（三）风险导向原则：聚焦水质安全、设备运行、操作合规等关键风险点，实施差异化管控。（四）持续改进原则：定期评估制度有效性，结合法规动态、业务变化优化管理流程与标准。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对二次供水专项管理负总责，承担统筹决策、资源保障与最终监督责任；分管二次供水业务的领导为直接责任人，负责制度的组织落实、风险管控与日常监督。第六条设立二次供水专项管理领导小组，由公司主要负责人牵头，分管领导主持，相关职能部门负责人（如工程建设部、运营管理部、质量监督部、合规风控部）及下属单位代表组成。领导小组主要履行以下职能：（一）统筹协调二次供水专项管理工作，审议重大管理决策；（二）审批关键风险点的防控措施与应急预案；（三）监督评价各部门、单位的管理成效，提出改进要求。第七条明确三类管理主体的职责分工：（一）牵头部门（工程建设部、运营管理部轮值）：负责统筹二次供水专项管理制度建设、风险识别、流程优化、监督考核及培训宣贯，定期汇总分析管理数据。（二）专责部门（质量监督部、合规风控部）：负责二次供水业务的合规性审核，制定技术标准，优化检测方案，牵头处置重大风险事件。（三）业务部门/下属单位（工程实施单位、供水运营单位）：落实专项管理要求，开展日常风险防控，确保索证资料完整准确，及时上报异常情况。第八条基层执行岗位（如项目工程师、水质检测员、设备维护员）须履行以下合规操作责任：（一）签署岗位合规承诺书，明确个人在索证环节的义务；（二）按照规定收集、审核、归档业务资料，确保真实性；（三）发现违规行为或潜在风险时，及时向上级部门报告。第三章专项管理重点内容与要求第九条项目规划与设计环节：业务操作合规标准：必须符合《城市供水条例》关于二次供水设施建设的规定，采用经认证的勘察设计单位编制方案，并报送当地水务主管部门备案。禁止性行为：严禁擅自改变设计参数、偷工减料；严禁将项目转包给无资质的单位。重点防控点：审核设计文件的合规性、设备选型的安全性。第十条采购与招投标环节：业务操作合规标准：供应商须具备《建筑业企业资质证书》或《供水企业资质认定》，通过公开招标或邀请招标方式选择，签订书面合同并明确索证要求。禁止性行为：严禁向特定供应商支付回扣、规避招标程序。重点防控点：审查供应商资质证明、投标文件的完整性。第十一条设备安装与验收环节：业务操作合规标准：安装单位须持有效资质，严格按照国家《二次供水设施技术规范》施工，完成安装后由第三方检测机构出具验收报告。禁止性行为：严禁使用未检设备、伪造验收记录。重点防控点：核对设备出厂合格证、安装过程影像资料。第十二条质量检测与监控环节：业务操作合规标准：水质检测须委托具备CMA资质的检测机构，每月开展水质自检，每季度抽检，结果录入监管系统。禁止性行为：严禁篡改检测数据、隐瞒水质超标情况。重点防控点：检测报告的有效性、设备维护记录的规范性。第十三条设备维护与更新环节：业务操作合规标准：制定设备维护计划，每年至少全面检修一次，更换部件须符合国家标准，并留存改造记录。禁止性行为：严禁超期未维、使用劣质配件。重点防控点：维护记录的完整性与真实性。第十四条操作人员管理环节：业务操作合规标准：关键岗位人员须持《供水行业职业技能鉴定证书》，定期参加安全培训，签订《安全生产责任书》。禁止性行为：严禁无证上岗、违规操作。重点防控点：人员资质的动态核查。第十五条运行记录管理环节：业务操作合规标准：建立电子化运行台账，记录水量、水压、设备状态等数据，保存期限不低于三年。禁止性行为：严禁伪造运行数据、遗漏异常记录。重点防控点：数据传输的准确性、存储的安全性。第十六条应急处置环节：业务操作合规标准：制定停水、水质污染等应急预案，每半年演练一次，演练后提交评估报告。禁止性行为：严禁隐瞒险情、延误处置。重点防控点：应急物资的完好性、联动机制的畅通性。第四章专项管理运行机制第十七条制度动态更新机制：根据《城市供水条例》修订、行业标准发布、集团母公司要求等变化，牵头部门每年评估制度适用性，每年至少修订一次，修订后报领导小组审批。第十八条风险识别预警机制：每年组织专项风险评估，识别关键风险点（如水质污染、供水中断、合规瑕疵），按“低/中/高”分级，发布预警通知并要求责任单位制定防控方案。第十九条合规审查机制：将二次供水合规审查嵌入业务流程：（一）项目启动前，专责部门审核方案合规性；（二）合同签订时，要求供应商提供完整资质证明；（三）设备验收时，同步核查检测报告有效性。实行“未经审查不得实施”原则，重大事项需经领导小组审批。第二十条风险应对机制：（一）一般风险：责任单位限期整改，专责部门跟踪；（二）重大风险：启动应急预案，责任单位48小时内上报，领导小组协调处置，必要时上报集团母公司。第二十一条责任追究机制：明确违规情形与处罚标准：（一）索证资料缺失，处责任单位1万元罚款；（二）水质超标未报告，直接责任人降级；（三）发生事故隐瞒不报，追究领导责任。处罚结果记入绩效考核系统。第二十二条评估改进机制：每年12月开展管理有效性评估，通过问卷调查、现场核查、数据统计等方式，形成评估报告，提出优化建议并纳入次年工作计划。第五章专项管理保障措施第二十三条组织保障：各级领导须明确二次供水专项管理职责，分管领导每月听取工作汇报，主要负责人每季度检查落实情况。第二十四条考核激励机制：（一）纳入部门年度考核，合规达标率低于80%的取消评优资格；（二）个人违规计入绩效积分，积分不足者调岗或降薪。第二十五条培训宣传机制：（一）管理层：每半年培训一次合规履职要求；（二）一线员工：每季度培训操作规范，考核合格后方可上岗。第二十六条信息化支撑：开发二次供水管理平台，实现以下功能：（一）电子化索证，自动校验资料完整性；（二）风险实时监控，异常数据自动预警；（三）数据统计分析，支持管理决策。第二十七条文化建设：（一）编制《二次供水合规手册》，人手一册；（二）签订《全员合规承诺书》，悬挂公示；（三）设立合规举报箱，匿名举报奖励。第二十八条报告制度：（一）风险事件：2小时内上报至专责部门，24小时内通报至领导小组；（二）年度管理情况：次年3月提交书面报告，内容包括：1.上年