人工智能教室制度

人工智能教室制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等国家法律法规，结合《XX集团人工智能伦理准则》《XX公司内部控制管理办法》及行业最佳实践，为规范人工智能教室的建设、运营与管理，防控相关风险，提升资源利用效率，保障公司合法权益，特制定本制度。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工在人工智能教室规划、建设、使用、维护等全生命周期管理活动，涵盖但不限于教学实训、算法研发、数据测试等场景。第三条本制度中下列术语定义如下：（一）“人工智能教室专项管理”指公司为规范人工智能教室的运行，通过制度、流程、技术及文化手段，实现对其全流程的风险防控、合规操作及效能优化的系统性管理活动。（二）“专项风险”指因人工智能教室的设计缺陷、数据泄露、设备故障、操作不当等可能导致公司财产损失、声誉受损或法律责任的风险。（三）“XX合规”指人工智能教室的建设、使用及运维须符合国家法律法规、行业准则及公司内部管理要求，确保技术发展与伦理边界相统一。第四条人工智能教室专项管理遵循以下原则：（一）全面覆盖：管理范围覆盖人工智能教室所有功能模块及业务环节，不留盲区；（二）责任到人：明确各级管理主体及岗位的职责权限，实现可追溯管理；（三）风险导向：聚焦高风险环节，实施差异化管控策略；（四）持续改进：动态评估管理有效性，优化制度与流程。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为公司人工智能教室专项管理第一责任人，对制度完整性、执行有效性负总责；分管领导为直接责任人，负责专项管理的日常监督与决策支持。第六条公司设立人工智能教室专项管理领导小组，由分管领导牵头，成员包括信息技术部、人力资源部、财务部及各使用部门代表，统筹协调制度制定、重大风险处置及跨部门协作。领导小组下设办公室，挂靠信息技术部，负责具体事务推进。第七条各级管理主体职责划分如下：（一）牵头部门（信息技术部）：1.负责专项管理制度建设、修订及宣贯；2.组织开展风险识别与评估，制定管控措施；3.监督各环节执行情况，定期通报管理成效；4.统筹资源分配，优化设备利用率。（二）专责部门（人力资源部、财务部等）：1.人力资源部：负责员工培训、合规承诺及违规行为处理；2.财务部：审核设备采购、运维成本，确保资金合规使用；3.法务部（视情况）：参与重大合同审查及法律合规评估。（三）业务部门/下属单位：1.负责本领域人工智能教室需求提出及日常使用管理；2.开展内部风险排查，落实整改要求；3.配合专项审查，提交管理报告。第八条基层执行岗（如设备管理员、教师、研发人员）需履行以下责任：（一）严格遵守操作规程，不得擅自修改系统配置；（二）发现异常情况及时上报，不得隐瞒或迟报；（三）签署岗位合规承诺书，承担相应法律责任。第三章专项管理重点内容与要求第九条场地安全管理需符合消防、安防标准，设置门禁系统，定期开展消防演练，严禁无关人员进入。第十条设备采购与配置（一）采购流程需经过招标论证，禁止向关联方倾斜；（二）设备台账须实时更新，注明使用部门、责任人及维护记录；（三）禁止采购来源不明或存在安全隐患的硬件。第十一条数据采集与存储（一）采集范围须明确标注，不得超出业务需求；（二）存储周期遵循“最小必要+合规要求”原则，定期清理冗余数据；（三）数据脱敏处理需通过技术验证，确保无法逆向还原。第十二条算法研发与测试（一）算法设计须符合伦理规范，禁止生成歧视性或有害内容；（二）测试数据须严格脱敏，禁止泄露真实用户信息；（三）测试报告需经专责部门审核后方可应用。第十三条系统运维与升级（一）运维日志需完整留存3年，异常事件需即时记录；（二）系统升级前需进行安全评估，禁止擅自引入第三方插件；（三）定期开展漏洞扫描，高风险问题须7日内修复。第十四条人员培训与考核（一）新员工需接受专项培训，考核合格后方可操作设备；（二）每年组织2次合规考核，考核结果与绩效挂钩；（三）核心岗位人员需签订保密协议，违规按合同处理。第十五条外部合作管理（一）合作机构需通过尽职调查，禁止与存在法律风险的企业合作；（二）合作协议须明确数据权属及违约责任；（三）合作项目须经领导小组审批，禁止泄露核心算法。第十六条应急处置要求（一）发生数据泄露需60小时内启动应急预案，并上报监管机构；（二）设备故障需24小时内响应，3日内恢复运行；（三）重大安全事件需成立专项处置组，由主要负责人领导。第四章专项管理运行机制第十七条制度动态更新机制（一）信息技术部每半年评估制度适用性，结合法规变化及时修订；（二）重大业务调整需启动专项评审，确保制度与实际匹配；（三）修订稿须经领导小组审议，并组织全员培训。第十八条风险识别预警机制（一）信息技术部每年开展2次风险排查，重点检查数据安全、设备老化等问题；（二）建立风险库，对高等级风险实行分级预警，发布风险提示；（三）预警信息需通过邮件、公告等渠道推送至责任部门。第十九条合规审查机制（一）采购环节需经财务部、法务部联合审查，未通过不得实施；（二）系统上线前须通过专项验收，由领导小组出具审查意见；（三）审查结果纳入年度管理报告，作为绩效考核依据。第二十条风险应对机制（一）一般风险由业务部门自行整改，专责部门跟踪；（二）重大风险需上报领导小组，协调资源限时处置；（三）处置过程中需形成闭环记录，经审计确认后方可结案。第二十一条责任追究机制（一）违规操作导致损失的，按损失金额的10%-30%处罚责任人；（二）连续2次检查不合格的部门，取消次年评优资格；（三）情节严重的按公司纪律处分条例处理，并移交司法机关。第二十二条评估改进机制（一）每年11月开展管理成效评估，重点考核风险控制率、资源利用率等指标；（二）评估结果需形成改进方案，次年3月前提交领导小组审议；（三）优化措施需纳入制度更新，确保持续优化。第五章专项管理保障措施第二十三条组织保障（一）公司主要负责人每季度听取专项管理汇报，协调跨部门问题；（二）信息技术部设立专项管理岗位，配备3名专职人员；（三）下属单位需指定联络员，定期向总部汇报管理情况。第二十四条考核激励机制（一）将专项合规情况纳入部门年度考核，权重不低于10%；（二）优秀管理案例予以通报表扬，奖励金额最高5万元；（三）连续3年考核不合格的部门，主要负责人需约谈。第二十五条培训宣传机制（一）管理层需参加合规履职培训，考核合格后方可决策重大事项；（二）一线员工每月接受1次操作规范培训，并签署培训记录；（三）制作《人工智能教室管理手册》，分发给所有使用人。第二十六条信息化支撑（一）开发专项管理平台，实现设备全生命周期追踪；（二）集成风险预警模块，自动识别违规操作；（三）数据监控中心实时展示异常指标，触发阈值自动报警。第二十七条文化建设（一）每年6月发布《人工智能伦理指南》，明确技术边界；（二）组织合规承诺仪式，全员签署承诺书；（三）设立合规金点子奖，鼓励员工提出改进建议。第二十八条报告制度（一）风险事件须24小时内提交《应急处置报告》，经专责部门审核；（二）年度管理情况需在次年4月前报送至领导小组，内容含风险统计、整改成效等；