人工智能标识制度

人工智能标识制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国网络安全法》《中华人民共和国数据安全法》《中华人民共和国个人信息保护法》等相关法律法规，参照行业数据安全治理标准及集团母公司关于人工智能应用管理的指导意见，结合公司人工智能技术应用现状及内部管理需求，为规范人工智能标识管理，防控数据安全风险，保障业务合规运行，特制定本制度。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工在人工智能技术研发、应用、管理及服务等活动中涉及的人工智能标识管理。适用范围涵盖但不限于人工智能模型开发、数据标注、算法测试、产品部署等场景，以及所有涉及人工智能系统的业务流程与决策环节。第三条本制度中下列术语定义如下：（一）人工智能标识专项管理：指公司针对人工智能系统及其应用场景，制定并执行标识管理规范，包括标识生成、分配、使用、变更、注销等全生命周期管理，以实现风险防控、合规追溯、效率优化的系统性管理活动。（二）人工智能专项风险：指因人工智能系统标识管理不当，可能导致的数据泄露、算法歧视、模型滥用、合规处罚等风险事件。（三）人工智能合规：指公司人工智能标识管理活动符合国家法律法规、行业规范及公司内部制度要求，确保标识使用合法、透明、可控。第四条人工智能标识专项管理遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：确保公司所有人工智能系统及应用场景纳入标识管理范围，实现无死角管控。（二）责任到人：明确各级管理人员、业务部门及执行岗位的标识管理职责，形成责任链条。（三）风险导向：聚焦高风险标识场景，优先管控关键风险点，动态调整管理策略。（四）持续改进：定期评估标识管理有效性，优化流程机制，提升管理效能。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司人工智能标识专项管理负总责，承担最终决策与监督责任；分管人工智能应用或风控的领导为直接责任人，负责专项管理的组织实施与日常监督。第六条设立人工智能标识专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门负责人及业务部门代表。领导小组负责统筹人工智能标识管理的重大决策、跨部门协调、风险处置及效果评估，每季度召开一次会议，遇重大事项可临时召集。第七条明确三类主体职责如下：（一）牵头部门：由公司信息技术部担任牵头部门，负责统筹人工智能标识管理制度的制定与修订，组织开展风险识别与评估，监督业务部门落实标识管理要求，定期发布管理报告，并负责全员培训宣贯。（二）专责部门：由法务合规部与风险管理局担任专责部门，负责审核人工智能标识应用的合规性，优化标识管理流程，处置标识相关风险事件，并出具合规审查意见。（三）业务部门/下属单位：各业务部门及下属单位需指定标识管理联络人，负责本领域人工智能标识的日常使用与维护，开展风险自查，落实领导小组及专责部门的要求，并定期向牵头部门汇报管理情况。第八条基层执行岗位需履行以下合规操作责任：（一）严格遵守公司人工智能标识操作规程，确保标识生成、分配、变更等环节符合制度要求。（二）签署岗位合规承诺书，明确个人在标识管理中的责任与义务。（三）发现标识管理风险或违规行为时，及时向部门负责人及专责部门报告，并配合调查处置。第三章人工智能标识管理重点内容与要求第九条人工智能模型标识管理：业务操作合规标准：所有人工智能模型需通过统一命名规则生成标识，包括模型名称、版本号、开发团队、创建时间等核心信息，并纳入公司模型资产库统一管理。禁止性行为：严禁未经审批擅自修改模型标识信息，严禁将标识用于非授权场景。重点防控点：防止模型标识被篡改导致溯源困难，防范模型被恶意利用。第十条数据标注标识管理：业务操作合规标准：数据标注需采用标准化标识体系，明确数据来源、标注规则、质量等级等信息，并建立标注数据台账。禁止性行为：严禁使用未标注或标注质量不达标的数据训练模型，严禁将标注数据泄露给第三方。重点防控点：确保标注数据标识的唯一性与准确性，防止数据被非法采集或滥用。第十一条算法测试标识管理：业务操作合规标准：算法测试需通过统一标识记录测试环境、测试指标、测试结果等，形成可追溯的测试报告。禁止性行为：严禁使用未完成测试的算法投入生产，严禁篡改测试标识数据。重点防控点：防止算法测试标识缺失导致风险溯源困难，确保测试结果的客观性。第十二条人工智能产品标识管理：业务操作合规标准：所有人工智能产品需通过“产品编号-版本号-发布日期”三要素标识，并明确产品功能、适用场景、风险提示等信息。禁止性行为：严禁在产品标识中嵌入虚假信息，严禁将产品用于标识所禁止的场景。重点防控点：防止产品标识被伪造或篡改，确保用户知情权。第十三条标识变更管理：业务操作合规标准：人工智能标识变更需经专责部门审批，变更记录需完整存档，包括变更原因、变更内容、审批人等信息。禁止性行为：严禁擅自变更标识核心信息，严禁未记录变更历史。重点防控点：确保变更流程合规，防止变更被恶意利用。第十四条标识注销管理：业务操作合规标准：闲置或废弃的人工智能标识需及时注销，注销需经牵头部门确认，并删除相关系统记录。禁止性行为：严禁未注销的标识被复用，严禁注销记录不完整。重点防控点：防止已注销标识被恶意激活。第十五条标识审计管理：业务操作合规标准：每年开展一次人工智能标识全面审计，核查标识管理制度的执行情况，重点关注高风险场景。禁止性行为：严禁伪造审计记录，严禁隐瞒审计发现的问题。重点防控点：确保审计结果真实有效，推动管理问题整改。第十六条标识培训管理：业务操作合规标准：新员工入职需接受人工智能标识管理培训，定期对全体员工开展标识合规培训。禁止性行为：严禁培训不合格员工操作标识系统。重点防控点：提升全员标识合规意识，降低操作风险。第四章人工智能标识管理运行机制第十七条制度动态更新机制：公司每年对人工智能标识管理制度进行评估，根据法律法规变化、业务调整及管理实践，及时修订制度条款，确保制度适用性。制度修订需经领导小组审议通过，并发布更新公告。第十八条风险识别预警机制：牵头部门每季度组织专项风险排查，结合业务场景识别潜在标识管理风险，进行分级评估（一般风险、重大风险），并发布预警通知，要求相关部门采取应对措施。第十九条合规审查机制：专责部门需将人工智能标识管理审查嵌入以下关键节点：（一）新产品开发立项时，审查标识管理方案；（二）数据采集前，审查数据标注标识合规性；（三）算法上线前，审查测试标识完整性与准确性。明确“未经审查不得实施”原则，违规操作一律停顿整改。第二十条风险应对机制：（一）一般风险：由业务部门自行处置，牵头部门监督整改效果；（二）重大风险：由领导小组牵头成立专项处置组，制定应急方案，责任部门协同配合，重大事件需及时上报公司主要负责人。第二十一条责任追究机制：界定违规情形及处罚标准：（一）违反标识操作规程的，给予警告或绩效考核扣分；（二）导致风险事件发生的，根据情节严重程度，给予通报批评、降级或纪律处分；（三）涉及违法犯罪的，移交司法机关处理。处罚结果与绩效考核、评优评先直接挂钩。第二十二条评估改进机制：领导小组每年组织对人工智能标识管理体系的有效性进行评估，评估内容包括制度完整性、执行一致性、风险防控效果等，评估结果作为制度优化的重要依据。第五章人工智能标识管理保障措施第二十三条组织保障：公司主要负责人每年听取人工智能标识管理工作汇报，分管领导每月调度重点任务进展，确保管理要求落实到位。第二十四条考核激励机制：（一）将人工智能标识管理纳入部门年度考核指标，考核结果与部门绩效直接挂钩；（二）对在标识管理中表现突出的部门和个人，给予专项奖励，并在评优评先中优先考虑。第二十五条培训宣传机制：（一）管理层：每年开展一次人工智能合规履职培训，重点讲解标识管理职责与风险防控要求；（二）业务人员：每半年开展一次操作规范培训，结合案例讲解标识使用要点；（三）全体员工：通过内网、宣传栏等渠道普及标识合规知识，营造全员重视氛围。第二十六条信息化支撑：公司建设人工智能标识管理信息系统，实现以下功能：（一）标识自动生成与分配；（二）风险实时监控与预警；（三）变更流程线上审批；（四）审计记录电子存档。第二十七条文化建设：（一）编制《人工智能标识合规手册》，发布公司内网，供全体员工学习；（二）组织全员签订人工智能标识合规承诺书，强化责任意识；（三）设立合规宣传周，通过案例分享、知识竞赛等形式提升全员合规素养。第二十八条报告制度：（一）风险事件上报：发生标识管理风险事件，责任部门需在2小时内上报专责部门，重大事件立即上报领导小组；（二）年度管理情况报告：牵