信息三审责任制度

信息三审责任制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》及行业相关准则，结合集团母公司关于风险防控的总体要求，以及公司为加强信息管理、防范操作风险、保障数据安全、提升合规水平的内部管理需求，制定本制度。通过明确信息管理中的三审责任机制，规范业务操作流程，强化风险管控，确保公司信息资产安全、业务合规、管理高效。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工。公司所有涉及信息生成、采集、处理、存储、传输、使用、销毁等业务活动，均须遵循本制度规定，并承担相应的三审责任。第三条本制度中下列术语含义如下：（一）“XX专项管理”指公司围绕信息管理全流程建立的管理体系，包括制度制定、风险识别、流程规范、技术保障、监督考核等环节，旨在实现信息资源的合规、安全、高效利用。（二）“XX风险”指在信息管理过程中可能出现的合规风险、操作风险、技术风险、安全风险等，可能导致信息泄露、业务中断、法律责任或经济损失。（三）“XX合规”指公司信息管理活动符合国家法律法规、行业规范、内部制度及政策要求，确保信息处理的合法性、正当性、必要性。第四条XX专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖。所有信息管理活动均须纳入XX专项管理范畴，不留管理盲区。（二）责任到人。明确各层级、各岗位在XX专项管理中的职责，确保责任可追溯。（三）风险导向。以风险防控为核心，优先处理高风险环节，动态优化管理措施。（四）持续改进。定期评估XX专项管理有效性，根据内外部环境变化及时调整优化。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对XX专项管理负总责，承担第一责任人的领导责任；分管领导对XX专项管理负直接责任，负责组织协调、监督考核和制度执行。第六条公司设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组职责包括：统筹XX专项管理规划与制度建设；协调跨部门重大风险处置；审批重大风险管控方案；监督评估XX专项管理成效。领导小组下设办公室，由牵头部门指定专人负责日常联络与事务协调。第七条XX专项管理领导小组负责对XX专项管理进行年度规划，制定年度工作目标，并定期召开会议研究解决重大问题。领导小组办公室负责制定会议制度、议事规则及工作台账，确保领导小组决策落地。第八条牵头部门职责如下：（一）负责XX专项管理制度体系建设，组织修订完善相关管理办法。（二）统筹开展XX专项管理风险识别，编制风险清单及防控预案。（三）监督各部门XX专项管理执行情况，组织专项检查和考核。（四）牵头开展XX专项管理培训宣贯，提升全员合规意识。第九条专责部门职责如下：（一）负责XX专项管理中的业务合规审核，包括流程审批、技术标准、数据安全等。（二）参与XX专项管理流程优化，提出技术改进建议。（三）牵头XX专项管理风险处置，制定应急处置方案。第十条业务部门/下属单位职责如下：（一）落实XX专项管理要求，开展本领域风险排查与日常防控。（二）建立XX专项管理台账，记录风险事件及处置情况。（三）配合专责部门开展合规检查，及时整改问题。第十一条基层执行岗职责如下：（一）严格遵守XX专项管理操作规范，签署岗位合规承诺书。（二）发现XX风险及时上报，不得隐瞒或迟报。（三）参与XX专项管理应急演练，提升风险应对能力。第三章专项管理重点内容与要求第十二条信息生成环节管理：业务部门在开展信息采集、录入、统计等活动时，必须明确信息用途，确保信息来源合法、采集方式合规、内容真实完整。禁止无明确目的的信息采集或过度采集。第十三条信息存储管理：存储敏感信息必须采用加密或脱敏技术，建立存储权限分级制度，定期开展存储设备安全检查，严禁在非安全环境下存储重要信息。第十四条信息传输管理：通过网络传输敏感信息必须采用加密通道或专用系统，传输前进行数据校验，传输后及时销毁临时凭证，禁止使用个人邮箱或公共平台传输涉密信息。第十五条信息使用管理：业务部门使用信息必须符合授权范围，禁止违规复制、传播或挪作他用，使用后及时归档或销毁，并记录使用日志。第十六条信息销毁管理：信息销毁必须遵循可追溯原则，纸质信息需经专责部门审批后销毁，电子信息需通过技术手段彻底清除，并记录销毁过程。第十七条风险监控管理：专责部门应建立XX风险监控平台，实时监测异常操作、违规行为、系统漏洞等，发现风险及时预警并推送责任部门处置。第十八条内部审计管理：牵头部门每年至少开展一次XX专项管理内部审计，重点检查制度执行、风险处置、责任落实等情况，审计结果纳入绩效考核。第十九条外部合作管理：与第三方合作涉及信息管理时，必须进行尽职调查，明确合作范围、信息边界及责任划分，并在合作协议中约定XX合规条款。第四章专项管理运行机制第十二条XX专项管理制度应每年至少修订一次，根据法律法规变化、业务调整、技术更新等因素及时完善。修订程序包括草案拟定、部门意见征集、领导小组审议、发布实施。第十三条公司每年第一季度组织XX专项管理风险排查，由专责部门牵头，业务部门配合，对全流程风险进行分级评估，发布风险清单及管控建议。第十四条XX专项管理审查嵌入业务流程关键节点，包括：（一）新业务上线前，需经专责部门审核业务流程及XX合规性。（二）合同签订前，需确认合同条款符合XX合规要求。（三）重大项目启动前，需评估XX风险并制定管控方案。未通过审查的业务、合同或项目，一律不得实施。第十五条XX风险事件分级处置机制：（一）一般风险：由责任部门自行处置，专责部门监督，每月汇总上报。（二）重大风险：由XX专项管理领导小组启动应急响应，牵头部门牵头处置，必要时上报公司主要负责人。应急处置流程包括：风险核实、预案启动、责任协同、结果评估、报告存档。第十六条XX责任追究机制：（一）违规情形：包括违规操作、风险瞒报、制度失效等，依据情节轻重分为警告、通报、降级、解除劳动合同等。（二）处罚标准：一般违规给予警告或通报，重大违规取消评优资格，涉嫌违法的移交司法机关。（三）责任联动：违规处理结果与绩效考核、纪律处分挂钩，并纳入个人诚信档案。第十七条XX专项管理评估机制：（一）评估周期：每年第四季度开展年度评估，由牵头部门组织专责部门及业务部门参与。（二）评估内容：包括制度有效性、风险控制率、员工合规意识等。（三）优化措施：根据评估结果修订制度，优化流程，弥补漏洞。第五章专项管理保障措施第十八条组织保障：公司主要负责人每年至少听取一次XX专项管理汇报，分管领导每月召开一次专题会议，确保XX专项管理纳入管理层议程。第十九条考核激励措施：XX专项管理考核纳入部门及个人年度绩效，考核结果与奖金、晋升挂钩。对XX专项管理突出贡献的集体或个人予以表彰奖励。第二十条培训宣贯机制：（一）管理层：每年参加XX专项管理履职培训，重点学习政策法规及领导责任。（二）专责部门：每年开展业务合规培训，提升操作技能及风险识别能力。（三）基层员工：每月进行岗位合规培训，覆盖XX专项管理操作要点及风险案例。第二十一条信息化支撑：建设XX专项管理信息平台，实现以下功能：（一）流程自动化：自动触发三审节点，减少人工干预。（二）风险实时监控：智能识别异常行为，推送预警信息。（三）数据可追溯：记录所有操作日志，支持审计追溯。第二十二条文化建设：（一）发布XX专项管理合规手册，涵盖制度、流程、案例等。（二）全员签署合规承诺书，强化责任意识。（三）设立合规宣传栏，定期更新XX专项管理动态。第二十三条报告制度：（一）风险事件报告：重大风险事件24小时内上报至XX专项管理领导小组。（二）年度报告：每年12月31日前提交XX专项管理年度报告，包括风险