信息安全等级保护制度

信息安全等级保护制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等国家法律法规，结合《信息安全技术等级保护基本要求》（GB/T22239-2019）行业标准，以及集团母公司关于企业信息安全管理的规定，同时考虑公司信息化建设实际需求与专项风险防控目标，制定本制度。旨在规范公司信息安全等级保护工作，明确各级组织与人员的职责，提升信息系统安全防护能力，保障业务连续性与数据资产安全。第二条本制度适用于公司总部各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司信息系统建设、运行、维护全生命周期，包括但不限于业务系统、办公网络、数据存储、云服务、移动应用等场景。任何涉及信息系统安全的管理活动、技术操作及业务流程均须遵守本制度规定。第三条本制度涉及以下核心术语：（一）“XX专项管理”指公司针对信息安全等级保护工作建立的全流程管理体系，涵盖政策制定、组织架构、风险管控、运行保障、监督考核等环节。（二）“XX风险”指信息系统因技术缺陷、管理疏漏、外部攻击或内部操作等可能导致的数据泄露、服务中断、系统瘫痪等安全威胁。（三）“XX合规”指信息系统安全防护措施满足国家法律法规、行业标准及公司内部制度要求的状态，需定期通过等级测评验证。第四条XX专项管理遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：确保公司所有信息系统纳入等级保护管理范畴，不留安全盲区；（二）责任到人：明确各级管理主体与执行主体的安全职责，实现责任闭环；（三）风险导向：聚焦高影响风险点，优先配置资源实施管控措施；（四）持续改进：根据内外部环境变化动态优化管理体系，提升防护能力。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司信息安全等级保护工作负总责，统筹决策资源投入与重大风险处置；分管信息安全的领导为公司XX专项管理第一责任人，负责制度落地、组织协调与日常监督。第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人牵头，分管领导、IT部门负责人、各业务部门代表组成，负责以下职能：（一）统筹规划等级保护工作，审定年度工作计划；（二）协调跨部门重大风险处置，审批应急资源调配；（三）监督等级测评结果整改落实，评估管理成效。第七条XX专项管理领导小组下设办公室，由IT部门牵头负责，具体职责包括：（一）组织制定与修订专项管理制度，统筹业务合规宣贯；（二）统筹开展系统定级、备案、测评等工作，管理测评机构；（三）跟踪整改等级测评发现的问题，形成闭环管理。第八条明确三类主体的XX管理职责：（一）牵头部门（IT部门）：1.负责专项管理制度建设与优化；2.组织信息系统定级、备案、测评全流程管理；3.推动系统脆弱性扫描、渗透测试等安全评估；4.落实等级保护2.0标准要求，完善技术措施。（二）专责部门（法务合规部、内审部）：1.审核信息系统建设项目的合规性，监督采购招标流程；2.参与重大风险事件调查，出具合规评估意见；3.对违反XX管理要求的部门或个人提出处理建议。（三）业务部门/下属单位：1.落实本领域信息系统安全主体责任；2.建立操作权限分级授权机制，定期开展员工培训；3.报告系统异常事件，配合完成整改。第九条基层执行岗位需履行以下安全职责：（一）签署岗位合规承诺书，严格遵守操作规范；（二）及时上报可疑安全事件，配合技术部门处置；（三）参与应急演练，掌握本岗位安全处置流程。第三章XX管理重点内容与要求第十条系统定级与备案管理：信息系统运营使用前需完成安全保护等级定级，由IT部门组织业务部门评估，依据业务重要程度、影响范围等确定级别（三级以上需备案省级公安机关），备案材料包括系统清单、定级报告、保护措施说明。第十一条技术防护措施要求：（一）物理环境：机房需符合GB50174标准，核心设备配置双电源、UPS、温湿度监控；（二）网络环境：分级部署防火墙，生产网与办公网物理隔离，核心区域配置入侵检测系统；（三）主机安全：启用操作系统安全基线，定期加固补丁，部署漏洞扫描工具；（四）数据安全：核心数据需加密存储，重要数据离线备份，制定数据销毁流程。第十二条应用系统开发管理：（一）开发过程需符合《应用软件测试规范》（GB/T9386），通过安全渗透测试后方可上线；（二）API接口调用需验证用户身份，传输数据必须加密，禁止跨域越权访问；（三）开发团队需建立代码安全审查机制，第三方组件需进行安全检测。第十三条访问控制管理：（一）建立基于角色的权限体系，遵循“最小权限”原则，定期审计账号权限；（二）远程访问需配置VPN网关，启用多因素认证，登录行为需记录；（三）离职人员权限需在X日内冻结，禁止离职后保留系统访问权。第十四条数据传输与交换管理：（一）跨区域传输敏感数据需使用加密通道，禁止明文传输；（二）第三方数据合作需签署保密协议，通过数据脱敏处理降低泄露风险；（三）电子印章、数字证书等关键凭证需双因子认证授权。第十五条应急响应管理：（一）制定分级应急方案，区分一般（服务中断小于X小时）、重大（核心功能不可用）事件；（二）建立应急响应小组，明确技术处置、业务恢复、舆情管控分工；（三）每年组织至少X次应急演练，检验备份数据可用性与处置流程有效性。第十六条物理安全管控：（一）核心设备需配置环境监控与自动报警，禁止非授权人员进入机房；（二）移动介质（U盘、光盘）需登记使用，禁止外带涉密数据；（三）废弃设备需履行数据销毁程序，经技术部门检测后方可报废。第四章XX管理运行机制第十七条制度动态更新机制：（一）每年X月组织专项评估，根据国家政策变化（如《数据安全法》修订）调整制度条款；（二）重大业务场景（如云平台迁移）需同步修订技术防护要求，由IT部门主导修订流程。第十八条风险识别预警机制：（一）IT部门每季度开展系统漏洞扫描，每月输出风险态势图；（二）业务部门需建立操作日志审计机制，异常行为（如批量删除数据）触发预警；（三）第三方测评机构发现高危问题需在X小时内通报，由牵头部门组织整改。第十九条合规审查机制：（一）信息系统变更需通过XX合规审查，未经审查的升级改造禁止实施；（二）合同签订阶段需嵌入安全条款（如供应商等级保护合规要求），法务部门审核通过后方可签约；（三）新员工入职需完成安全制度培训，考核合格后方可接触敏感系统。第二十条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，重大风险由XX专项管理领导小组协调解决；（二）应急响应遵循“先控制、后恢复”原则，技术处置需同步通报业务部门；（三）事件处置完毕后需形成报告，经专责部门审核确认后归档。第二十一条责任追究机制：（一）违反XX管理要求的，视情节轻重给予警告、通报批评、降级等处理；（二）因管理缺陷导致重大损失的，追究牵头部门领导责任，并取消单位评优资格；（三）违规操作造成数据泄露的，依法移交司法机关追究刑事责任。第二十二条评估改进机制：（一）每年X月开展管理有效性评估，通过问卷调研、现场核查等方式检验制度执行度；（二）针对测评机构发现的问题，需制定整改计划并在X个月内完成，由牵头部门跟踪落实；（三）评估结果纳入部门绩效考核，优秀案例需在全公司推广。第五章XX管理保障措施第二十三条组织保障：（一）各级领导需签署年度XX管理责任书，明确分管领域风险清单；（二）设立专项经费预算，保障测评、培训、技术改造等支出，年度预算需经领导小组审批。第二十四条考核激励机制：（一）将XX合规情况纳入部门年度考核，得分低于X分的取消评优资格；（二）对发现重大风险的员工给予物质奖励，奖励金额根据事件影响分级设定；（三）优秀实践案例需纳入绩效考核加分项，优先推荐参加行业评选。第二十五条培训宣传机制：（一）管理层需接受合规履职培训，考核合格后方可审批高风险项目；（二）全员每半年参加一次安全意识培训，通过模拟钓鱼验证培训效果；（三）发布XX管理月报，通过内网公告、宣传栏等形式普及安全知识。第二十六条信息化支撑：（一）建设统一的安全管理平台，集成漏洞扫描、日志审计、态势感知功能；（二）通过自动化工具实现流程审批（如权限变更需经三重审批）；（三）开发数据脱敏工具，对测试环境、培训环境数据自动加解密。第二十七条文化建设：（一）发布《XX管理合规手册》，明确各岗位操作红线；（二）组织年度合规承诺仪式，全员签署电子版承诺书；（三）设立“安全月”活动，开展知识竞赛、技能比武等文化活动。第二十八条报告制度：（一）风险事件报告需在X小时内上报至牵头部门，重大事件同步上报领导小组；（二）年度管理情况报告需包含定级