信息安全管理相关制度

信息安全管理相关制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等相关法律法规，参照行业最佳实践标准及集团母公司关于风险防控与合规管理的统一要求，结合企业信息化建设及业务发展实际需求，为全面加强信息安全管理，有效防范数据泄露、网络攻击、系统故障等风险，规范信息处理活动，保障企业核心利益与运营安全，制定本制度。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖信息系统设计开发、数据采集传输、存储使用、销毁等全生命周期管理，以及与外部第三方合作中涉及信息安全的场景，包括但不限于业务系统操作、网络通信管理、办公设备使用、云服务应用等。第三条本制度下列术语含义：（一）信息安全管理专项管理：指企业为保障信息资产安全，围绕数据安全、网络安全、应用安全等领域，建立的全流程管理制度体系，包括风险识别、合规审查、应急响应、持续改进等环节。（二）信息安全风险：指因管理漏洞、技术缺陷、人为操作不当或外部威胁导致信息资产遭受泄露、篡改、破坏或服务中断的可能性及影响程度。（三）信息安全合规：指企业信息安全管理活动符合国家法律法规、行业规范及内部制度要求，确保信息处理活动合法、正当、必要、最小化。第四条信息安全管理专项管理遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：确保所有信息资产纳入管理范围，不留盲区；（二）责任到人：明确各层级、各岗位安全管理职责，实行责任追溯；（三）风险导向：优先防控重大风险，动态调整管理策略；（四）持续改进：定期评估管理有效性，优化制度流程；（五）内外协同：统一企业内部标准，适度对接外部监管要求。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对信息安全专项管理负全面领导责任，承担最终决策与资源保障义务；分管领导承担直接管理责任，负责组织落实制度要求，协调跨部门协作。第六条设立信息安全专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门负责人及业务部门代表，主要职能包括：（一）统筹公司信息安全战略规划，审批重大管理决策；（二）协调解决跨部门管理难题，监督制度执行情况；（三）定期审议风险评估结果，发布管理要求通报。第七条明确三类主体职责：（一）牵头部门（如信息技术部）：1.统筹信息安全专项管理制度建设与修订；2.主导年度风险排查，编制风险清单及应对方案；3.组织安全培训与意识宣贯，开展合规检查；4.负责应急资源调配，协调重大事件处置。（二）专责部门（如合规部、内审部）：1.负责信息安全领域的业务合规审核，参与合同风险评估；2.优化安全流程，提出技术标准改进建议；3.调查违规事件，出具管理整改意见。（三）业务部门/下属单位：1.落实本领域信息安全管理要求，开展日常风险防控；2.负责员工操作培训，监督系统权限管理；3.及时上报异常事件，配合调查处置。第八条基层执行岗（如系统管理员、业务操作员）须履行以下合规操作责任：（一）签订岗位安全承诺书，遵守操作手册；（二）主动报告可疑行为（如系统异常、权限滥用）；（三）参与应急演练，掌握基本处置技能；（四）定期更新密码，禁止使用默认凭证。第三章专项管理重点内容与要求第九条信息系统建设与开发管理：（一）业务系统需经信息安全部门审核，确保采用加密传输、访问控制等防护措施；（二）禁止私自开发或引入未经审批的系统模块；（三）代码开发须遵循安全规范，禁止存储敏感信息于数据库明文。第十条数据全流程管控：（一）数据采集需明确最小化原则，禁止过度收集个人或商业数据；（二）传输过程必须加密，跨境传输需符合目的地法规；（三）存储期限遵循“必要留存”原则，定期清理过期数据。第十一条访问权限管理：（一）实行“按需授权”机制，定期审计权限分配；（二）禁止越权访问，离职人员权限即时撤销；（三）核心数据访问需双因素认证，记录操作日志。第十二条外部合作管理：（一）供应商需通过信息安全能力评估，签订保密协议；（二）禁止向第三方提供直接访问内部系统的权限；（三）合作终止后需交还或销毁数据凭证。第十三条网络安全防护：（一）部署防火墙、入侵检测系统，定期更新病毒库；（二）禁止使用非授权网络接入办公系统；（三）发现漏洞需48小时内修复，并通报相关方。第十四条应急响应要求：（一）制定分级响应预案，明确事件上报流程；（二）重大事件（如数据泄露）须第一时间冻结影响范围；（三）恢复服务后需复盘改进，形成报告存档。第十五条物理环境安全：（一）数据中心需符合温湿度、防雷等标准，禁止无关人员进入；（二）移动存储介质（U盘、光盘）需登记领用，离岗时清空数据；（三）废弃设备必须物理销毁，禁止非法转卖。第十六条第三方应用管理：（一）云服务使用需签订SLA协议，明确安全责任边界；（二）禁止在公共平台存储核心数据；（三）定期评估服务商合规性，优胜劣汰。第四章专项管理运行机制第十七条制度动态更新机制：（一）每年由牵头部门牵头修订，重大调整需经领导小组审议；（二）遇法律修订或监管要求变更，30日内完成条款补充；（三）版本更新需全公司公示，旧版文件作废。第十八条风险识别预警机制：（一）每季度开展风险排查，重点检查系统漏洞、数据使用合规性；（二）分级评估风险等级（高/中/低），发布《风险预警通报》；（三）高风险项需制定整改计划，60日内跟踪闭环。第十九条合规审查机制：（一）将安全审查嵌入业务流程，如采购合同需附安全条款；（二）系统上线前必须通过“三同”（同设计、同测试、同验收）审查；（三）违规项目需暂停执行，整改合格后方可恢复。第二十条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，重大风险启动应急预案；（二）跨部门事件需成立临时处置组，牵头部门统筹协调；（三）事件处置完毕后需形成《处置报告》，包含原因分析及改进措施）。第二十一条责任追究机制：（一）违规情形分为一般（如密码泄露）、重大（如造成数据丢失）两类；（二）处罚标准：一般违规通报批评，重大违规取消评优资格；（三）涉嫌违法的移交法务部门，追究法律责任。第二十二条评估改进机制：（一）每年由领导小组组织第三方评估管理有效性；（二）评估内容包括制度覆盖率、风险控制率、培训参与度；（三）根据评估结果优化流程，如完善应急演练频次。第五章专项管理保障措施第二十三条组织保障：（一）各级领导干部须在季度会议上述职安全履职情况；（二）设立信息安全专项预算，优先保障防护设备采购；（三）每月召开管理例会，解决遗留问题。第二十四条考核激励机制：（一）将合规得分纳入部门年度考核，占比不低于10%；（二）优秀团队奖励培训资源，落后单位领导约谈；（三）与员工绩效挂钩，连续两次未达标者调岗。第二十五条培训宣传机制：（一）管理层需完成年度安全培训，考核合格后签字；（二）新员工入职3日内接受基础培训，每年复训；（三）制作《信息安全合规手册》，张贴宣传海报。第二十六条信息化支撑：（一）部署统一身份认证平台，实现单点登录；（二）利用态势感知系统实现风险实时监测；（三）通过流程引擎固化安全操作步骤。第二十七条文化建设：（一）发布《信息安全价值观宣言》，融入企业理念；（二）每年开展“安全月”活动，评选“合规之星”；（三）签订全员承诺书，与劳动合同关联。第二十八条报告制度：（一）风险事件须在2小时内逐级上报至领导小组；（二）年度管理情况需经审计部门核查，报备董事会；（三）报告内容包括风险统计、处置效果、改进建议）。第六章附则第二十九条本制度由