依法治企考核制度

PAGE依法治企考核制度一、总则（一）制定目的为全面推进公司依法治理，加强内部管理，规范经营行为，防范法律风险，提高公司治理水平和经济效益，依据国家相关法律法规及行业标准，结合公司实际情况，制定本考核制度。（二）适用范围本制度适用于公司总部及各分支机构、子公司，全体员工均需遵守本制度规定。（三）基本原则1.依法合规原则：严格遵循国家法律法规、政策要求以及行业标准，确保公司各项经营管理活动合法合规。2.全面覆盖原则：涵盖公司治理、合同管理、知识产权保护、劳动用工、财务管理等各个业务领域，不留法律风险死角。3.客观公正原则：考核指标明确、数据真实、评价过程透明，确保考核结果客观公正，能够真实反映各部门及员工的依法治企工作成效。4.激励约束原则：通过考核结果的应用，对依法治企工作表现优秀的部门和个人进行激励，对存在问题的进行约束，促进公司整体依法治企水平提升。二、考核组织与职责（一）考核领导小组成立以公司总经理为组长，各副总经理为副组长，各职能部门负责人为成员的依法治企考核领导小组。领导小组负责审定考核制度、考核方案，研究决定考核结果的应用等重大事项。（二）考核工作小组考核工作小组设在法律合规部门，由法律合规部门负责人担任组长，成员包括相关业务部门的法律事务联络人。考核工作小组负责制定具体考核方案，组织实施考核工作，收集、整理考核数据，撰写考核报告等工作。（三）各部门职责1.法律合规部门：作为考核工作的牵头部门，负责统筹协调考核工作，提供法律专业支持，审查考核结果，提出法律风险防控建议。2.业务部门：负责本部门依法治企工作的具体实施，按照考核指标要求，及时、准确提供相关考核数据和资料，配合考核工作小组完成考核工作。3.财务部门：负责提供与依法治企相关的财务数据，协助审核合同财务条款的合规性等工作。4.人力资源部门：负责将依法治企考核结果与员工绩效、薪酬、晋升等挂钩，落实相应的奖惩措施。三、考核内容与指标（一）公司治理1.公司章程执行情况：考核公司章程各项规定是否得到严格执行，包括股东会、董事会、监事会的运作是否规范，各治理主体的职责是否履行到位。2.内部管理制度建设：评估公司内部各项管理制度是否健全，是否符合法律法规要求，制度之间是否协调一致，有无存在法律漏洞或冲突。3.决策程序合规性：审查公司重大决策事项是否按照规定的程序进行，是否经过充分的法律论证和风险评估，决策过程是否留有记录。（二）合同管理1.合同签订合规性：检查合同签订前是否进行必要的主体资格审查、合同条款审核，合同签订流程是否符合规定，合同文本是否使用规范的示范文本或经过法律审核。2.合同履行情况：考核合同是否按照约定全面履行，有无出现违约行为，对于合同履行过程中的变更、解除等事项是否依法依规处理。3.合同纠纷处理：统计合同纠纷案件数量，评估纠纷处理的及时性、有效性，分析纠纷产生的原因及法律责任认定情况。（三）知识产权保护1.知识产权管理体系：考察公司是否建立完善的知识产权管理体系，包括知识产权的申请、维护（如专利年费缴纳、商标续展等）、保密措施等方面的制度是否健全。2.自主知识产权成果：统计公司自主申请的专利、商标、著作权等知识产权数量，评估知识产权对公司核心竞争力的贡献程度。3.知识产权侵权防范与应对：检查公司是否采取有效措施防范知识产权侵权行为，对于发生的侵权事件是否及时采取法律行动进行维权。（四）劳动用工1.劳动合同管理：审查劳动合同签订、续签、解除等环节是否符合法律法规规定，劳动合同文本是否规范，是否保障了员工的合法权益。2.社会保险与福利：考核公司是否按照规定为员工缴纳社会保险，是否提供符合法律要求的福利待遇，有无存在劳动用工方面的法律纠纷。3.员工培训与职业发展：评估公司是否开展与劳动法律法规相关的培训活动，是否为员工提供公平合理的职业发展机会，有无因劳动用工问题引发的群体性事件。（五）财务管理1.财务制度合规性：检查公司财务管理制度是否符合国家财经法规和税收政策要求，财务核算是否规范，财务报表是否真实准确。2.税务管理：考核公司税务申报、缴纳是否及时、足额，有无存在税务风险，是否依法享受税收优惠政策。3.资金管理与风险防控：审查公司资金运作是否安全，是否建立有效的资金风险防控机制，有无因财务管理问题引发的法律风险。（六）法律风险防控1.法律风险识别与评估：考察公司是否定期开展法律风险识别与评估工作，是否建立法律风险预警机制，对识别出的风险是否采取有效的应对措施。2.法律事务处理：统计公司处理的各类法律事务数量，评估法律事务处理的质量和效率，分析法律风险的变化趋势。3.法律培训与宣传：评估公司开展法律培训和宣传活动的情况，员工的法律意识和法律素养是否得到有效提升。四、考核方式与周期（一）考核方式1.日常考核：各部门按照考核指标要求，定期报送相关数据和资料，考核工作小组进行日常跟踪和记录。2.专项检查：针对重点业务领域或关键环节，不定期开展专项检查，深入排查法律风险，对发现的问题进行详细记录和分析。3.年度考核：每年年底，考核工作小组根据日常考核和专项检查结果，结合各部门自评情况，对各部门及员工进行全面考核评价。（二）考核周期日常考核每月进行一次，专项检查根据实际需要不定期开展，年度考核于每年12月进行。五、考核评分与结果应用（一）考核评分1.指标权重设置：根据各考核内容的重要性和风险程度，合理设置各项考核指标的权重。例如，公司治理占20%，合同管理占25%，知识产权保护占15%，劳动用工占15%，财务管理占15%，法律风险防控占10%。2.评分标准：各项考核指标根据完成情况分为优秀、良好、合格、不合格四个等级，并分别设定相应的分值区间。例如，合同签订合规性指标中，合同审查率达到100%且无重大法律瑕疵的为优秀，得90100分；合同审查率在80%99%之间且法律风险较小的为良好，得7589分；合同审查率在60%79%之间且存在一定法律风险的为合格，得6074分；合同审查率低于60%或存在重大法律风险的为不合格，得60分以下。3.综合评分：考核工作小组根据各项考核指标的得分及权重，计算各部门及员工的综合得分。综合得分=∑（各项考核指标得分×指标权重）。（二）结果应用1.绩效奖金挂钩：将依法治企考核结果与员工绩效奖金挂钩。考核结果为优秀的，绩效奖金上浮[X]%；考核结果为良好的，绩效奖金按正常标准发放；考核结果为合格的，绩效奖金下浮[X]%；考核结果为不合格的，绩效奖金下浮[X]%，并对相关责任人进行诫勉谈话。2.晋升与评优：在员工晋升、评先评优等方面，将依法治企考核结果作为重要参考依据。考核结果连续两年优秀的员工，在同等条件下优先晋升；考核结果不合格的员工，取消当年晋升资格和评优资格。3.部门评价：根据各部门的考核结果，对部门进行综合评价。考核结果优秀的部门，在公司内部进行通报表扬，并给予一定的奖励；考核结果不合格的部门，责令限期整改，对部门负责人进行问责。4.培训与发展：针对考核中发现的问题和薄弱环节，为相关部门和员工提供有针对性的法律培训和辅导，帮助其提升依法治企能力。六、考核申诉与处理（一）申诉渠道员工或部门如对考核结果有异议，可在考核结果公示期内，向考核工作小组提出书面申诉。申诉书应详细说明申诉理由和相关证据。（二）申诉处理考核工作小组收到申诉后，应及时进行调查核