农公副产品制度

农公副产品制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国食品安全法》《中华人民共和国农产品质量安全法》等相关法律法规，结合《XX集团母公司企业内部控制管理办法》及公司内部风险防控需求制定。旨在规范农公副产品采购、生产、加工、仓储、物流、销售全流程管理，有效防控采购风险、质量安全风险、合规经营风险，提升企业管理效能，保障企业可持续发展。第二条本制度适用于公司总部各部门、下属各子公司、分公司及全体员工。涵盖农公副产品采购、验收、仓储、生产加工、质量检测、物流配送、销售、售后服务等所有业务场景及关联环节。第三条本制度下列术语定义如下：（一）“XX专项管理”指围绕农公副产品业务全流程，通过制度设计、流程优化、风险防控、监督考核等手段，实现业务合规、风险可控、质量保障的系统性管理活动。（二）“XX风险”指在农公副产品业务活动中可能导致的合规违规、产品质量、资金安全、供应链中断等负面影响的事件或状态。（三）“XX合规”指农公副产品业务活动严格遵循国家法律法规、行业准则、公司制度及国际标准，确保业务行为的合法性与正当性。第四条农公副产品专项管理遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则。确保管理范围覆盖业务全流程、所有环节及关联方。（二）责任到人原则。明确各级管理主体及岗位的职责权限，实现责任闭环。（三）风险导向原则。聚焦高风险环节，实施差异化管控策略。（四）持续改进原则。根据内外部环境变化，动态优化管理体系。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对农公副产品专项管理负总责，统筹决策、资源调配及重大风险处置；分管领导为直接责任人，负责专项管理制度建设、监督执行及考核评价。第六条设立农公副产品专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括采购部、质量部、财务部、法务部、仓储部、生产部等部门负责人。领导小组主要职责为：（一）统筹协调专项管理工作，审议重大事项决策；（二）审批专项管理制度及重大风险应对方案；（三）监督评价专项管理体系运行效果。第七条明确三类主体职责分工：（一）牵头部门：采购部负责专项管理制度建设、供应商管理、采购流程监督；质量部负责质量标准制定、检测监管、不合格品处置；财务部负责资金审批、税务合规；仓储部负责库存管理、仓储安全。各部门需协同推进专项管理，定期提交工作报告。（二）专责部门：法务部负责合规审核、合同管理、法律风险防控；技术部负责生产加工流程优化、技术标准实施；物流部负责运输配送管理、冷链监控。各部门需嵌入业务环节开展专项审查，提出优化建议。（三）业务部门/下属单位：采购单位负责落实供应商尽职调查、采购审批；生产单位落实加工标准、质量自检；销售单位履行售后监督、客户反馈处理。各业务单位需建立日常自查机制，及时上报风险隐患。第八条基层执行岗位需履行以下合规操作责任：（一）严格遵守操作规程，签署岗位合规承诺书；（二）主动识别并上报业务活动中的风险点；（三）参与专项培训，掌握合规要求及应急处置流程。第三章专项管理重点内容与要求第九条供应商管理。采购单位需建立供应商“黑名单”制度，明确禁止关联交易、利益输送等行为。对供应商资质、生产环境、产品质量进行全流程监控，实施分级分类管理。第十条采购流程。严格执行集中采购、招标采购制度，禁止私下交易、违规转包分包。采购合同需经法务部审核，明确质量标准、交货期限、违约责任等内容。第十一条质量标准。依据国家标准、行业规范及企业内控要求，制定农公副产品分级标准。质量部需建立检测档案，对原料、半成品、成品实施全流程抽检，不合格品必须隔离处置。第十二条验收环节。仓储部需对到货产品开展“三位一体”验收（外观检查、数量核对、抽样检测），验收合格方可入库，不合格产品需记录并按流程处理。第十三条仓储管理。实施分区分类存储，确保温湿度符合标准。定期盘点库存，建立“先进先出”原则，严禁过期、变质产品流入市场。第十四条生产加工。生产单位需严格执行工艺流程，落实关键控制点监控。建立变更管理机制，任何工艺调整需经技术部审批、质量部确认。第十五条物流配送。冷链产品需全程监控温度变化，运输车辆需配备专业设备。物流部需建立配送异常预警机制，及时上报延误、温控失效等问题。第十六条销售管理。销售单位需向客户明示产品产地、生产日期、保质期等信息，严禁虚假宣传。建立客户投诉处理台账，定期分析质量反馈。第十七条合规审查。将专项合规审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，实行“未经审查不得实施”原则。法务部牵头开展年度合规评估，出具评估报告。第四章专项管理运行机制第十八条制度动态更新。采购部、质量部等牵头部门需根据法律法规变化、业务调整，每年修订专项管理制度。修订后需经领导小组审议、公司批准。第十九条风险识别预警。每季度开展专项风险排查，采用风险矩阵法评估等级，发布预警通知并明确整改要求。高风险问题需由领导小组牵头处置。第二十条合规审查机制。将专项审查嵌入以下节点：（一）采购决策时，审查供应商资质、价格合理性；（二）合同签订时，审查条款合规性；（三）项目启动时，审查流程完整性。第二十一条风险应对机制。按风险等级分级处置：（一）一般风险：业务部门限期整改，部门负责人签字确认；（二）重大风险：领导小组启动应急预案，跨部门协同处置，并及时向公司报告。第二十二条责任追究机制。对违规行为界定处罚标准：（一）轻微违规：通报批评、绩效考核扣分；（二）严重违规：取消评优资格、纪律处分；（三）重大损失：追究领导责任，联动法律追偿。第二十三条评估改进机制。每年开展专项管理体系有效性评估，从制度完整性、执行率、风险控制效果等维度评分，优化流程漏洞。第五章专项管理保障措施第二十四条组织保障。明确各级领导专项管理推进责任，领导干部需签署履职承诺书。设立专项管理办公室（设在采购部），负责日常协调、信息汇总。第二十五条考核激励机制。将专项合规情况纳入部门年度考核，考核结果与绩效、评优挂钩。对突出贡献者给予奖励，对失职行为实行问责。第二十六条培训宣传机制。分层级开展专项培训：（一）管理层：合规履职培训，每年不少于2次；（二）业务骨干：操作规范培训，每年不少于4次；（三）基层员工：风险识别培训，每季度不少于1次。第二十七条信息化支撑。通过ERP系统实现采购、仓储、物流全流程数字化管理，嵌入合规校验规则，实现风险实时监控。第二十八条文化建设。定期发布专项合规手册，组织合规知识竞赛、案例分享等活动，营造全员合规氛围。第二十九条报告制度。明确以下报告要求：（一）风险事件报告：2小时内上报至专项管理办公室，24小时内提交初步处置方案；（二）年度管理报告：次