农发行珲春市支行实行行领导接待制度

农发行珲春市支行实行行领导接待制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国银行业监督管理法》《商业银行内部控制指引》及中国农业发展银行总行相关风险管理规定制定，旨在规范行领导接待工作流程，强化服务意识，畅通员工诉求渠道，防范管理风险，提升内部治理效能，满足行内精细化管理需求。第二条本制度适用于农发行珲春市支行全体行领导及工作人员，覆盖行领导接待员工来访、处理投诉建议、现场调研指导等全部业务场景。第三条本制度核心术语定义如下：（一）行领导接待：指行领导通过现场接待、座谈交流、电话沟通等方式，听取员工意见建议，解决工作难题，化解矛盾纠纷的管理活动。（二）诉求事项：指员工反映的业务操作、管理流程、风险隐患、廉政监督等方面的具体问题或建议。（三）风险管控：指通过制度约束、流程优化、监督考核等手段，识别、评估、处置接待过程中可能引发的管理风险或廉政风险。（四）合规标准：指行领导接待工作必须遵循的程序规范、行为准则及纪律要求。第四条行领导接待工作遵循“公开透明、规范有序、高效解决、服务导向”的核心原则，确保接待工作制度化、标准化、常态化。第二章管理组织机构与职责第五条支行主要行领导对行领导接待工作负总责，分管行领导承担直接管理责任，其他行领导根据分工承担相应管理职责。第六条设立行领导接待工作专项领导小组，由支行行长担任组长，分管行领导担任副组长，办公室、人力资源部、合规风险部等相关部门负责人为成员。领导小组统筹协调全行接待工作，研究决策重大诉求事项，监督考核工作成效。第七条专项领导小组主要履行以下职责：（一）统筹制定行领导接待工作制度及操作细则；（二）协调解决跨部门、跨领域的诉求事项；（三）定期分析接待工作情况，评估风险防控效果；（四）审批重大诉求事项的处理方案及结果反馈。第八条牵头部门为办公室，负责行领导接待工作的综合协调，主要职责包括：（一）建设完善接待工作台账，实时登记接待内容、处理进度及结果；（二）组织专项培训，提升行领导及工作人员接待技能；（三）定期汇总分析接待数据，形成风险预警报告；（四）监督考核各环节工作落实情况。第九条专责部门为合规风险部，主要职责包括：（一）审核接待工作流程的合规性，提出优化建议；（二）对重大风险事项进行前置评估，出具合规意见；（三）指导业务部门开展风险排查，完善防控措施；（四）开展专项检查，纠正违规操作行为。第十条业务部门及下属单位主要职责包括：（一）落实本领域接待工作要求，及时响应员工诉求；（二）开展日常风险防控，排查业务操作中的薄弱环节；（三）配合领导小组开展专项治理，推动问题整改；（四）建立本领域诉求事项处置机制，明确时限标准。第十一条基层执行岗负有以下责任：（一）严格履行岗位合规承诺，不得隐瞒或歪曲诉求内容；（二）及时上报接待过程中发现的风险隐患，不得擅自处置；（三）规范使用接待工作系统，确保数据真实完整；（四）主动学习接待礼仪规范，提升服务意识。第三章专项管理重点内容与要求第十二条接待程序标准化。行领导接待按“预约登记—准备材料—实施接待—结果反馈—归档备查”流程操作，每环节均需记录关键信息，确保过程可追溯。第十三条接待内容规范化。接待事项须聚焦业务操作、管理流程、风险防控等实质性问题，严禁讨论非工作内容或传播不当言论。第十四条权限审批明确化。一般事项由分管行领导审批，重大事项报领导小组集体研究，所有事项处理结果需经合规风险部审核备案。第十五条禁止性行为管控。严禁行领导利用接待之机谋取私利，严禁泄露员工个人信息，严禁对投诉人进行打击报复，严禁以接待为名安排不必要的应酬。第十六条风险防控重点领域。重点关注业务操作中的授权越权风险、财务审批中的资金挪用风险、廉政监督中的利益输送风险，建立分级管控机制。第十七条跨部门协调机制。涉及多个部门的诉求事项，由办公室牵头成立专项工作组，明确牵头部门及责任分工，限时完成处置。第十八条结果反馈制度化。所有诉求事项处理结果须在规定时限内反馈至反映人，并记录反馈情况，确保闭环管理。第四章专项管理运行机制第十九条动态更新机制。每年年底由办公室牵头开展制度评估，根据法规变化、业务调整、风险变化等情况，及时修订完善相关条款。第二十条风险识别预警。每季度开展专项风险排查，对高频诉求领域发布预警通知，指导业务部门强化防控措施，防范群体性风险。第二十一条合规审查嵌入。将接待工作嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，实行“未经合规审查不得实施”的刚性约束。第二十二条风险分级处置。一般事项由业务部门3日内解决，重大事项由领导小组5日内制定方案，紧急事项立即启动应急流程，确保快速响应。第二十三条责任追究机制。对违反制度的行为，视情节轻重采取通报批评、绩效扣减、纪律处分等处理措施，并纳入个人信用档案。第二十四条评估改进机制。每年6月和12月开展两次专项评估，通过问卷调查、现场检查等方式收集反馈意见，持续优化工作流程。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障。主要行领导每年至少开展一次专题部署，分管行领导每月听取一次工作汇报，确保制度执行有力度、有进度。第二十六条考核激励机制。将接待工作纳入年度绩效考核，对工作成效突出的部门和个人优先推荐评优评先，对履职不力的进行约谈问责。第二十七条培训宣传机制。每半年开展一次接待技能培训，通过宣传栏、内网平台等载体普及制度要求，提升全员合规意识。第二十八条信息化支撑。开发行领导接待工作系统，实现事项登记、流程跟踪、结果反馈、风险预警等全流程数字化管理。第二十九条文化建设。定期编发《接待工作简报》，宣传先进典型，发布合规案例，营造“人人讲合规、事事守标准”的浓厚氛围。第三十条报告制度。每月25日前向领导小组报送工作月报，每年1月15日前提交年度管理报告，内容涵盖接待数量、事项类型、处置成效等。第六章附则第三十