化综合统计制度

化综合统计制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国数据安全法》《中华人民共和国网络安全法》及相关行业准则，结合集团母公司关于企业全面风险管控的指导意见，以及本公司为加强化综合统计管理、防控专项风险、规范业务流程的内部需求，制定本制度。制度旨在明确化综合统计管理的政策依据、适用范围、核心术语及管理原则，确保公司化综合统计工作依法合规、高效有序开展。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖公司化综合统计数据的采集、处理、分析、报告等全流程，以及与化综合统计相关的业务场景，包括但不限于市场调研、业务监测、决策支持等。第三条本制度核心术语定义如下：（一）“化综合统计专项管理”指公司围绕化综合统计工作建立的全流程管控体系，包括制度建设、风险识别、合规审查、风险应对、考核评价等环节，旨在确保统计数据的真实性、准确性、完整性和及时性。（二）“化综合统计专项风险”指因统计工作失误、系统漏洞、人为干预等因素导致数据失真、信息泄露、决策失误等风险。（三）“化综合统计合规”指公司化综合统计活动严格遵守国家法律法规、行业准则及内部管理制度，确保业务操作合法合规。第四条化综合统计专项管理遵循以下原则：（一）全面覆盖：确保所有化综合统计活动纳入管理范围，不留死角。（二）责任到人：明确各层级、各部门的职责分工，实现责任闭环。（三）风险导向：以风险防控为核心，优先识别和处置重大风险。（四）持续改进：定期评估管理效果，优化流程机制，提升管理水平。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为本公司化综合统计专项管理的第一责任人，对专项管理工作负总责；分管领导为直接责任人，负责具体组织协调和监督落实。第六条设立化综合统计专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关职能部门负责人为成员。领导小组负责统筹协调化综合统计专项管理工作，审批重大风险处置方案，监督评价管理成效。第七条领导小组主要职责包括：（一）审定化综合统计专项管理制度及年度工作计划。（二）统筹协调跨部门、跨单位的化综合统计业务协同。（三）审批重大化综合统计风险事件的处理方案。（四）监督评价各部门专项管理落实情况，提出改进要求。第八条牵头部门职责：（一）统筹化综合统计专项管理制度建设，定期修订完善。（二）组织开展专项风险识别和评估，建立风险清单。（三）监督考核各部门专项管理落实情况，提出奖惩建议。（四）负责专项管理培训和宣传，提升全员合规意识。第九条专责部门职责：（一）负责化综合统计业务合规审核，确保流程符合制度要求。（二）推动化综合统计流程优化，提升业务效率。（三）牵头处置化综合统计风险事件，制定应急预案。（四）组织专项管理技术培训，提升专业能力。第十条业务部门及下属单位职责：（一）落实本领域化综合统计管理要求，开展日常风险防控。（二）确保统计数据的真实性、准确性，及时上报异常情况。（三）配合牵头部门和专责部门开展专项检查和风险处置。（四）加强员工培训，提升操作规范性。第十一条基层执行岗合规操作责任：（一）严格遵守操作规程，确保统计数据录入、报送准确无误。（二）签署岗位合规承诺书，明确个人责任。（三）发现异常情况或潜在风险，及时向直属上级或专责部门报告。第三章专项管理重点内容与要求第十二条数据采集环节管理：（一）业务操作的合规标准：建立数据采集清单，明确采集范围、方式、频次，确保采集过程合法合规；采用多源验证方法，交叉校验数据真实性。（二）禁止性行为：严禁虚构、篡改采集数据，严禁通过非法渠道获取敏感信息。（三）重点防控点：防范数据采集过程中的信息泄露、失真风险，定期开展采集质量抽查。第十三条数据处理环节管理：（一）业务操作的合规标准：建立数据清洗、转换、整合规则，确保处理过程自动化、标准化；加强数据脱敏处理，保护个人隐私。（二）禁止性行为：严禁在处理环节植入偏见或干扰因素，严禁违规共享或转移数据。（三）重点防控点：防范数据加工过程中的计算错误、逻辑冲突风险，建立异常数据自动预警机制。第十四条数据分析环节管理：（一）业务操作的合规标准：采用科学分析方法，确保分析结论客观公正；建立分析模型验证机制，定期评估模型有效性。（二）禁止性行为：严禁选择性使用数据，严禁误导性解读分析结果。（三）重点防控点：防范分析模型偏差、结论滥用风险，加强分析报告的合规审核。第十五条数据存储环节管理：（一）业务操作的合规标准：采用加密存储、访问控制等技术手段，确保数据安全；建立数据备份机制，定期恢复演练。（二）禁止性行为：严禁未授权访问、复制数据，严禁违规销毁数据。（三）重点防控点：防范数据存储过程中的泄露、丢失风险，定期开展存储安全检查。第十六条数据报送环节管理：（一）业务操作的合规标准：建立报送清单，明确报送对象、内容、时限；采用电子化报送系统，确保报送流程规范。（二）禁止性行为：严禁延迟、漏报、瞒报数据，严禁伪造报送材料。（三）重点防控点：防范报送过程中的时效性风险、合规性风险，加强报送数据的交叉验证。第十七条数据使用环节管理：（一）业务操作的合规标准：建立数据使用审批制度，明确使用范围、权限；加强使用记录，确保可追溯。（二）禁止性行为：严禁超范围使用数据，严禁将数据用于商业用途。（三）重点防控点：防范数据滥用、泄露风险，定期开展使用合规审计。第十八条数据安全防护管理：（一）业务操作的合规标准：采用防火墙、入侵检测等技术手段，加强系统安全防护；定期开展安全漏洞扫描，及时修复缺陷。（二）禁止性行为：严禁使用弱密码、共享账号，严禁违规外联系统。（三）重点防控点：防范系统攻击、内部操作风险，加强安全事件应急响应。第十九条数据质量控制管理：（一）业务操作的合规标准：建立数据质量标准，明确准确性、完整性、及时性要求；开展定期质量评估，发现问题及时整改。（二）禁止性行为：严禁明知数据错误仍上报，严禁推诿质量责任。（三）重点防控点：防范数据质量下滑风险，建立质量持续改进机制。第四章专项管理运行机制第十二条制度动态更新机制：（一）每年组织牵头部门对制度进行一次全面评估，根据法规变化、业务调整及时修订。（二）遇重大政策或业务变革，立即启动专项修订程序。（三）修订后的制度需经领导小组审批，并发布正式通知。第十三条风险识别预警机制：（一）定期开展专项风险排查，每季度组织一次全面排查，每月组织一次重点领域排查。（二）采用风险矩阵法，对识别的风险进行分级评估，重大风险需立即上报领导小组。（三）发布风险预警通知，明确风险等级、应对措施及责任部门。第十四条合规审查机制：（一）将专项审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，未经审查不得实施。（二）审查内容包括操作流程、数据来源、合规性要求等，审查结果需存档备查。（三）专责部门负责审查标准的制定和监督执行。第十五条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，重大风险由领导小组统筹协调。（二）建立应急流程，明确责任部门、处置时限及上报要求。（三）定期开展应急演练，确保处置能力。第十六条责任追究机制：（一）界定违规情形及处罚标准，包括但不限于通报批评、绩效考核扣分、纪律处分等。（二）联动绩效考核，将专项合规情况纳入部门和个人年度考核。（三）重大违规事件需提交领导小组审议，依法依规处理。第十七条评估改进机制：（一）每年对专项管理体系有效性开展评估，重点考察制度执行、风险防控、流程优化等方面。（二）评估结果需向领导小组报告，并提出优化建议。（三）建立持续改进台账，跟踪落实整改措施。第五章专项管理保障措施第十八条组织保障：（一）各层级领导对专项管理工作负推进责任，定期听取汇报，解决存在问题。（二）设立专项管理办公室，由牵头部门牵头，专责部门配合，负责日常协调。第十九条考核激励机制：（一）将专项合规情况纳入部门年度考核，与绩效、评优挂钩。（二）对在专项管理中表现突出的部门和个人给予奖励，对失职渎职的依法处理。第二十条培训宣传机制：（一）分层级开展专项培训，管理层重点培训合规履职要求，一线员工重点培训操作规范。（二）定期发布合规手册，覆盖重点流程、风险点及处罚标准。（三）组织合规承诺活动，全体员工签署承诺书。第二十一条信息化支撑：（一）通过系统工具实现流程自动化、风险实时监控，提升管理效率。（二）建立数据共享平台，规范数据交换标准，确保信息安全。（三）定期对系统进行安全评估，确保技术防护能力。第二十二条文化建设：（一）发布专项合规手册，明确管理要求，营造合规氛围。（二）通过内部宣传渠道，树立合规典型，曝光违规案例。（三）开展合规知识竞赛、演讲比赛等活动，提升全员意识。第二十三条报告制度：（一）风险事件