协会三审三校制度

协会三审三校制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国企业法》《XX行业合规管理规范》及XX集团母公司《关于强化专项风险防控的指导意见》，结合公司实际业务需求与风险防控目标制定。旨在通过建立系统化、规范化的“三审三校”制度，强化XX专项管理的全流程管控，防范操作风险、合规风险及管理风险，确保业务活动合法合规、高效运行。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖XX专项管理场景下的所有业务流程，包括但不限于XX业务的立项审批、执行监控、验收复核及风险处置等环节。第三条本制度中的核心术语定义如下：（一）“XX专项管理”指公司围绕XX业务领域，通过制度建设、流程优化、风险防控、监督考核等手段，实现业务合规化、风险精细化管理的工作体系。（二）“XX风险”指在XX专项管理过程中可能发生的操作失误、流程漏洞、合规瑕疵等潜在问题，可能导致经济损失、声誉损害或法律责任。（三）“XX合规”指公司及员工在XX业务活动中严格遵守国家法律法规、行业准则及公司内部制度的行为规范。第四条XX专项管理的核心原则包括：（一）全面覆盖：确保XX专项管理覆盖所有业务环节与层级，不留管控盲区；（二）责任到人：明确各层级、各部门的专项管理职责，实现责任闭环；（三）风险导向：以风险防控为优先，实施差异化管控措施；（四）持续改进：根据内外部环境变化，动态优化管理机制。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为XX专项管理第一责任人，对专项管理工作的全面有效性负总责；分管领导为直接责任人，负责组织落实、监督考核及资源保障。第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门负责人及业务部门代表。领导小组职能包括：统筹XX专项管理制度建设、协调跨部门协作、决策重大风险处置方案及审议年度管理报告。第七条明确三类主体的专项管理职责：（一）牵头部门：负责XX专项管理制度建设、风险清单梳理、培训宣贯、监督考核及案例汇编等工作，定期向领导小组汇报管理进展；（二）专责部门：负责XX专项领域的业务合规审核、流程优化建议、风险处置指导及合规标准更新；（三）业务部门/下属单位：落实XX专项管理要求，开展本领域的风险自查、整改落实及数据报送。第八条基层执行岗的合规操作责任包括：严格按制度流程执行业务操作，拒绝执行违规指令；主动识别并上报XX风险隐患，签署岗位合规承诺书。第三章专项管理重点内容与要求第九条业务操作的合规标准：（一）供应商管理：严格执行供应商尽职调查制度，禁止与关联方进行不正当合作；（二）采购流程：规范招标、询价、比价等环节，确保过程公开透明；（三）合同签订：要求法律部门对XX业务合同进行前置审核，重点审查权利义务约定、违约责任条款及解除条件；（四）执行监控：建立XX业务执行台账，定期比对计划与实际执行情况，偏差超限需及时说明原因。第十条禁止性行为包括：（一）严禁未经尽职调查直接选择供应商，禁止利益输送；（二）严禁以化整为零方式规避XX业务审批权限；（三）严禁篡改XX业务数据或隐瞒重大风险事件。第十一条XX专项风险的重点防控点：（一）信息泄露风险：严格XX业务数据脱敏处理，禁止非授权人员接触敏感信息；（二）操作风险：规范XX业务审批权限，禁止越权审批或空白授权；（三）合规瑕疵：定期开展XX业务合规自查，对发现的制度漏洞及时修订。第十二条专项管理动态更新机制：根据法律法规变化、监管要求调整或业务模式迭代，牵头部门每半年评估一次制度适用性，重大修订需经领导小组审议。第十三条风险识别预警机制：每年组织一次XX专项风险排查，结合业务数据、审计结果及外部案例建立风险清单，对重大风险发布预警通知并明确管控措施。第十四条合规审查机制：将XX业务合规审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，未经专责部门审查的XX业务不得实施。第十五条风险应对机制：一般风险由业务部门限期整改，重大风险需成立专项处置小组，制定应急预案并逐级上报至领导小组决策。第十六条责任追究机制：对违反XX专项管理规定的，根据情节严重程度采取绩效扣减、岗位调整、纪律处分等措施，重大违规将移交司法机关。第十七条评估改进机制：每年对XX专项管理有效性开展评估，通过问卷调研、数据统计及第三方测评，形成改进建议并纳入次年工作计划。第四章专项管理运行机制第十八条制度动态更新机制：根据法规变化、业务调整及时修订专项制度，确保制度时效性。第十九条风险识别预警机制：定期开展专项风险排查、分级评估，对高风险环节发布预警通知。第二十条合规审查机制：将专项审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，明确“未经审查不得实施”。第二十一条风险应对机制：分级处置一般/重大风险事件，明确应急流程、责任协同及上报要求。第二十二条责任追究机制：界定违规情形、处罚标准，联动绩效考核、纪律处分。第二十三条评估改进机制：定期对专项管理体系有效性开展评估，优化流程漏洞。第五章专项管理保障措施第二十四条组织保障：明确各层级领导对专项管理的推进责任，建立跨部门协调机制。第二十五条考核激励机制：将专项合规情况纳入部门/个人年度考核，与绩效、评优挂钩。第二十六条培训宣传机制：分层级开展专项培训，如管理层合规履职培训、一线员工操作规范培训。第二十七条信息化支撑：通过系统工具实现流程自动化、风险实时监控，提升管理效率。第二十八条文化建设：发布专项合规手册、签订合规承诺书，营造全员合规氛围。第二十九条报告制度：明确风险