军用标准质量体系内审操作手册

军用标准质量体系内审操作手册一、引言军用标准质量体系内审（以下简称“内审”）是组织依据国家军用标准及相关法律法规要求，以及自身质量手册和程序文件，对其质量体系的建立、实施和保持的有效性进行的系统性、独立性检查与评价活动。本手册旨在规范内审操作流程，确保内审工作的专业性、客观性和有效性，为持续改进质量体系、提升产品与服务质量提供可靠依据，确保满足军用产品的特殊要求。二、内审策划与准备（一）内审计划的制定年度内审计划应根据组织质量目标、体系运行情况、产品复杂程度、以往审核结果以及相关方需求等因素综合确定。计划内容应明确审核目的、范围、依据、频次、审核组成员及分工、预计审核时间等。对于涉及关键过程、特殊过程以及发生过质量问题的区域，应适当增加审核频次和深度。计划需经组织相关授权人员批准后实施。（二）审核组的组建与培训1.审核组长：应具备丰富的内审经验、良好的组织协调能力和沟通能力，熟悉相关军用标准及组织业务流程，并经适当授权。2.审核员：应具备相应的专业知识、审核技能和军用标准素养，能够独立完成审核任务。审核员应与被审核部门无直接责任关系，以确保审核的独立性。3.培训：审核前应对审核组成员进行专项培训，内容包括本次审核的目的、范围、依据、审核计划、检查表的使用方法、沟通技巧以及相关军用标准的最新要求等，确保审核组成员理解一致、步调统一。（三）审核依据的确认审核依据主要包括：1.国家及行业发布的相关军用标准（如GJB9001C等核心标准）；2.适用的法律法规、国家军用规范、指导性文件；3.组织的质量手册、程序文件、作业指导书等质量管理体系文件；4.顾客合同（若有特定质量要求）；5.组织的质量方针和质量目标。（四）检查表的编制审核员应根据审核范围和依据，结合被审核部门的实际情况，提前编制详细的检查表。检查表应列出需审核的条款、涉及的过程、预期查阅的文件记录、拟进行的现场观察和访谈内容等，以确保审核的系统性和全面性，避免遗漏关键要素。检查表在使用前应经审核组长评审。（五）审核计划的沟通与确认审核组长应提前与被审核部门负责人沟通审核计划，确认审核时间、陪同人员等事宜，确保被审核部门有充分时间准备，为审核工作的顺利开展创造条件。三、现场审核实施（一）首次会议首次会议由审核组长主持，参会人员包括审核组成员和被审核部门的负责人及相关代表。会议目的是：1.向被审核部门介绍审核组成员、审核目的、范围、依据、方法和日程安排；2.确认审核组与被审核部门之间的沟通渠道和联系方式；3.澄清审核计划中不明确的内容，解决被审核部门提出的疑问；4.确保被审核部门已做好必要的准备，如安排陪同人员、准备相关文件资料等。会议应有记录。（二）现场审核与证据收集1.文件审核：审核员首先查阅被审核部门的质量手册、程序文件、作业指导书、设计文件、工艺文件、质量计划、记录表单等，确认其是否符合审核依据的要求，是否现行有效，是否得到恰当的控制和管理。2.现场观察：深入生产现场、办公区域、库房等场所，观察实际操作过程是否与文件规定一致，人员是否按规程操作，设备设施是否完好并得到有效维护，工作环境是否符合要求，标识是否清晰规范。3.人员访谈：与被审核部门的各级人员进行访谈，了解其对质量体系文件的理解程度、岗位职责的履行情况、质量意识以及在实际工作中遇到的问题和改进建议。访谈应选择不同层级和岗位的人员，确保信息的广泛性和代表性。4.记录查证：对收集到的各种记录（如检验记录、试验报告、不合格品处理记录、纠正预防措施记录、培训记录等）进行抽样查证，确认记录的真实性、准确性、完整性和可追溯性。（三）审核发现的记录与沟通审核员应及时、准确地记录审核发现，包括符合项和不符合项。1.符合项：对于体系运行有效的方面，应予以肯定，并记录具体事例，作为经验推广。2.不符合项：对于发现的不符合，应详细描述不符合的事实、涉及的条款号、相关证据等。不符合项应分为严重不符合、一般不符合。*严重不符合：指系统性失效、区域性失效或可能导致严重质量后果的不符合。*一般不符合：指孤立的、偶然的、对质量体系运行影响较小的不符合。审核员在形成初步审核发现后，应与被审核部门负责人进行及时沟通，确认事实，避免误解。（四）审核组内部沟通每日审核结束后，审核组应召开内部会议，交流审核情况，汇总审核发现，讨论不符合项，确保审核判断的一致性和准确性。审核组长负责协调解决审核过程中出现的问题，调整审核计划（若有必要）。（五）末次会议现场审核结束后，召开末次会议。参会人员同首次会议。会议内容包括：1.审核组长宣布审核结论（如体系运行是否有效、是否符合审核依据等）；2.通报审核发现的符合项和优点；3.详细说明不符合项的事实、性质及判定依据，双方确认签字；4.提出纠正和预防措施的要求及完成期限；5.告知审核报告的分发时间和方式；6.被审核部门负责人对审核结果发表意见。会议应有记录。四、审核报告的编制与分发（一）审核报告的编制审核组长应在现场审核结束后规定时间内，根据审核记录和审核组内部会议结果，组织编制审核报告。审核报告应客观、公正、准确地反映审核情况，主要内容包括：1.审核的目的、范围、依据；2.审核组成员、被审核部门及审核日期；3.审核实施情况概述；4.质量体系运行有效性的评价（包括符合项和主要成绩）；5.不符合项的详细描述（按严重程度分类）及分布情况；6.审核结论（是否推荐保持认证/注册，或指出需改进的方面）；7.对纠正和预防措施的建议及要求。审核报告需经审核组长签字，并按规定程序报批。（二）审核报告的分发与存档审核报告经批准后，应及时分发给组织领导层、被审核部门及相关职能部门。内审过程中的所有记录（如审核计划、检查表、会议纪要、不符合项报告、审核报告等）应整理归档，妥善保存，保存期限应符合相关规定。五、不符合项的跟踪与验证（一）纠正措施的制定与实施被审核部门针对审核发现的不符合项，应在规定期限内分析原因，制定并实施纠正措施。纠正措施应具有针对性、可操作性和有效性，并明确责任人及完成时限。（二）纠正措施的跟踪与验证审核组（或指定人员）负责对被审核部门纠正措施的制定和实施情况进行跟踪。在措施完成后，应对其有效性进行验证，确认不符合项已得到有效关闭，且未产生新的问题。验证方式可包括查阅记录、现场检查、效果评审等。对于验证未通过的，应要求被审核部门重新制定和实施纠正措施，并再次验证。（三）预防措施的识别与应用组织应举一反三，从审核发现的不符合项中识别潜在的质量风险，分析根本原因，制定和实施预防措施，防止类似问题的再次发生。预防措施的有效性也应进行跟踪和验证。六、内审记录的管理内审全过程形成的记录是内审活动的客观证据，应按照组织质量管理体系文件的规定进行标识、收集、编目、归档、存储、保护和处置。记录应清晰、完整，具有可追溯性，便于查阅和检索。电子记录应注意备份和防篡改。七、内审的总结与持续改进组织应定期对内审工作进行总结，评价内审的有效性，包括审核计划的合理性、审核员的能力、审核方法的适用性等。针对内审中发现的共性问题和系统性问题，应及时调整质量体系文件或相关管理流程，持续改进内审工作本身及整个质量管理体系的适宜性、充分性和有效性。内审结果应作为管理评审的重要输入。八、内审注意事项1.客观性与公正性：审核员应基于事实和证据进行判断，不受个人情感、偏见或外界压力的影响。2.独立性：审核员应保持独立的立场，避免参与被审核部门的具体工作。3.保密性：审核员应对审核过程中接触到的组织涉密信息、商业秘密严格保密。4.沟通技巧：审核员应采用恰当的沟通方式，尊重被审核方人员，以理服人。5.关注过程：内审不仅是文件和