大学的总法律顾问制度

大学的总法律顾问制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国合同法》等国家法律法规，参照行业合规管理准则，结合集团母公司关于全面风险管理的要求，以及本公司优化治理结构、防控专项风险、规范业务流程的内部需求，制定。旨在通过建立健全总法律顾问制度，强化法律风险防控能力，提升依法治企水平，保障公司稳健运营。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司设立总法律顾问（以下简称“总法律顾问”）、提供法律支持、履行合规监督等各项事务，涉及公司经营决策、合同管理、投融资活动、知识产权保护、劳动人事、诉讼仲裁等所有业务场景。第三条本制度下列术语含义如下：（一）“XX专项管理”是指公司针对特定领域（如合同、财务、数据等）实施的全流程法律风险防控与合规管理活动，包括制度制定、风险识别、审查处置、监督改进等环节。（二）“XX风险”是指公司在经营活动中可能因法律、政策、操作等失误导致经济损失、声誉损害或法律责任的可能性，具体可分为合规风险、经营风险、财务风险等类别。（三）“XX合规”是指公司业务活动及员工行为严格遵循法律法规、监管要求及内部规章制度，确保持续满足合规性标准的状态。第四条XX专项管理遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：确保管理范围覆盖所有业务领域及层级，不留盲区；（二）责任到人：明确各主体在专项管理中的职责分工，确保可追溯；（三）风险导向：以风险防控为优先，平衡业务发展与合规要求；（四）持续改进：动态调整管理机制，适应内外部环境变化。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人（以下简称“决策层”）为XX专项管理的第一责任人，对公司合规管理负总责；分管法律事务的负责人（以下简称“分管领导”）为直接责任人，具体统筹推进制度执行。决策层每年至少听取一次专项管理工作报告，对重大合规事项作出决策。第六条设立XX专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由决策层成员、总法律顾问、牵头部门负责人及专责部门代表组成，负责统筹协调专项管理重大事项、审批关键风险处置方案、监督考核年度成效。领导小组下设办公室于[牵头部门名称]，承担日常运转。第七条明确三类主体职责：（一）牵头部门：由[牵头部门名称]担任，负责统筹XX专项管理制度建设、牵头开展风险识别与评估、监督考核各层级落实情况、组织全员合规培训宣贯；（二）专责部门：由[法务合规部]等部门承担，负责专项领域的业务合规审核、合同模板管理、流程优化建议、重大风险处置支持；（三）业务部门/下属单位：落实本领域XX专项管理要求，开展日常风险自查、执行合规操作规程、及时上报风险事件。第八条基层执行岗员工须履行以下合规操作责任：（一）签署岗位合规承诺书，明确个人对业务行为的法律责任；（二）主动识别并上报业务流程中的潜在风险点；（三）拒绝执行未经合规审查的业务指令。第三章专项管理重点内容与要求第九条合同管理：业务操作须严格遵循合同签订、履行、变更、解除全流程合规标准，包括但不限于供应商尽职调查（核实资质、信誉及履约能力）、招标流程规范（公开透明、评审客观）、合同条款审核（排除无效条款及超额担保）。禁止关联交易利益输送、违规转包分包等行为。第十条财务管理：资金审批权限需严格按制度执行（小额审批不超过X万元，大额需分管领导联签），所有票据需核对合规性；税务处理须符合当地政策，定期开展税务自查。重点防控虚开发票、挪用资金等风险。第十一条投融资管理：投资决策前需提交法律风险评估报告（涵盖政策合规性、交易对手资质、退出机制等），融资活动须确保资金用途合法、担保措施有效。严禁未经评估的高风险投资。第十二条知识产权管理：新设业务需进行知识产权检索，避免侵权风险；对外许可需评估收益合理性，明确违约责任；离职员工须签署保密协议，防止核心信息泄露。第十三条数据安全管理：敏感数据采集需取得用户授权，存储传输需加密保护，定期开展数据安全审计。重点防控信息泄露、滥用等风险，需与第三方明确数据安全责任划分。第十四条劳动人事管理：招聘需确保公平合规（避免性别/地域歧视），薪酬体系须符合最低标准，离职程序须履行告知义务。重点防控劳动争议、社保违规等风险。第十五条诉讼仲裁管理：争议发生前需评估法律可行性，诉讼材料须严格审核；仲裁需选择管辖权适法机构，积极争取调解。禁止恶意拖延或伪造证据。第四章专项管理运行机制第十六条制度动态更新机制：每年X月前牵头部门根据法规政策变化、业务调整情况修订专项制度，报领导小组审批后发布。重大调整需启动听证程序。第十七条风险识别预警机制：每季度由牵头部门牵头开展专项风险排查，结合历史数据、舆情监控结果进行分级评估（分为X级风险），每月发布预警通知。第十八条合规审查机制：将XX审查嵌入以下关键节点：重大合同签订前、新业务上线前、融资方案提交前，未经审查的方案不得实施。审查结果存档备查。第十九条风险应对机制：一般风险由业务部门限期整改，重大风险需启动应急预案（包括临时措施、上报决策层、协同处置等），明确处置时限及责任部门。第二十条责任追究机制：依据违规情形界定处罚标准（如警告、降级、解雇、经济赔偿等），联动绩效考核与纪律处分，涉及犯罪的移交司法机关。第二十一条评估改进机制：每年X月由领导小组组织对专项管理体系有效性进行评估（考核指标包括风险发生率、整改率等），形成改进报告提交决策层。第五章专项管理保障措施第二十二条组织保障：决策层每年至少听取一次专项管理专项工作报告，分管领导每月召开专题会议研究重点问题。第二十三条考核激励机制：将专项合规情况纳入部门年度考核（权重不低于X%），与绩效奖金、评优评先挂钩，对突出贡献者给予专项奖励。第二十四条培训宣传机制：管理层需接受合规履职培训（每年不少于X小时），一线员工需完成操作规范培训（每半年一次），培训结果纳入档案管理。第二十五条信息化支撑：依托ERP系统实现合同电子化审批、风险实时监控，开发智能审查工具提高审查效率。第二十六条文化建设：定期发布XX合规手册，组织签署合规承诺书，通过内部平台宣传合规案例，营造“人人讲合规”的氛围。第二十七条报告制度：风险事件需在X小时内上报至牵头部门，每月编制管理简报，每年形成年度报告提交决策层及母公司。报告内