安全生产行政执法统计调查制度

安全生产行政执法统计调查制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国突发事件应对法》《企业安全生产标准化基本规范》（GB/T33000-2016）等法律法规及行业准则，结合集团母公司关于安全生产风险管控的总体要求，以及本公司防范安全生产事故、规范执法统计管理的内部需求，为建立健全安全生产行政执法统计调查工作体系，提升风险防控能力，特制定本制度。第二条本制度适用于本公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司生产经营、工程建设、设备管理、应急演练等涉及安全生产活动的全流程、全场景统计调查与执法管理。第三条本制度下列术语含义如下：（一）安全生产行政执法统计调查：指为掌握安全生产法律法规执行情况、事故隐患排查治理动态、行政处罚实施效果等，开展的执法数据采集、分析研判、上报反馈及闭环管理活动。（二）XX专项管理：指公司针对特定安全生产风险领域（如高空作业、有限空间作业、危险化学品管理）实施的分类管控措施，包括风险辨识、标准制定、过程监督、整改验证等全链条管理。（三）XX风险：指在安全生产活动中可能引发人身伤亡、财产损失或环境污染的不确定性因素，分为一般风险（可能性较低、影响范围有限）和重大风险（可能性较高、影响范围大或后果严重）。（四）XX合规：指公司生产经营活动及执法统计调查工作符合国家法律法规、行业标准及内部管理规定的状态，包括程序合规、数据准确、责任落实、处置及时等维度。第四条安全生产行政执法统计调查工作应遵循以下原则：（一）全面覆盖：确保统计调查范围覆盖所有安全生产领域及环节，无遗漏；（二）责任到人：明确各级管理主体的统计调查与执法职责，确保任务可追溯；（三）风险导向：重点监控高风险领域，优先资源投入重大风险防控；（四）持续改进：通过数据分析优化管理流程，动态完善统计调查方法。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对本单位安全生产行政执法统计调查工作负总责，承担最终决策与资源保障责任；分管安全生产工作的领导为直接责任人，负责日常组织协调与监督考核。第六条设立安全生产行政执法统计调查领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括安全生产部、合规管理部、人力资源部及各下属单位负责人。领导小组主要履行以下职能：（一）统筹公司安全生产行政执法统计调查工作的顶层设计；（二）决策重大风险事件的统计调查方案及应急措施；（三）定期听取专项工作汇报，监督制度执行效果。第七条安全生产部为牵头部门，具体负责：（一）组织制定统计调查方案及执行细则；（二）定期开展安全生产执法数据采集与质量核查；（三）牵头风险分级管控与隐患整改跟踪；（四）向领导小组报告统计调查结果及改进建议。第八条合规管理部为专责部门，主要承担：（一）审核统计调查流程的合法性、合规性；（二）协助优化风险识别标准与评估模型；（三）对执法统计中的程序争议提供法律支持。第九条各下属单位及业务部门为业务实施主体，需落实：（一）本领域安全生产数据的逐级上报与自查；（二）风险隐患的即时处置与闭环反馈；（三）员工统计调查相关知识的培训与宣贯。第十条基层执行岗位员工须履行以下合规义务：（一）签署岗位合规承诺书，明确统计调查中的保密与准确责任；（二）发现安全生产隐患或统计调查异常时，第一时间向直属上级报告；（三）按制度要求填写并提交各类统计报表。第三章专项管理重点内容与要求第十一条生产经营活动统计调查管控：（一）合规标准：涉及特种设备使用、特种作业人员管理等环节，须严格执行国家“三同时”（安全设施与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用）制度，确保台账完整、验收合格；（二）禁止行为：严禁无资质单位承揽特种作业，严禁未按规定检测即使用特种设备；（三）风险防控：重点监控老旧设备故障率、交叉作业区域安全隔离措施落实情况。第十二条施工工程领域统计调查要求：（一）合规标准：高风险施工项目（如深基坑、高支模）需编制专项方案并报备，施工期间每日记录安全巡检日志；（二）禁止行为：严禁擅自修改施工方案、违规使用劣质建材；（三）风险防控：强化施工区域气象监测与应急物资储备核查。第十三条有限空间作业统计管理：（一）合规标准：作业前必须完成气体检测、通风措施确认，并执行“先通风、再检测、后作业”流程；（二）禁止行为：严禁未办理作业许可即进入空间，严禁未配备专职监护人员；（三）风险防控：重点跟踪作业方案审批流程及人员培训记录。第十四条危险化学品统计调查要点：（一）合规标准：建立化学品台账，确保储存场所符合防火防爆要求，定期开展泄漏应急演练；（二）禁止行为：严禁超量储存、近效期产品未预警；（三）风险防控：监控储存柜锁闭状态与视频监控有效性。第十五条应急准备统计管理：（一）合规标准：应急物资（如灭火器、急救箱）需按周期检测，演练方案需覆盖至少两种事故场景；（二）禁止行为：严禁过期物资使用、演练记录弄虚作假；（三）风险防控：抽查应急通道畅通性与疏散指示标志完好率。第十六条执法统计数据分析与报告：（一）合规标准：每月汇总各类安全生产数据，分析高频风险领域并形成趋势报告；（二）禁止行为：严禁隐匿重大风险事件、迟报统计异常；（三）风险防控：建立数据交叉验证机制，确保来源可靠。第十七条外包服务统计管理：（一）合规标准：第三方服务供应商需提供安全生产资质证明，作业前签订安全协议；（二）禁止行为：严禁转包不具备资质的供应商、外包人员无证上岗；（三）风险防控：重点检查外包单位事故应急联络机制有效性。第四章专项管理运行机制第十八条制度动态更新机制：（一）安全生产部每年联合合规管理部评估制度适用性，遇法规修订或重大事故时立即启动修订程序；（二）修订方案需经领导小组审议通过，并自发布之日起30日内完成全员宣贯。第十九条风险识别预警机制：（一）每月开展安全生产风险清单扫描，采用“风险矩阵法”评估等级；（二）重大风险事件发生后2小时内发布预警通知，明确监控区域与响应层级。第二十条合规审查机制：（一）将统计调查审查嵌入业务流程，如采购领域需核查供应商安全认证、工程建设需确认施工许可；（二）确立“未经合规审查不得实施”原则，审查不合格项须退回重办。第二十一条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门限期整改，每周通报关闭进度；（二）重大风险启动应急响应，由领导小组成立专项处置组，24小时内制定处置方案；（三）跨部门风险需建立联席会议制度，确保责任协同。第二十二条责任追究机制：（一）违规情形分为三类：数据造假、隐患瞒报、流程违规，对应绩效考核扣分、纪律处分直至解除劳动合同；（二）重大责任事故中，直接责任人须承担连带责任，分管领导按管理失职追责。第二十三条评估改进机制：（一）每季度开展制度有效性评估，指标包括数据准确率、隐患整改率、事故同比下降率；（二）评估结果用于优化统计模型，如调整风险权重系数或增加抽查频次。第五章专项管理保障措施第二十四条组织保障：（一）公司主要负责人每年听取专项工作报告至少2次，分管领导每周参与数据核查；（二）下属单位设立统计联络员岗，与总部安全生产部保持双向沟通。第二十五条考核激励机制：（一）将统计调查合规情况纳入部门年度考核，优秀案例在季度内通报表彰；（二）个人绩效与数据质量挂钩，连续3次提供虚假信息者取消评优资格。第二十六条培训宣传机制：（一）管理层培训重点为合规履职要求，每年4月开展；（二）一线员工操作规范培训采用“线上+线下”结合形式，考核合格后方可上岗。第二十七条信息化支撑：（一）开发安全生产行政执法统计系统，实现隐患数据自动采集与趋势分析；（二）通过移动终端实时上传现场照片与整改记录，确保闭环可追溯。第二十八条文化建设：（一）编制《安全生产行政执法统计调查手册》，发布后组织签署合规承诺书；（二）设立月度“数据质量标兵”评选，树立全员参与标杆。第二十九条报告制度：（一）风险事件报告需包含时间、地点、处置措施、责任单位等要素，事发当日提交初步报告，3日内完成完整版；（二）年度管理情况报告需在次年1月底前提交，内容涵盖数据总量、高风险项整