安责险与内部隐患报告制度

安责险与内部隐患报告制度第一章总则第一条为贯彻落实国家关于安全生产、风险防控及合规经营的相关法律法规，依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国消防法》以及集团母公司关于企业风险管理的规定，结合本公司实际运营需求，有效防范化解安责险覆盖范围内的专项风险，规范内部隐患报告流程，特制定本制度。本制度旨在通过建立健全安责险与内部隐患报告的管理体系，提升全员风险意识，强化责任落实，确保公司资产安全、业务稳定及可持续发展。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖业务运营、项目执行、资产管理、数据安全等涉及安责险责任范围的所有场景。各部门及下属单位应依据本制度要求，落实风险防控主体责任，确保制度执行到位。第三条本制度涉及的核心术语定义如下：（一）“安责险专项管理”指以安全生产责任保险（安责险）为载体，结合企业内部隐患排查治理机制，对生产安全、消防安全、环境污染、职业健康等风险进行系统性管控的管理模式。（二）“专项风险”指因安全生产责任事故、消防安全责任事故、环境污染事件、职业健康危害等可能引发重大损失或责任赔偿的风险。（三）“XX合规”指企业所有业务活动、管理流程及员工行为符合国家法律法规、行业规范及公司内部制度的合法性状态。第四条安责险专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则：确保安责险责任范围内的所有风险点纳入管理范围，不留盲区。（二）责任到人原则：明确各级管理人员及岗位人员的风险防控职责，实现责任闭环。（三）风险导向原则：优先防控高风险领域，动态调整管理资源。（四）持续改进原则：定期评估管理效果，优化制度流程。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为公司安责险专项管理的第一责任人，对专项管理工作负总责；分管安全生产、运营、合规等业务的领导为公司安责险专项管理的直接责任人，负责组织实施和监督考核。第六条设立公司安责险专项管理领导小组，成员由公司主要负责人牵头，分管领导、牵头部门负责人、专责部门负责人及业务部门代表组成。领导小组职责包括：统筹公司安责险专项管理工作，协调跨部门风险处置，审批重大风险应对方案，并定期开展监督评价。第七条设立安责险专项管理办公室（设在XX部门），作为领导小组的日常执行机构，负责制度建设、风险排查、信息报送、培训宣贯等工作。第八条牵头部门职责：（一）组织制定、修订安责险专项管理制度及实施细则。（二）统筹开展专项风险识别、评估与分级管理。（三）监督各部门安责险管理责任的落实情况，组织开展考核。（四）定期汇总分析安责险相关数据，向领导小组报告。第九条专责部门职责：（一）安全生产部门：负责安全责任事故的预防、应急响应及调查处理。（二）合规法务部门：负责安责险相关合同的审核、法律风险防控及责任追究。（三）人力资源部门：负责员工安全责任培训、合规承诺及绩效关联。第十条业务部门及下属单位职责：（一）落实本领域安责险管理要求，开展日常风险自查。（二）建立隐患排查台账，及时上报重大风险事件。（三）配合相关部门开展风险处置及事故调查。第十一条基层执行岗责任：（一）严格遵守安责险覆盖范围内的操作规程，履行岗位安全承诺。（二）发现风险隐患或事故征兆，应立即停止作业并向上级报告。（三）参与风险处置及应急演练，提升风险防控能力。第三章专项管理重点内容与要求第十二条安全生产领域管控要求：（一）业务操作合规标准：严格执行安全生产规程，落实设备定期检测、作业人员持证上岗等要求。（二）禁止性行为：严禁无资质施工、超范围作业、擅自变更工艺流程等行为。（三）专项风险防控点：重点防控有限空间作业、动火作业、高处作业等高风险环节。第十三条消防安全领域管控要求：（一）业务操作合规标准：确保消防设施完好有效，疏散通道畅通，定期开展消防演练。（二）禁止性行为：严禁占用消防通道、违规使用易燃易爆物品、私拉乱接电线等行为。（三）专项风险防控点：重点防控高层建筑、地下空间、仓库等场所的火灾隐患。第十四条环境保护领域管控要求：（一）业务操作合规标准：严格执行排放标准，落实废弃物分类处置，建立环境监测台账。（二）禁止性行为：严禁非法排放污染物、偷排漏排、擅自处置危险废物等行为。（三）专项风险防控点：重点防控废水、废气、固废处置环节的环境风险。第十五条职业健康领域管控要求：（一）业务操作合规标准：提供符合标准的劳动防护用品，定期开展职业健康体检，落实职业病危害告知制度。（二）禁止性行为：严禁强迫劳动者加班、违规使用有毒有害物质等行为。（三）专项风险防控点：重点防控粉尘、噪声、化学毒物等职业危害因素。第十六条运营安全领域管控要求：（一）业务操作合规标准：落实车辆、设备安全管理制度，加强驾驶员培训，确保运输工具定期维护。（二）禁止性行为：严禁酒后驾驶、疲劳驾驶、超速行驶等行为。（三）专项风险防控点：重点防控物流运输、高空作业车、起重设备等环节的安全风险。第十七条供应链安全管控要求：（一）业务操作合规标准：严格供应商尽职调查，签订安全生产责任协议，定期评估供应商合规性。（二）禁止性行为：严禁采购存在重大安全隐患的产品或服务。（三）专项风险防控点：重点防控供应商资质造假、产品缺陷等供应链风险。第十八条数据安全管控要求：（一）业务操作合规标准：落实数据分类分级管理，加强访问权限控制，定期开展数据备份。（二）禁止性行为：严禁非法获取、泄露敏感数据，擅自篡改业务数据。（三）专项风险防控点：重点防控信息系统漏洞、数据传输安全等环节的风险。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制：（一）牵头部门每年对制度进行一次全面评估，根据法规变化、业务调整、事故教训等及时修订。（二）专责部门可随时提出修订建议，经领导小组批准后执行。第二十条风险识别预警机制：（一）每月开展专项风险排查，由业务部门提交风险清单，牵头部门组织评估。（二）对高风险项发布预警通知，要求责任部门制定整改计划。第二十一条合规审查机制：（一）将安责险管理要求嵌入业务流程，如采购、施工、运营等环节必须履行合规审查。（二）未经合规审查的项目、合同、操作，一律不得实施。第二十二条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，重大风险由领导小组组织协同应对。（二）明确应急流程，责任部门需在24小时内上报处置进展。第二十三条责任追究机制：（一）对违反制度的行为，视情节轻重给予警告、罚款、降级等处罚。（二）严重违规构成犯罪的，移交司法机关处理。第二十四条评估改进机制：（一）每年开展管理有效性评估，重点考核风险防控目标达成率。（二）评估结果作为制度优化的重要依据。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障：（一）各级领导干部应亲自部署安责险管理工作，层层压实责任。（二）牵头部门每季度向领导小组汇报工作进展，确保管理闭环。第二十六条考核激励机制：（一）将安责险管理情况纳入部门年度考核，占比不低于XX%。（二）对管理优秀的部门给予绩效奖励，对发生重大事故的部门实行“一票否决”。第二十七条培训宣传机制：（一）管理层每年接受安责险管理履职培训，考核合格后方可上岗。（二）一线员工每月开展操作规范培训，考核不合格者调岗或辞退。第二十八条信息化支撑：（一）开发安责险管理信息系统，实现风险数据实时上传、自动预警。（二）通过系统工具实现隐患整改闭环管理。第二十九条文化建设：（一）编制安责险合规手册，人手一册，并定期更新。（二）每年开展“安责险合规月”活动，营造全员参与氛围。第三十条报告制度：（一）风险