居家养老负责人、法定代表人述职制度

居家养老负责人、法定代表人述职制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国老年人权益保障法》《社会养老服务体系建设规划（20XX-20XX年）》等行业政策法规，结合公司业务发展实际及集团母公司相关风险防控要求制定。为规范居家养老业务管理，强化专项风险管控，提升服务质量和合规水平，特制定本制度。本制度适用于公司总部各部门、下属单位及全体员工，涵盖居家养老服务全流程，包括但不限于服务协议签订、资源整合、服务执行、安全监管等场景。第二条本制度中下列术语含义：（一）居家养老专项管理：指公司为满足老年人居家养老需求，通过制度设计、流程管控、风险防控等措施，实现服务规范化、安全化、人性化的管理体系。（二）专项风险：指在居家养老服务过程中可能引发的安全事故、服务质量纠纷、法律合规问题等潜在风险。（三）XX合规：指居家养老服务各环节严格遵守国家法律法规、行业准则及公司内部制度，确保业务活动的合法性和合理性。（四）XX专项审查：指对居家养老服务方案、合作协议、服务过程等开展的合规性、安全性审查。第三条居家养老专项管理应遵循以下原则：（一）全面覆盖原则：确保管理要求覆盖居家养老服务所有业务场景，不留监管盲区。（二）责任到人原则：明确各层级、各岗位的管理责任，实现责任闭环。（三）风险导向原则：聚焦高风险环节，实施差异化管控措施。（四）持续改进原则：定期评估管理效果，动态优化制度流程。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对居家养老专项管理负总责，承担第一责任人的领导责任；分管居家养老业务的领导为直接责任人，负责专项管理的组织协调和日常监督。第六条设立居家养老专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门负责人及下属单位代表。领导小组职责包括：统筹居家养老专项管理制度建设；协调解决重大管理问题；审批专项管理方案；监督评价管理成效。第七条牵头部门为居家养老业务主管部门，具体职责如下：（一）负责专项管理制度体系建设，组织开展制度宣贯和培训。（二）统筹开展专项风险识别、评估和预警，制定风险防控方案。（三）监督下属单位落实专项管理要求，组织开展考核评价。（四）定期汇总分析专项管理情况，向领导小组报告。第八条专责部门包括法务合规部、安全监督部等，职责如下：（一）法务合规部负责居家养老服务协议、合作协议的合规审核，监督法律风险防控。（二）安全监督部负责居家养老场所、设施设备的安全检查，监督安全风险防控。第九条业务部门及下属单位职责如下：（一）居家养老运营部门负责服务过程管理，确保服务质量和安全。（二）下属单位需根据公司制度，结合区域实际制定实施细则，落实本领域专项管理要求。第十条基层执行岗位员工需履行以下合规操作责任：（一）严格遵守服务操作规范，杜绝违规行为。（二）主动报告服务过程中的风险隐患，履行风险上报义务。（三）签署岗位合规承诺书，明确个人责任。第三章专项管理重点内容与要求第十一条服务协议签订环节：（一）业务操作合规标准：严格审查服务对象身份，规范协议条款，明确服务范围、费用标准、违约责任等。（二）禁止性行为：严禁签订虚假协议、虚构服务内容等行为。（三）重点防控点：防范因协议条款不清引发的服务纠纷。第十二条服务资源整合环节：（一）业务操作合规标准：通过公开招标、竞争性谈判等方式选择合作机构，开展尽职调查，审核资质条件。（二）禁止性行为：严禁向关联方输送利益、强制要求合作等行为。（三）重点防控点：防范合作机构服务能力不足或资质不合规风险。第十三条服务过程管理环节：（一）业务操作合规标准：建立服务日志制度，规范服务记录，定期开展服务质量检查。（二）禁止性行为：严禁擅自变更服务方案、降低服务标准等行为。（三）重点防控点：防范服务质量不达标引发的投诉纠纷。第十四条安全监管环节：（一）业务操作合规标准：定期开展安全检查，排查消防、用电等安全隐患，落实应急预案。（二）禁止性行为：严禁使用老旧设施、违规操作等行为。（三）重点防控点：防范因安全措施不到位引发的事故。第十五条费用管理环节：（一）业务操作合规标准：严格费用审批流程，规范资金支付，确保资金使用透明。（二）禁止性行为：严禁挪用服务资金、虚列费用等行为。（三）重点防控点：防范资金管理风险。第十六条知识产权管理环节：（一）业务操作合规标准：尊重服务对象隐私，规范信息采集和使用，签订保密协议。（二）禁止性行为：严禁泄露服务对象个人信息、擅自传播服务数据等行为。（三）重点防控点：防范信息泄露风险。第十七条人员管理环节：（一）业务操作合规标准：加强员工培训，规范服务行为，建立行为约束机制。（二）禁止性行为：严禁员工与服务对象发生不正当关系、索要财物等行为。（三）重点防控点：防范员工行为失范风险。第十八条应急处置环节：（一）业务操作合规标准：制定突发事件应急预案，定期开展演练，明确处置流程。（二）禁止性行为：严禁推诿责任、迟报瞒报事件等行为。（三）重点防控点：防范突发事件处置不当引发的风险。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制：牵头部门每年结合法规变化、业务调整情况，修订完善专项管理制度，经领导小组审批后发布实施。第二十条风险识别预警机制：（一）定期开展专项风险排查，每月组织一次全面排查，每季度开展一次重点领域排查。（二）对排查出的风险进行分级评估，发布预警通知，明确防控措施。第二十一条合规审查机制：（一）将专项审查嵌入业务流程，包括服务协议签订前审查、合作机构准入审查、服务过程抽查等。（二）明确“未经审查不得实施”原则，确保业务合规运行。第二十二条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，重大风险由领导小组协调处置。（二）制定应急处置流程，明确责任协同、上报要求，确保风险及时化解。第二十三条责任追究机制：（一）对违规行为界定处罚标准，包括经济处罚、绩效考核扣分、纪律处分等。（二）建立违规行为记录台账，实施联动问责。第二十四条评估改进机制：（一）每年开展专项管理体系有效性评估，分析管理成效及漏洞。（二）根据评估结果，优化制度流程，提升管理质量。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障：公司主要负责人、分管领导需定期研究专项管理问题，下属单位负责人承担属地管理责任。第二十六条考核激励机制：（一）将专项合规情况纳入部门年度考核，与绩效、评优挂钩。（二）对专项管理表现突出的单位和个人给予奖励。第二十七条培训宣传机制：（一）分层级开展专项培训，管理层重点培训合规履职要求，一线员工重点培训操作规范。（二）定期发布专项合规手册，强化员工合规意识。第二十八条信息化支撑：通过信息化系统实现服务流程自动化、风险实时监控，提升管理效率。第二十九条文化建设：（一）发布专项合规手册，明确管理要求和行为规范。（二）组织签署合规承诺书，营造全员合规氛围。第三十条报告制度：（一）风险事件需在X日内上报牵头部门，重大风险需立