公司体系审核考核制度

PAGE公司体系审核考核制度一、总则（一）目的本制度旨在建立科学、规范、有效的公司体系审核考核机制，确保公司各项业务活动符合相关法律法规、行业标准以及公司内部规定，促进公司管理水平提升，保障公司持续、稳定、健康发展。（二）适用范围本制度适用于公司内部各部门、各岗位及其员工，以及与公司有业务往来的供应商、合作伙伴等相关方。（三）基本原则1.合法性原则：审核考核活动必须严格遵守国家法律法规及行业标准要求。2.客观性原则：审核考核过程应基于客观事实，公正、公平地评价被审核考核对象。3.全面性原则：涵盖公司体系的各个方面，包括但不限于质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系等。4.动态性原则：根据公司发展战略、业务变化及外部环境变化，适时调整审核考核内容和标准。5.激励性原则：通过审核考核结果的应用，激励员工积极改进工作，提高绩效。二、审核考核主体与职责（一）审核考核主体1.内部审核小组：由公司内部具备专业知识和经验的人员组成，负责对公司体系运行情况进行定期审核。2.管理部门：如质量管理部门、人力资源部门等，负责制定审核考核计划、组织实施审核考核工作，并汇总分析审核考核结果。3.外部审核机构：根据需要，聘请具有资质的外部专业机构对公司体系进行全面审核或专项审核。（二）职责分工1.内部审核小组职责制定内部审核计划，明确审核范围、方法、时间安排等。按照审核计划实施现场审核，收集审核证据，记录审核发现。编写内部审核报告，对审核结果进行分析总结，提出改进建议。跟踪改进措施的落实情况，验证改进效果。2.管理部门职责负责审核考核制度的制定、修订和完善。组织协调审核考核工作，确保审核考核活动顺利进行。对审核考核结果进行统计分析，建立审核考核档案。根据审核考核结果提出奖惩建议，报公司管理层审批。3.外部审核机构职责按照合同约定，制定外部审核方案，实施审核工作。出具外部审核报告，对公司体系的符合性、有效性等进行评价。针对审核中发现的问题，提出专业的改进意见和建议。三、审核考核内容与标准（一）质量管理体系审核考核1.文件管理：审核质量手册、程序文件、作业指导书等文件的完整性、准确性、适用性，以及文件的发放、回收、修订等管理情况。2.过程控制：检查采购、生产、检验、销售等各环节的操作是否符合质量管理程序要求，是否有效控制质量风险。3.数据分析：评估质量数据的收集、分析和利用情况，是否能通过数据分析发现质量问题并采取有效措施改进。4.客户满意度：调查客户对产品或服务质量的满意度，分析客户投诉原因及处理情况。5.审核标准：依据ISO9001质量管理体系标准及公司质量管理手册等相关文件，制定详细的审核评分标准，对各项审核内容进行量化评分。（二）环境管理体系审核考核1.环境方针与目标：检查公司环境方针的制定与实施情况，环境目标的设定及完成情况。2.环境因素识别与评价：审核环境因素的识别是否全面、准确，评价方法是否科学合理，重大环境因素的控制措施是否有效。3.法律法规遵循：审查公司对国家及地方环境保护法律法规、标准的执行情况，是否存在违法违规行为。4.污染防治措施：评估废水、废气、废渣等污染物的治理措施是否符合要求，是否达标排放。5.审核标准：按照ISO14001环境管理体系标准及公司环境管理手册等规定，制定审核考核细则，对环境管理体系运行情况进行全面评价。（三）职业健康安全管理体系审核考核1.安全方针与目标：查看职业健康安全方针的宣贯与落实情况，安全目标的制定及达成情况。2.危险源识别与风险评价：审核危险源的识别是否充分，风险评价方法是否得当，重大风险的管控措施是否到位。3.法律法规遵守：检查公司对职业健康安全法律法规、标准的遵循情况，是否建立合规性评价机制。4.安全设施与防护措施：评估工作场所的安全设施配备是否齐全、有效，员工的个人防护用品配备及使用情况。5.审核标准：依据OHSAS18001职业健康安全管理体系标准及公司职业健康安全管理手册等，制定审核考核指标，对职业健康安全管理体系运行效果进行评估。（四）其他体系审核考核根据公司业务特点和管理需求，可对其他相关体系，如财务管理体系、人力资源管理体系等进行审核考核，具体内容和标准参照相应的行业规范和公司内部制度另行制定。四、审核考核流程（一）审核考核计划制定1.管理部门每年年初根据公司发展战略、业务计划及体系运行情况，制定年度审核考核计划，明确审核考核的范围、对象、时间安排、人员组成等。2.审核考核计划应提前通知被审核考核部门和相关人员，以便其做好准备工作。（二）审核考核准备1.审核考核小组培训：内部审核小组或外部审核机构人员参加相关培训，熟悉审核考核标准、方法和流程。2.文件资料收集：被审核考核部门提前准备相关文件、记录、报表等资料，供审核考核人员查阅。3.现场准备：确保审核考核现场环境符合要求，设备设施正常运行，人员在岗并能配合审核考核工作。（三）实施审核考核1.首次会议：审核考核开始时，召开首次会议，介绍审核考核目的、范围、方法、时间安排等，明确审核考核双方的职责和沟通方式。2.文件审查与现场观察：审核考核人员按照分工，对文件资料进行审查，并到现场观察实际操作情况，收集审核证据。3.人员访谈：与被审核考核部门的员工、管理人员等进行访谈，了解体系运行中的实际情况和存在的问题。4.末次会议：审核考核结束后，召开末次会议，通报审核考核情况，提出审核考核发现的问题和改进建议，听取被审核考核部门的意见和反馈。（四）审核考核报告编制1.审核考核人员根据审核考核结果，编写审核考核报告，报告应包括审核考核概况、发现的问题、原因分析、改进建议等内容。2.审核考核报告应经审核考核小组组长审核签字后，提交给管理部门。（五）审核考核结果处理1.管理部门对审核考核报告进行汇总分析，根据审核考核结果，确定被审核考核部门和个人的得分及等级。2.对于审核考核中发现的不符合项，管理部门向责任部门下达《不符合项整改通知书》，明确整改要求、整改期限和责任人。3.责任部门制定整改措施，组织实施整改，并在规定期限内将整改情况书面报告管理部门。管理部门对整改情况进行跟踪检查，验证整改效果。4.根据审核考核结果，按照公司奖惩制度，对表现优秀的部门和个人进行表彰奖励，对存在严重问题的部门和个人进行相应的处罚。五、审核考核结果应用（一）绩效评估1.将审核考核结果纳入员工绩效评估体系，作为员工绩效奖金发放、晋升、调薪等的重要依据。2.对于在审核考核中表现优秀的员工，给予绩效加分和奖励，激励员工积极参与公司体系建设和持续改进。（二）培训与发展1.根据审核考核结果，分析员工在知识、技能、意识等方面存在的不足，有针对性地制定培训计划，为员工提供培训和发展机会。2.对于审核考核中发现的共性问题，组织相关培训课程，提升员工整体素质和业务能力。（三）管理决策1.审核考核结果为公司管理层提供决策依据，帮助管理层了解公司体系运行状况，发现管理中的薄弱环节，及时调整管理策略和措施。2.根据审核考核结果，对公司体系文件、流程等进行优化完善，持续提升公司管理水平。六、监督与申诉（一）监督机制1.公司设立专门的监督小组，定期对审核考核工作进行监督检查，确保审核考核过程的公正性、客观性和规范性。2.监督小组可通过查阅审核考核记录、听取被审核考核部门意见、抽查审核考核报告等方式，对审核考核工作进行全面监督。（二）申诉渠道1.被审核考核部门或个人对审核考核结果有异议的，可在规定期限内向管理部门提出