某玩具公司生产进度跟踪管理办法

某玩具公司生产进度跟踪管理办法第一章总则

1.1制定依据与目的

本制度依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国产品质量法》《全球供应链风险管理标准》（ISO28000）、《玩具安全标准》（GB6675）、《儿童玩具召回管理办法》及相关国际公约（如《关于化学品和危险产品国际贸易数据交换的联合国协定》GHS）制定，结合公司“价值创造、风险防控、效率提升”战略目标，旨在规范生产进度管理流程，有效防控生产延误、质量问题、成本失控等风险，提升生产计划精准度与交付效率，支撑公司国际化经营与数字化转型需求。管理痛点在于传统进度管理方式存在信息滞后、部门协同不畅、风险预警不足等问题，导致生产效率低下、客户满意度下降及合规风险增加。核心目标在于通过制度化、流程化、标准化管理，实现生产进度全程可视化、可追溯、可预警，构建“制度-流程-表单-责任”四维一体管理闭环。

1.2适用范围与对象

本制度适用于公司所有生产基地、委托加工单位及关联合作方的玩具生产进度管理活动，覆盖生产计划部、供应链管理部、质量控制部、仓储物流部、研发部、各生产车间及班组长岗位。正式员工、外包团队及合作单位均须遵守本制度。例外场景包括：紧急插单（金额≤10万元人民币或订单量≤500件，需经总经理特批）、自然灾害等不可抗力事件，但需在24小时内向生产计划部备案并启动应急预案。审批权限由生产计划部负责常规进度审批，重大事项（如跨季度计划调整、紧急延期）需提交总经理办公会审议。

1.3核心原则

坚持合规性原则，严格遵守国家及目标市场法律法规与标准；遵循权责对等原则，明确各级职责与权限；实施风险导向原则，聚焦高风险环节（如模具切换、关键物料采购）强化管控；优先保障效率原则，简化非必要审批节点，推广数字化协同工具；落实持续改进原则，每季度评估制度有效性，动态优化流程。

1.4制度地位与衔接

本制度为基础性专项管理制度，在《公司内部控制基本规范》框架下运行。与《生产计划管理办法》《供应商管理规范》《质量追溯管理办法》等关联制度形成协同，冲突时以本制度为准，重大事项由内控部协调解决。

第二章组织架构与职责分工

2.1管理组织架构

公司设立三级管理体系：决策层（董事会及战略委员会）负责年度生产计划战略审批；执行层（总经理-生产计划部-各生产单元）负责进度计划制定与执行；监督层（内控部-审计部-合规部）负责监督制度执行与风险防控。执行层内部明确生产计划部主导进度统筹，供应链部协同物料保障，质量控制部负责过程监控，生产车间落实具体执行。

2.2决策机构与职责

董事会及战略委员会负责年度产能规划、重大技术改造计划审批，决策范围包括跨季度产能调整、新产线启用等，需附风险评估报告。总经理办公会负责季度生产计划、紧急延期申请审批，决策时限≤5个工作日。

2.3执行机构与职责

生产计划部：

-主责：制定主生产计划（MPS）、物料需求计划（MRP）、生产作业计划（SOP），明确各环节时限（MPS≤10个工作日下达，SOP≤3个工作日发布）。

-配合：需供应链部提供物料交付确认（响应时间≤2小时）、质量部提供首件检验数据（响应时间≤4小时）。

生产车间：

-主责：按SOP执行生产，班组长每日15:00前向计划员提交进度报告，数据需经2人交叉核对。

-配合：需质量部提供不良品处理标准（响应时间≤1小时）、设备部提供故障修复进度（响应时间≤6小时）。

2.4监督机构与职责

内控部：

-主责：每月抽查进度数据完整率（抽样比例≥20%）、核对计划与实际偏差（偏差≥15%需追溯原因）。

-配合：需生产计划部提供历史数据支持。

审计部：

-主责：每季度开展专项审计，重点核查模具切换、紧急插单审批流程。

合规部：

-主责：监督目标市场法规符合性（如欧盟REACH认证进度同步跟踪），发现违规及时通报。

2.5协调与联动机制

建立“每周进度协调会”（生产计划部牵头，参与部门≥4个），每月5日前完成上月问题闭环。涉外业务增设“属地合规联络员”（由驻外团队兼任），负责传递当地法规要求（如欧盟RoHS更新），信息传递时限≤3个工作日。

第三章生产计划管理标准

3.1管理目标与核心指标

设定年度准时交付率≥95%、紧急插单响应时间≤4小时、计划变更次数≤5次/季度，指标统计口径以ERP系统数据为准。

3.2专业标准与规范

制定三级计划体系：

-主生产计划（MPS）：覆盖全季度，滚动更新频率为每月，需经供应链部确认关键物料交付能力（高风险点，防控措施：提前30天验证供应商产能）。

-物料需求计划（MRP）：按周分解，需质量部同步确认在制品损耗率（中风险点，防控措施：首件抽检覆盖率≥100%）。

-生产作业计划（SOP）：每日更新，需设备部提前通报设备可用率（高风险点，防控措施：故障预警响应≤2小时）。

3.3管理方法与工具

采用“滚动式计划法”（3个月滚动更新MPS）、“风险矩阵法”（评估物料断供、模具损坏风险），工具包括：

-ERP系统（SAP/Oracle）：实现计划数据全流程追溯。

-OA协同平台：用于跨部门进度会签（时限≤1小时）。

-智能看板：实时显示工单完成率（数据更新频率≥5分钟）。

第四章生产执行跟踪流程

4.1主流程设计

“下达计划-执行跟踪-偏差预警-动态调整”闭环流程：

-下达计划：生产计划部每月25日前发布下月SOP，车间需在次月2日前确认资源（责任主体：计划员-班组长，时限≤5小时）。

-执行跟踪：系统自动监控工单进度，偏差≥10%触发预警（责任主体：系统-计划员，时限≤2小时）。

-偏差预警：需质量部同步评估不良品影响（责任主体：质检员-计划员，时限≤4小时）。

-动态调整：重大偏差需经生产总监审批（责任主体：生产总监-计划部，时限≤8小时）。

4.2子流程说明

模具切换专项流程：需提前30天申请（责任主体：车间主任-设备部），审批通过后15天内完成切换，切换期间SOP需同步更新（责任主体：工艺工程师-计划员）。

4.3流程关键控制点

-关键点1：物料入库与计划同步（风险等级：高，措施：ERP系统自动校验库存与计划匹配度）。

-关键点2：首件检验通过率（风险等级：中，措施：质检员双人确认）。

-关键点3：紧急插单审批（风险等级：高，措施：需附客户合同及赔偿评估）。

4.4流程优化机制

每年6月、12月由生产计划部牵头开展全流程复盘，优化方向包括：智能化排程算法应用、供应商协同平台对接等。

第五章权限与审批管理

5.1权限矩阵设计

按“订单金额/风险等级+岗位层级”分配权限：

-金额≤10万元/低风险：生产计划部经理审批；

-金额>10万元/高风险：需供应链部、质量部会签（责任主体：生产总监审批，时限≤3日）。

审批权限不得下放至班组长。

5.2审批权限标准

常规计划调整需按“车间-生产部-总经理”三级审批，紧急调整（如客户投诉延期）增设“加急通道”（责任主体：总经理特批，时限≤2小时）。

5.3授权与代理机制

授权需书面备案（格式见附件A），授权期限≤6个月，临时代理需部门负责人签字确认（最长15个工作日）。

5.4异常审批流程

紧急延期需附“风险影响评估表”（责任主体：生产计划部-财务部，时限≤4小时），审批通过后需同步更新ERP系统。

第六章执行与监督管理

6.1执行要求与标准

所有进度数据需通过ERP系统录入（禁止手工登记），纸质记录需双备份（电子版归档于MES系统，纸质版存档于车间资料柜）。执行不到位判定标准：连续3次未按SOP提交进度报告。

6.2监督机制设计

构建“三线监督体系”：

-日常监督：生产计划部每日核对工单完成率（抽样比例≥10%）。

-专项监督：内控部每季度抽查计划变更记录（需覆盖50%以上车间）。

-突击监督：审计部每月随机走访车间（记录工单与系统数据差异）。

6.3检查与审计

专项审计每年至少1次（覆盖上季度重大偏差案例），日常检查每月≥2次。审计发现问题需形成“问题整改通知单”（责任主体：审计部，时限≤5日）。

6.4执行情况报告

每月5日前提交《生产进度执行分析报告》（责任主体：生产计划部），内容含：

-差异分析（含物料、质量、设备三大项）。

-风险预警（需附具体案例）。

-改进建议（需量化目标，如“下月不良品率≤1%”）。

第七章考核与改进管理

7.1绩效考核指标

设定专项KPI：

-计划准时交付率（权重40%）。

-紧急插单响应效率（权重30%）。

-制度执行合规度（权重30%，含系统数据准确率≥98%）。

7.2评估周期与方法

月度考核由生产计划部评估，季度考核由人力资源部协同财务部（需结合ERP数据）。

7.3问题整改机制

按“一般/重大/紧急”分类整改：

-一般问题：7个工作日内闭环（责任主体：车间主任）。

-重大问题：30个工作日内闭环（责任主体：生产总监）。

-紧急问题：24小时内启动预案（责任主体：总经理）。

7.4持续改进流程

基于考核结果、审计发现及业务需求，每月召开“管理改进会”（生产计划部主办，需记录优化措施及责任部门）。

第八章奖惩机制

8.1奖励标准与程序

奖励情形包括：

-年度交付率＞98%（奖励部门/个人各2000元）。

-突破性改进（如智能化排程应用）（奖励方案设计者5000元）。

申报流程：车间提交材料（责任主体：车间主任，时限≤5日）→生产部审核（时限≤3日）→总经理审批（时限≤7日）→公示（≥3日）。

8.2违规行为界定

按“一般/较重/严重”分类：

-一般违规：系统数据延迟提交（罚部门1000元/次）。

-较重违规：紧急插单未同步更新计划（罚责任人2000元/次）。

-严重违规：因计划错误导致客户索赔（罚责任人5000元/次，最高追究刑事责任）。

8.3处罚标准与程序

处罚流程：调查取证（责任主体：生产计划部，时限≤10日）→书面告知（含申辩权，时限≤5日）→审批（责任主体：生产总监，时限≤3日）。

8.4申诉与复议

员工可在收到处罚通知后3日内向人力资源部申诉，复议由总经理办公会裁决（时限≤5日）。

第九章应急与例外管理

9.1应急预案与危机处理

针对模具损坏制定应急预案：

-响应流程：设备部2小时内完成临时修复（责任主体：设备经理），同时启动新模具采购（责任主体：供应链部）。

-资源保障：需紧急采购需经总经理特批（时限≤4小时）。

9.2例外情况处理

例外场景包括：

-供应商断供（需提前15天申请，责任主体：供应链部-生产计划部）。

-客户变更需求（需附赔偿评估，责任主体：销售部-生产计划部）。

9.3危机公关与善后

重大延误需启动危机公关预案（责任主体：公关部-生产计划部），内容含：

-沟通口径：同步目标市场“玩具安全警示公告”要求（需合规部审核）。

-善后措施：延期赔偿按合同约定执行（责任主体：法务部-财务部）。

第十章附则

10.1制度解释权归属

本制度由生产计划部负责解释，解释意见需经内控部审核（时限≤5日）。

10.2相关制度索引

-《生产计划管理办法》（文号：YJG-2023-005）。

-《供应商管理规范》（文号：YJG-2023-006）。

-条款对应关系：3.3与《供应商管理规范》第5.2条衔接。

10.3修订与废止程序

修订需经总经理办公会审议（格式见附件B），修订后3日内发布通知并开展全员培训。废止制度需在《公司公告》公示（≥5