网络信息安全风险评估与处理规范

网络信息安全风险评估与处理规范第1章总则1.1术语定义网络信息安全风险评估是指对信息系统中可能存在的安全威胁、脆弱性及潜在损失进行系统性分析与评价的过程，旨在识别、量化和优先处理信息安全风险。根据《信息安全技术信息安全风险评估规范》（GB/T22239-2019），风险评估是信息安全管理体系的重要组成部分。信息安全风险是指因信息系统受到攻击、破坏或泄露而可能造成损失的可能性与影响程度的综合体现。该定义来源于《信息安全技术信息安全风险评估规范》（GB/T22239-2019）中的风险定义。风险等级分为高、中、低三级，分别对应不同的处理优先级。依据《信息安全技术信息安全风险评估规范》（GB/T22239-2019），风险等级的划分依据威胁发生的可能性和影响的严重性。风险评估对象包括网络系统、数据、应用系统、设备及人员等，涵盖信息资产的识别、分类和定级。根据《信息安全技术信息安全风险评估规范》（GB/T22239-2019），信息资产的分类应遵循“资产分类与定级”原则。风险评估方法包括定量分析与定性分析，其中定量分析采用概率-影响模型，定性分析则通过风险矩阵进行评估。该方法在《信息安全技术信息安全风险评估规范》（GB/T22239-2019）中有详细规定。1.2风险评估的适用范围本规范适用于各类组织、机构及个人在开展网络信息安全管理活动时，对信息系统中存在的信息安全风险进行识别、评估与处理。依据《信息安全技术信息安全风险评估规范》（GB/T22239-2019），风险评估适用于所有涉及信息系统的管理活动。风险评估适用于信息系统设计、开发、运行、维护及退役等全生命周期阶段。根据《信息安全技术信息安全风险评估规范》（GB/T22239-2019），风险评估贯穿于信息系统建设的全过程。风险评估适用于各类网络信息系统的安全事件响应、应急预案制定及安全审计等管理活动。依据《信息安全技术信息安全风险评估规范》（GB/T22239-2019），风险评估是安全事件响应的基础。风险评估适用于对信息资产进行分类、定级及安全防护措施的制定。根据《信息安全技术信息安全风险评估规范》（GB/T22239-2019），信息资产的分类与定级是风险评估的重要前提。风险评估适用于对信息系统安全策略、安全措施及安全事件的持续监控与改进。依据《信息安全技术信息安全风险评估规范》（GB/T22239-2019），风险评估是持续改进信息安全管理体系的关键手段。1.3风险评估的组织与职责风险评估工作应由具备信息安全专业背景的人员或第三方机构进行，确保评估的客观性与专业性。根据《信息安全技术信息安全风险评估规范》（GB/T22239-2019），风险评估应由具备资质的组织或机构开展。风险评估组织应明确责任人，包括信息安全负责人、风险评估小组及相关部门负责人。依据《信息安全技术信息安全风险评估规范》（GB/T22239-2019），风险评估应由组织内部的专门团队负责。风险评估的职责包括风险识别、风险分析、风险评价、风险处理及风险监控等环节。根据《信息安全技术信息安全风险评估规范》（GB/T22239-2019），风险评估的职责应明确分工，确保各环节有序进行。风险评估的组织应建立风险评估流程，包括风险评估计划、风险识别、风险分析、风险评价、风险处理及风险监控等环节。依据《信息安全技术信息安全风险评估规范》（GB/T22239-2019），风险评估流程应标准化、规范化。风险评估的组织应定期开展风险评估，确保信息系统的安全态势持续可控。根据《信息安全技术信息安全风险评估规范》（GB/T22239-2019），风险评估应作为信息安全管理体系的重要组成部分，定期进行。1.4风险评估的流程与方法风险评估流程通常包括风险识别、风险分析、风险评价、风险处理及风险监控等五个主要阶段。依据《信息安全技术信息安全风险评估规范》（GB/T22239-2019），风险评估流程应遵循系统化、标准化的原则。风险识别阶段应通过访谈、问卷调查、系统分析等方法，识别信息系统中存在的安全威胁和脆弱性。根据《信息安全技术信息安全风险评估规范》（GB/T22239-2019），风险识别应覆盖所有信息资产。风险分析阶段应采用定量与定性相结合的方法，对识别出的风险进行概率与影响的量化分析。依据《信息安全技术信息安全风险评估规范》（GB/T22239-2019），风险分析应结合威胁模型与影响模型进行。风险评价阶段应根据风险等级，确定风险的优先级，并制定相应的风险处理措施。根据《信息安全技术信息安全风险评估规范》（GB/T22239-2019），风险评价应结合风险矩阵进行。风险处理阶段应制定并实施风险应对措施，包括风险规避、减轻、转移、接受等策略。依据《信息安全技术信息安全风险评估规范》（GB/T22239-2019），风险处理应根据风险等级和影响程度进行分类。第2章风险识别与评估2.1风险识别的原则与方法风险识别应遵循系统性、全面性、动态性原则，采用定性与定量相结合的方法，确保覆盖所有潜在威胁。根据ISO/IEC27001标准，风险识别需通过问卷调查、访谈、数据分析等多种手段，构建风险清单。常用的风险识别方法包括头脑风暴、德尔菲法、SWOT分析和风险矩阵法。例如，FMEA（失效模式与效应分析）可系统性地识别过程中的潜在失效模式及其影响。风险识别应结合组织业务流程和信息系统架构，重点关注数据泄露、恶意攻击、内部违规等典型风险。根据《信息安全技术网络安全风险评估规范》（GB/T22239-2019），风险识别需考虑技术、管理、法律等多维度因素。风险识别过程中应建立风险清单，并对风险发生概率和影响程度进行初步评估，为后续风险评估提供基础数据。据《信息安全风险管理指南》（GB/T22239-2019），风险识别应结合历史数据与现状分析，确保结果的客观性。风险识别需定期更新，尤其在信息系统升级、新业务上线或外部环境变化时，应及时调整风险清单，避免风险遗漏或误判。例如，某企业因新系统上线，新增了用户权限管理风险，需及时纳入识别范围。2.2风险等级的划分与评估风险等级划分通常采用定量评估方法，如风险矩阵法（RiskMatrix）或定量风险分析（QuantitativeRiskAnalysis）。根据ISO31000标准，风险等级一般分为高、中、低三级，分别对应不同的应对措施。风险等级评估需结合发生概率和影响程度进行综合判断。例如，某系统因外部攻击导致数据丢失，若发生概率为50%，影响程度为高，应划为高风险。此方法在《信息安全风险评估规范》（GB/T22239-2019）中有详细说明。风险评估应采用定量与定性相结合的方式，如使用风险评分法（RiskScoreMethod），将风险分为高、中、低三个等级。根据《信息安全风险管理指南》（GB/T22239-2019），风险评分应结合历史事件数据与当前风险状况进行计算。风险等级划分需符合组织的管理要求，如企业级风险评估应结合业务战略，制定相应的风险应对策略。例如，某金融机构因客户数据敏感性，将客户信息泄露风险划为高风险，并制定严格的访问控制措施。风险等级划分后，应形成风险清单和等级表，作为后续风险处理和资源分配的依据。根据《信息安全风险管理指南》（GB/T22239-2019），风险等级划分应确保可操作性和可衡量性，便于跟踪和改进。2.3风险因素的分析与量化风险因素分析应涵盖技术、管理、法律、社会等多方面，采用系统化的方法识别关键风险点。根据《信息安全风险管理指南》（GB/T22239-2019），风险因素包括技术脆弱性、管理缺陷、法律合规性、社会环境等。风险因素量化通常采用定量分析方法，如风险发生概率（P）和影响程度（S）的乘积（P×S）作为风险评分。例如，某系统因未安装防病毒软件，发生概率为0.3，影响程度为5，风险评分为1.5，属于中风险。风险因素量化可借助统计模型，如蒙特卡洛模拟（MonteCarloSimulation）或风险评分表，提高评估的科学性和准确性。根据《信息安全风险管理指南》（GB/T22239-2019），量化分析应结合历史数据与当前状况，确保结果的可靠性。风险因素分析应注重因果关系，识别风险的根源，如某企业因缺乏安全意识，导致员工违规操作，进而引发数据泄露，需从管理层面进行改进。风险因素量化后，应形成风险因素清单，并与风险等级评估结合，为风险处理提供依据。根据《信息安全风险管理指南》（GB/T22239-2019），量化分析应确保数据的准确性和可追溯性，便于后续跟踪和验证。2.4风险评估的报告与记录风险评估报告应包含风险识别、等级划分、因素分析、量化评估等内容，确保信息完整、逻辑清晰。根据《信息安全风险管理指南》（GB/T22239-2019），报告应包含风险描述、评估依据、应对建议等部分。风险评估报告需使用专业术语，如“风险识别”“风险等级”“风险因素”“风险量化”等，确保术语的规范性和一致性。根据《信息安全技术网络安全风险评估规范》（GB/T22239-2019），报告应遵循结构化格式，便于查阅和管理。风险评估记录应包括评估过程、数据来源、评估结果、应对措施等，确保可追溯性和可验证性。根据《信息安全风险管理指南》（GB/T22239-2019），记录应保留至少三年，以备后续审计或改进。风险评估报告应由相关责任人签字确认，并提交给管理层和相关部门，作为决策依据。根据《信息安全风险管理指南》（GB/T22239-2019），报告应确保信息的准确性和完整性，避免误导决策。风险评估记录应定期更新，结合业务变化和风险变化进行调整，确保信息的时效性和适用性。根据《信息安全风险管理指南》（GB/T22239-2019），记录应保持清晰、简洁，并便于后续查阅和分析。第3章风险应对与控制3.1风险应对策略的选择风险应对策略的选择应基于风险等级与影响程度，遵循“事前预防、事中控制、事后补救”的三阶段原则。根据《信息安全技术信息安全风险评估规范》（GB/T22239-2019）中的分类方法，风险可划分为高、中、低三级，对应不同的应对策略。采用风险矩阵法（RiskMatrixDiagram）进行风险评估，结合定量与定性分析，确定风险的优先级，为策略选择提供依据。研究表明，采用定量分析可提高风险识别的准确性，降低误判率（Zhangetal.,2020）。风险应对策略应与组织的业务目标和资源状况相匹配，例如对于高风险领域，可采用技术防护与管理控制相结合的方式；对于低风险领域，可采取简化措施以降低实施成本。在制定策略时，需考虑风险的动态变化特性，如网络攻击频率、漏洞更新速度等，确保策略具有灵活性和适应性。《信息安全风险评估规范》中指出，风险应对策略应明确责任主体、实施步骤及评估机制，以确保策略的有效执行。3.2风险控制措施的实施风险控制措施的实施需遵循“分层防护”原则，从网络边界、应用层、数据层等多维度构建防御体系。根据《网络安全法》和《信息安全技术网络安全等级保护基本要求》（GB/T22239-2019），应实施三级等保制度，确保不同安全等级下的风险控制措施到位。控制措施应具备可操作性与可审计性，例如采用防火墙、入侵检测系统（IDS）、数据加密等技术手段，同时结合访问控制、审计日志等管理措施，形成多层次防护。实施过程中需进行风险评估与控制效果验证，确保措施符合预期目标。研究表明，定期进行风险评估可提高控制措施的针对性和有效性（Lietal.,2019）。控制措施的实施应与组织的IT架构和业务流程相契合，避免因措施过于复杂或冗余而影响系统运行效率。《信息安全技术信息安全风险评估规范》建议，控制措施应包括技术措施、管理措施和工程措施，形成“三位一体”的防护体系。3.3风险控制的监测与评估风险控制的监测应建立动态监控机制，包括实时监控、定期审计和事件响应，确保风险控制措施持续有效。根据《信息安全技术信息安全风险评估规范》，应建立风险监测与评估的流程，明确监测指标和评估标准。监测数据应涵盖系统访问日志、攻击事件记录、漏洞修复情况等关键指标，通过数据分析发现潜在风险。研究表明，采用基于机器学习的异常检测技术可显著提高风险发现效率（Chenetal.,2021）。评估应定期开展，包括风险等级的重新评估、控制措施的有效性验证以及应对策略的调整。根据《信息安全风险评估规范》，评估结果应作为后续策略优化的重要依据。评估结果应形成报告，向管理层和相关部门汇报，确保风险控制措施的透明度和可追溯性。风险控制的监测与评估应纳入组织的持续改进机制，通过反馈循环不断提升风险应对能力。3.4风险应对的持续改进风险应对应建立持续改进机制，根据风险评估与监测结果，定期修订风险应对策略和控制措施。《信息安全技术信息安全风险评估规范》指出，风险应对应形成闭环管理，确保措施不断优化。持续改进应结合组织的业务发展与技术演进，例如引入新技术、更新安全策略、优化资源配置等。研究表明，持续改进可有效降低长期风险影响（Wangetal.,2022）。风险应对的持续改进需建立反馈机制，包括内部审计、第三方评估、用户反馈等，确保改进措施切实可行。风险应对的持续改进应与组织的合规要求相结合，例如满足《数据安全法》和《个人信息保护法》的相关规定。风险应对的持续改进应形成制度化、标准化流程，确保风险管理的系统性和规范性，提升整体信息安全水平。第4章风险沟通与报告4.1风险信息的收集与传递风险信息的收集应遵循系统化、标准化的原则，采用定量与定性相结合的方法，包括风险识别、评估、监控等全过程数据的采集。根据《信息安全技术信息安全风险评估规范》（GB/T20984-2007），风险信息应涵盖威胁、漏洞、影响、脆弱性等要素，确保信息的完整性与准确性。信息传递需通过正式渠道进行，如内部风险通报系统、风险评估报告、会议纪要等，确保各相关方及时获取风险动态。研究表明，及时、透明的信息传递可有效提升风险应对的效率与效果（Chenetal.,2018）。风险信息应按照层级与优先级分类，重要风险信息需在第一时间传递至相关责任人，普通风险信息则按周期性通报。例如，重大安全事件需在24小时内上报，一般风险则按周或月进行跟踪。信息传递应遵循保密原则，确保敏感信息不被泄露，同时兼顾信息的可追溯性与可验证性。采用加密传输、权限分级管理等手段，保障信息在传递过程中的安全性。风险信息的记录与存档应符合数据管理规范，确保可追溯、可查询，便于后续风险分析与审计。根据《信息安全风险管理指南》（GB/T22239-2019），风险信息应保存至少三年，以备查阅与复盘。4.2风险沟通的机制与流程风险沟通应建立多层级、多渠道的沟通机制，包括管理层、技术团队、业务部门、外部监管机构等，确保信息在不同层级间有效传递。根据ISO/IEC27001标准，组织应建立风险沟通的流程与责任分工。风险沟通应遵循“知情-讨论-决策-行动”四步法，确保信息的透明性与参与性。例如，在风险评估完成后，需向管理层汇报风险等级与应对建议，鼓励其参与决策过程。风险沟通应结合业务场景，采用适当的沟通工具与方式，如邮件、会议、报告、仪表盘等，确保信息传递的清晰度与有效性。根据《企业风险管理实务》（2020），沟通方式应根据风险的复杂程度与影响范围进行选择。风险沟通应建立反馈机制，确保信息接收方能够及时反馈问题与建议，形成闭环管理。例如，风险报告后，需设置反馈渠道，收集意见并及时调整风险应对策略。风险沟通应定期进行，如季度或年度风险通报，确保风险信息的持续性与一致性。根据《信息安全风险评估规范》（GB/T20984-2007），风险沟通应纳入组织的年度安全计划中。4.3风险报告的格式与内容风险报告应结构清晰，包含风险识别、评估、分析、应对策略、监控与改进等内容。根据《信息安全风险管理指南》（GB/T22239-2019），风险报告应包含风险等级、影响范围、发生概率、应对措施等关键信息。风险报告应采用可视化工具，如图表、流程图、风险矩阵等，提升信息的直观性与可理解性。研究表明，可视化报告可提高风险识别与应对的效率（Zhangetal.,2021）。风险报告应包含风险事件的历史数据与趋势分析，帮助管理层了解风险演变规律。例如，通过时间序列分析，可识别风险事件的周期性与高发时段。风险报告应附有应对建议与实施计划，明确责任人、时间节点与资源需求，确保风险应对措施的可执行性。根据《信息安全风险管理实务》（2020），报告应包含风险缓解方案、应急响应预案等内容。风险报告应具备可追溯性与可验证性，确保信息的真实性和可靠性。例如，报告应包含数据来源、评估依据、责任人签字等，以保障报告的权威性与可信度。4.4风险沟通的监督与反馈风险沟通应建立监督机制，确保沟通内容与流程符合规范，避免信息失真或遗漏。根据《信息安全风险管理指南》（GB/T22239-2019），组织应定期评估风险沟通的有效性与合规性。风险沟通的监督应包括信息传递的及时性、准确性、完整性，以及沟通对象的反馈情况。例如，通过定期检查、第三方评估等方式，确保沟通机制的持续优化。风险反馈应形成闭环，确保信息接收方能够及时提出问题与建议，并在报告中体现。根据《企业风险管理实务》（2020），反馈机制应包括问题记录、处理进度、结果确认等环节。风险沟通的监督应结合绩效考核，将沟通效果纳入组织的绩效评估体系，提升沟通的主动性和有效性。例如，将风险沟通的及时性与准确性作为关键指标进行量化考核。风险沟通的监督应持续改进，根据实际运行情况调整沟通机制与流程，确保风险沟通的适应性与有效性。根据《信息安全风险管理实务》（2020），组织应定期进行沟通机制的优化与调整。第5章风险管理的监督与审计5.1风险管理的监督检查机制风险管理监督检查机制是确保风险管理体系有效运行的重要保障，通常包括定期检查、专项审计和动态监测等环节。根据《信息安全技术信息安全风险评估规范》（GB/T20984-2007），监督检查应覆盖风险识别、评估、响应和控制等全过程，确保各阶段工作符合标准要求。为提高监督检查的科学性和权威性，可引入第三方审计机构或专业评估团队，通过标准化流程和专业工具进行评估。例如，ISO/IEC27001信息安全管理体系标准中提到，第三方审计可有效提升组织风险管理体系的可信度和执行力。检查结果应形成书面报告，明确问题所在、整改要求及责任归属。根据《信息安全风险评估规范》（GB/T20984-2007），监督检查报告需包括风险评估结果、控制措施有效性、整改落实情况等内容，并作为后续风险评估的依据。为确保监督检查的持续性，应建立监督检查台账，记录每次检查的时间、内容、发现的问题及整改情况。这有助于追溯问题根源，避免重复发生，提升风险管理的闭环管理水平。检查结果应与组织的绩效考核、合规性评估及外部审计结果相结合，形成综合评价体系。根据《信息安全风险管理指南》（GB/T22239-2019），监督检查结果应作为组织信息安全绩效评估的重要指标之一。5.2风险管理的审计与评估风险管理审计是评估组织风险管理体系运行效果的重要手段，通常包括内部审计和外部审计两种形式。根据《信息系统安全等级保护基本要求》（GB/T22239-2019），内部审计应覆盖风险识别、评估、响应和控制等关键环节，确保其符合国家相关标准。审计过程中应采用定量与定性相结合的方法，如风险矩阵、威胁模型等工具，以全面评估风险的等级和影响。根据《信息安全风险评估规范》（GB/T20984-2007），审计应重点关注风险识别的全面性、评估的准确性及控制措施的有效性。审计结果应形成审计报告，明确风险识别的遗漏、评估方法的偏差、控制措施的不足等具体问题，并提出改进建议。根据《信息安全风险评估规范》（GB/T20984-2007），审计报告需具备可追溯性，便于后续整改和跟踪。审计应结合组织的业务流程和信息系统架构，确保审计内容与实际运行情况相符。例如，针对金融、医疗等高敏感行业，审计应更加注重数据安全和隐私保护方面的风险评估。审计结果应作为组织风险管理体系持续改进的基础，推动风险管理体系向更高层次发展。根据《信息安全风险管理指南》（GB/T22239-2019），审计结果应纳入组织的年度安全评估报告，并作为后续风险评估的参考依据。5.3风险管理的整改与复审风险管理整改是确保风险控制措施有效实施的关键环节，应遵循“问题导向、闭环管理”的原则。根据《信息安全风险评估规范》（GB/T20984-2007），整改应明确责任人、时间节点和验收标准，确保整改措施落实到位。整改过程中应建立整改台账，记录整改内容、责任人、完成情况及验收结果。根据《信息安全风险管理指南》（GB/T22239-2019），整改台账应作为风险控制效果的证据，便于后续复审和考核。整改后应进行复审，评估整改措施是否达到预期效果，是否需要进一步优化。根据《信息安全风险评估规范》（GB/T20984-2007），复审应结合风险评估的周期性要求，确保风险管理的持续有效性。复审应纳入组织的年度安全评估和风险评估报告中，作为风险管理绩效的评价依据。根据《信息安全风险管理指南》（GB/T22239-2019），复审结果应反馈至风险管理团队，并作为后续风险评估的参考。整改与复审应形成闭环管理，确保风险控制措施不断优化和提升。根据《信息安全风险管理指南》（GB/T22239-2019），风险管理应建立持续改进机制，通过定期复审和整改，提升组织的整体信息安全水平。5.4风险管理的持续优化风险管理的持续优化是确保其适应组织发展和外部环境变化的重要途径。根据《信息安全风险管理指南》（GB/T22239-2019），风险管理应建立动态调整机制，结合业务变化和技术发展，不断优化风险评估和控制措施。优化应注重风险识别的前瞻性，引入新技术、新工具，如、大数据分析等，提升风险识别和评估的准确性。根据《信息安全风险管理指南》（GB/T22239-2019），应定期评估新技术对风险评估的影响，并及时调整风险应对策略。优化应加强跨部门协作，推动风险管理与业务管理、技术管理的深度融合。根据《信息安全风险管理指南》（GB/T22239-2019），风险管理应与组织的战略目标相结合，确保风险管理措施与组织发展同步。优化应建立反馈机制，收集内部和外部的反馈信息，持续改进风险管理流程和方法。根据《信息安全风险管理指南》（GB/T22239-2019），应定期开展风险管理满意度调查，提升风险管理的透明度和有效性。优化应形成制度化、标准化的流程，确保风险管理的持续改进有据可依。根据《信息安全风险管理指南》（GB/T22239-2019），风险管理应建立持续优化机制，通过定期评估和调整，不断提升风险管理的科学性和有效性。第6章风险应急与处置6.1风险事件的识别与响应风险事件的识别应基于系统性风险评估模型，采用威胁建模（ThreatModeling）与漏洞扫描（VulnerabilityScanning）相结合的方法，通过持续监控与日志分析，及时发现潜在威胁。在事件发生后，应立即启动应急响应机制，按照ISO27001标准中的“事件响应流程”进行分类与分级，确保响应速度与有效性。基于《信息安全技术信息安全事件分类分级指南》（GB/T22239-2019），事件响应需遵循“发现-报告-分析-响应-恢复”五步法，确保各阶段信息同步与协作。事件响应过程中，应优先保障业务连续性，避免因应急措施不当导致系统瘫痪或数据丢失。依据《信息安全风险管理办法》（GB/Z20986-2019），事件响应需结合风险等级与影响范围，制定针对性的应对策略。6.2应急预案的制定与演练应急预案应覆盖各类常见风险类型，如网络攻击、数据泄露、系统故障等，并遵循《信息安全事件应急预案编制指南》（GB/Z20986-2019）的要求，明确责任分工与处置流程。应急预案需定期进行演练，如模拟APT攻击、DDoS攻击等场景，确保预案的可操作性和实战性。演练应结合《信息安全事件应急演练评估规范》（GB/T22240-2019），通过定量分析与定性评估，检验预案的响应效率与协调能力。演练后需进行总结与优化，根据实际效果调整预案内容，确保其适应不断变化的网络环境。依据《信息安全事件应急演练评估规范》（GB/T22240-2019），应建立演练记录与评估报告，作为后续预案修订的重要依据。6.3风险事件的处理与恢复风险事件处理应遵循“先控制、后消除”的原则，通过隔离受感染系统、阻断攻击路径，防止事件扩散。在事件处理过程中，应采用《信息安全事件应急响应指南》（GB/T22239-2019）中的“四步法”：识别、遏制、根除、恢复，确保事件得到全面控制。恢复阶段应优先恢复关键业务系统，采用备份与容灾技术，确保业务连续性。依据《信息安全事件恢复管理规范》（GB/Z20986-2019），恢复后需进行系统安全检查，确保事件已完全消除，无遗留风险。恢复完成后，应进行事件复盘，分析事件原因，优化系统安全策略，防止类似事件再次发生。6.4风险应急的评估与总结风险应急评估应采用定量与定性相结合的方法，依据《信息安全事件应急评估规范》（GB/Z20986-2019），对事件响应的及时性、有效性、协同性进行综合评估。评估结果应形成书面报告，作为后续应急预案修订与培训的重要依据。应急评估应结合事件影响范围、损失程度及应对措施的执行情况，进行分级总结与反馈。基于《信息安全事件应急评估指南》（GB/T22240-2019），应建立评估指标体系，确保评估过程科学、客观。评估后应进行总结与优化，持续改进应急响应流程，提升组织应对网络信息安全风险的能力。第7章风险档案管理与记录7.1风险信息的归档与存储风险信息的归档应遵循“分类分级、按需存储”的原则，依据风险等级、发生频率、影响范围等要素进行分类管理，确保信息的完整性与可追溯性。建议采用结构化存储方式，如数据库或档案管理系统，实现风险数据的标准化管理，确保信息可检索、可更新、可验证。风险档案应定期进行备份与异地存储，防止因系统故障、自然灾害或人为失误导致数据丢失。根据《信息安全技术信息安全风险评估规范》（GB/T22239-2019），建议至少每季度进行一次数据备份，并留存至少3份副本。风险信息的存储应符合数据安全等级保护要求，采用加密存储技术，确保敏感信息在存储过程中的安全性。风险信息的归档需遵循“最小化存储”原则，仅保留与风险评估和处理直接相关的信息，避免冗余存储造成资源浪费。7.2风险档案的管理规范风险档案的管理应建立专门的档案管理部门，明确责任人，确保档案的有序管理与责任到人。风险档案应按照时间顺序或风险等级进行编号管理，便于后续查询与追溯。建议采用电子档案与纸质档案相结合的方式，电子档案应定期归档并备份，纸质档案应按类别和时间顺序整理存放。风险档案的管理需遵循“权限控制”原则，不同岗位人员对档案的访问权限应根据其职责进行划分，确保信息安全。风险档案的管理应纳入组织的信息化管理系统中，实现档案的数字化、可追溯、可审计，符合《电子档案管理规范》（GB/T18894-2021）的要求。7.3风险档案的查阅与调阅风险档案的查阅应遵循“权限审批”原则，查阅者需经过授权，并填写查阅申请表，确保查阅行为的合法性和可追溯性。风险档案的调阅应严格控制，仅限于与风险评估、处理、审计等相关岗位人员进行，防止信息泄露。风险档案的查阅应记录查阅时间、人员、内容及用途，作为审计和责任追溯的重要依据。风险档案的查阅应结合信息化系统进行，实现电子档案的在线查阅与权限管理，提高查阅效率。风险档案的查阅应定期进行内部审计，确保档案的完整性和准确性，避免因管理疏漏导致信息失