煤矿任职管理人员地面值班制度

煤矿任职管理人员地面值班制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《煤炭行业安全生产监督管理规定》《企业内部控制基本规范》及X集团关于安全生产风险防控的母公司制度，结合本公司煤矿业务特性及地面值班管理的实际需求，为规范任职管理人员地面值班行为，强化风险管控，提升安全管理水平，特制定本制度。本制度旨在通过明确职责分工、细化操作标准、完善运行机制，全面防范地面值班环节的专项风险，确保地面值班工作安全、有序、高效运行。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位全体任职管理人员，涵盖地面值班工作的全过程，包括但不限于调度中心、机电部门、通风部门、综合办公室等部门的值班人员，以及业务覆盖煤矿生产辅助系统、地面设施、行政事务等场景下的值班管理。任何参与地面值班工作的员工均须严格遵守本制度规定，确保值班职责落实到位。第三条本制度中涉及的核心术语定义如下：（一）“XX专项管理”是指公司针对地面值班环节的风险防控、业务操作规范、责任落实及持续改进所实施的全流程管理体系，涵盖值班安排、信息传递、应急处置等关键环节。（二）“XX风险”是指因值班人员履职不到位、操作不规范、信息传递滞后等可能导致地面安全事故、管理漏洞或资源浪费的潜在危害。（三）“XX合规”是指地面值班工作必须符合国家法律法规、行业准则及公司内部管理制度的要求，确保值班行为合法、合理、合规。第四条地面值班专项管理应遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”的核心原则，具体要求如下：（一）全面覆盖：确保所有地面值班场景、业务环节、管理岗位均纳入制度管控范围，不留管理盲区。（二）责任到人：明确各层级、各部门的值班管理责任，实现责任链条闭环。（三）风险导向：以风险防控为核心，重点排查并消除值班工作中的潜在危害。（四）持续改进：定期评估值班管理有效性，优化制度流程，提升管理水平。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为公司地面值班专项管理的第一责任人，对值班管理的整体工作负最终领导责任；分管安全生产、运营管理的领导为公司地面值班专项管理的直接责任人，负责具体组织、协调和监督工作落实。第六条设立地面值班专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括相关职能部门负责人及下属单位负责人。领导小组主要履行以下职责：（一）统筹协调：研究决定地面值班专项管理重大事项，协调解决跨部门管理难题。（二）决策审批：审批年度值班管理计划、重大风险处置方案及制度修订事项。（三）监督评价：定期检查地面值班工作落实情况，评估专项管理成效。第七条明确地面值班专项管理的职责分工如下：（一）牵头部门：综合办公室作为地面值班专项管理的牵头部门，负责统筹制度建设、风险识别、监督考核、培训宣贯等工作，定期汇总分析值班管理数据，提出优化建议。（二）专责部门：安全生产部负责审核地面值班操作流程的合规性，优化风险防控措施；机电部负责监督设备设施的值班巡检规范；通风部负责指导瓦斯监测等特种业务的值班管理。下属单位的安全管理部门承担本单位的值班管理具体实施工作。（三）业务部门/下属单位：各业务部门及下属单位须落实本领域的值班管理要求，开展日常风险排查，确保值班人员熟练掌握操作规程，及时发现并上报异常情况。第八条基层执行岗的合规操作责任包括：（一）岗位合规承诺：值班人员须签署《地面值班合规承诺书》，明确自身职责及违规后果。（二）风险上报义务：值班人员在发现地面值班环节的潜在风险或已发事件时，必须第一时间向直接上级及专责部门报告，不得隐瞒或迟报。第三章专项管理重点内容与要求第九条值班安排管理：地面值班应严格执行“AB轮班”制度，每班工作时间不超过X小时，确保关键岗位24小时有人值守。值班人员须提前X小时到岗，交接班时间不少于X分钟，重点核对安全信息、设备状态、未办事项等，并签署《值班交接记录表》。第十条信息传递规范：值班人员必须确保地面值班信息的准确、及时传递，重点关注以下内容：（一）生产动态：实时掌握井下作业计划、人员到位情况、重大风险预警等。（二）设备状态：巡检设备运行参数，发现异常立即停用并上报。（三）应急指令：在突发事件时第一时间传达处置指令，并记录传递时间、内容及确认人。第十一条特种业务管控：（一）瓦斯监测值班：值班人员须每小时核对瓦斯浓度数据，发现超限立即启动应急预案，并通知通风部协同处置。（二）设备检修值班：检修设备运行时，值班人员须在作业区域设置警示标识，并全程跟踪检修进度。第十二条隐患排查要求：地面值班人员每日须对以下环节开展隐患排查：（一）消防设施：检查灭火器、消防栓等是否完好，通道是否畅通。（二）电气设备：排查线路老化、裸露等问题，严禁私拉乱接。（三）有限空间：确认有限空间作业审批手续齐全，监护措施到位。第十三条禁止性行为：（一）严禁值班期间擅离职守、从事与值班无关的活动。（二）严禁在值班过程中收受或提供可能影响公正履职的利益。（三）严禁伪造值班记录或瞒报突发事件。第十四条应急处置标准：（一）一般事件：值班人员须在X分钟内完成初步处置，并上报专责部门。（二）重大事件：立即启动应急预案，值班人员须配合开展疏散、警戒等行动，并逐级上报至公司主要负责人。第四章专项管理运行机制第十五条制度动态更新机制：地面值班专项管理制度须根据以下情况及时修订：（一）国家法律法规或行业准则发生重大变化。（二）公司业务流程或岗位职责发生调整。（三）重大风险事件暴露制度漏洞。第十六条风险识别预警机制：（一）定期排查：每月开展地面值班风险排查，由安全生产部牵头，各专责部门参与。（二）分级评估：将风险分为“一般”“较大”“重大”三级，重大风险须立即上报领导小组。（三）预警发布：通过公司内部系统发布风险预警通知，明确防范措施及责任部门。第十七条合规审查机制：（一）嵌入节点：将地面值班合规审查嵌入以下关键环节：1.值班人员岗前培训合格后方可上岗；2.重大设备操作前必须经值班人员审核；3.突发事件处置报告须经专责部门审核。（二）刚性约束：未经合规审查的值班行为一律不得实施。第十八条风险应对机制：（一）一般风险：由专责部门牵头处置，安全生产部跟踪监督。（二）重大风险：启动“总指挥-现场处置-部门协同”三级响应机制，确保责任协同、流程高效。第十九条责任追究机制：（一）违规情形：对违反本制度的行为，根据情节严重程度采取以下处罚：1.一般违规：通报批评，取消当月绩效奖金；2.重大违规：降级或解聘，并追究连带责任；3.致命事故：移交司法机关处理。（二）处罚标准：明确处罚金额与违规行为的对应关系，通过《地面值班违规处罚清单》公示。第二十条评估改进机制：（一）季度评估：每季度由领导小组组织对值班管理有效性进行评估，重点考核风险防控成效。（二）流程优化：根据评估结果，每年修订一次制度流程，确保持续改进。第五章专项管理保障措施第二十一条组织保障：（一）各级领导须定期听取地面值班工作汇报，每季度至少召开一次专题会议。（二）下属单位负责人须将值班管理纳入本单位年度工作计划，并定期向公司报告落实情况。第二十二条考核激励机制：（一）纳入考核：将地面值班合规情况纳入部门年度绩效考核，占分不低于X%。（二）评优挂钩：连续X季度考核优秀的部门，其负责人优先推荐为公司级评优人选。第二十三条培训宣传机制：（一）管理层培训：每年组织分管领导参加值班管理专题培训，重点学习风险防控理念。（二）一线培训：新入职值班人员须通过X小时岗前培训考核，考核不合格不得上岗。第二十四条信息化支撑：（一）开发地面值班管理平台，实现以下功能：1.值班排班自动生成；2.风险预警实时推送；3.异常处置全程留痕。（二）通过系统强制执行关键操作流程，如设备巡检必须拍照打卡。第二十五条文化建设：（一）编制《地面值班合规手册》，向全员发放并组织学习。（二）每年开展“值班标兵”评选活动，营造比学赶超氛围。第二十六条报告制度：（一）风险事件报告：重大风险事件须在X小时内形成处置报告，逐级上报至公司主要负责人。（二）年度管理报告：每年12月31日前由牵头部门提交年度地面值班管理报告，内容包括：1.值班管理目标完成情况；2.