电站工作票制度

电站工作票制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《电力安全工作规程》等国家法律法规，参照行业安全管理标准及集团母公司相关制度要求，结合公司电站业务实际，为规范电站工作票管理，有效防控作业风险，保障人身、设备及电网安全稳定运行，特制定本制度。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工在电站设备检修、维护、试验等作业活动中涉及的工作票管理。工作票适用范围包括但不限于电气、热力、机械、燃料等专业的现场作业，以及涉及多部门协同、高风险作业的场景。第三条本制度下列术语含义：（一）“XX专项管理”指针对电站作业风险防控，建立的全流程、系统化、标准化的管理机制，涵盖风险识别、管控措施、监督执行、绩效评估等环节；（二）“XX风险”指在电站作业过程中可能引发人身伤亡、设备损坏、环境污染、电网冲击等不良后果的潜在危险，分为一般风险、较大风险、重大风险；（三）“XX合规”指电站工作票管理活动必须符合国家法律法规、行业规范及公司内部制度要求，确保作业行为合法、程序规范、责任明确。第四条电站工作票专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则：工作票管理应覆盖所有需要现场作业的场景，无死角、无遗漏；（二）责任到人原则：明确各级管理者和执行者的工作票管理职责，实现责任闭环；（三）风险导向原则：以风险防控为核心，优先采取预防措施，降低作业风险等级；（四）持续改进原则：定期评估工作票管理效果，优化流程与标准，提升管理效能。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司电站工作票管理工作负总责，对工作票制度的建立、执行、监督及改进承担最终责任；分管安全生产、运营管理的领导为直接责任人，负责组织落实本制度，协调解决管理中的重大问题。第六条公司设立XX专项管理领导小组，作为电站工作票管理的决策与协调机构，成员由公司主要负责人、分管领导及各部门负责人组成。领导小组主要职责包括：（一）统筹公司电站工作票管理制度体系建设，审批重大风险管控方案；（二）协调跨部门、跨专业的复杂作业票证管理，解决重大争议；（三）定期听取工作票管理情况汇报，监督考核各部门履职情况。第七条XX专项管理领导小组下设办公室，挂靠于XX部门（如安全生产部），负责日常管理事务，具体职能包括：（一）组织制定、修订工作票管理制度及操作细则；（二）定期开展工作票管理培训，提升全员风险意识；（三）汇总分析工作票执行数据，提出优化建议。第八条牵头部门（XX部门）负责电站工作票管理的综合协调与监督考核，主要职责包括：（一）统筹工作票管理制度建设，推动制度落地执行；（二）组织定期风险评估，识别工作票管理薄弱环节；（三）监督各部门工作票审批、执行、销票全流程，对违规行为进行通报；（四）组织开展工作票管理绩效考核，结果与部门评优挂钩。第九条专责部门（如技术部、运维部）负责工作票业务领域的合规审核与流程优化，主要职责包括：（一）审核工作票技术方案、安全措施是否合理可行；（二）优化工作票填写标准，推广标准化作业指导书；（三）参与重大风险作业的事前技术把关，提出管控建议；（四）跟踪行业最佳实践，引入创新管理方法。第十条业务部门/下属单位负责本领域工作票的日常管理与落实，主要职责包括：（一）组织员工学习工作票制度，确保人人熟知操作规范；（二）开展本部门作业场景的风险排查，制定针对性管控措施；（三）监督员工正确填写、执行、销票，及时纠正不当行为；（四）每月报送工作票执行情况，分析本部门风险特点。第十一条基层执行岗（如班组长、操作工）承担工作票执行主体责任，主要职责包括：（一）严格遵守工作票填写规范，确保信息完整准确；（二）落实安全措施，确认作业环境符合安全要求；（三）拒绝执行无票或违规工作票，及时上报异常情况；（四）参与风险预判，主动提出安全改进建议。第三章专项管理重点内容与要求第十二条电气工作票管理电气工作票适用于高压设备、线路、控制系统等作业场景，必须符合以下要求：（一）业务操作合规标准：1.严格执行“工作票-操作票-操作任务单”三级授权，高风险作业必须经技术负责人审批；2.现场作业前必须完成“验电-挂接地线-设遮栏-挂标示牌”等安全措施，并经工作负责人确认；3.无人值班设备操作必须通过远程控制系统执行，并记录操作日志。（二）禁止性行为：1.严禁无票作业、超范围作业、擅自变更安全措施；2.严禁带电作业未执行绝缘防护要求；3.严禁工作票签发人未亲临现场确认安全措施。（三）重点风险防控：1.加强高压触电风险的隔离管控，作业前必须核对设备状态；2.电缆敷设作业需预防挤压、短路风险，需制定专项安全方案；3.备用电源切换作业必须同步锁定原运行设备，防止误操作。第十三条热力机械工作票管理热力机械工作票适用于锅炉、汽轮机、循环水系统等高温高压设备的检修维护，要求如下：（一）业务操作合规标准：1.高温设备检修必须执行降温、隔离措施，并经多点确认；2.转动设备检修必须切断电源、挂警示牌，必要时采取制动措施；3.燃料系统作业需符合防爆要求，作业前必须检测气体浓度。（二）禁止性行为：1.严禁在承压设备上开孔、焊接；2.严禁未办理动火证进行明火作业；3.严禁在密闭空间作业未通风检测。（三）重点风险防控：1.加强高温烫伤风险管控，必须穿戴隔热防护用具；2.锅炉吹灰、除渣作业需预防喷溅风险，需设置安全警戒区；3.汽轮机盘车作业需防止飞轮撞击，需使用专用锁定装置。第十四条多部门协同工作票管理涉及多部门作业的工作票必须由牵头部门统一协调，要求如下：（一）业务操作合规标准：1.跨专业作业前必须召开安全协调会，明确各自职责；2.共用设备检修需制定联合安全方案，办理会签手续；3.作业过程中需建立信息共享机制，及时通报风险变化。（二）禁止性行为：1.严禁因部门间沟通不畅导致安全措施遗漏；2.严禁未协调擅自占用其他部门作业空间；3.严禁责任推诿导致异常情况未及时处置。（三）重点风险防控：1.加强交叉作业区域的风险隔离，需设置物理隔离设施；2.危险作业需同步启动备用应急预案，确保快速响应；3.协同作业人员必须交叉培训，熟悉其他部门操作流程。第十五条临时工作票管理临时工作票适用于计划外、短时作业，要求如下：（一）业务操作合规标准：1.临时工作必须在2小时内完成，超时需重新办理正式工作票；2.作业前必须评估风险等级，制定临时安全措施；3.现场必须派专人监护，作业后立即恢复设备原状。（二）禁止性行为：1.严禁以临时工作名义规避正式审批流程；2.严禁临时作业导致系统长期处于不安全状态；3.严禁未记录临时作业内容、风险处置情况。（三）重点风险防控：1.加强临时用电安全监管，严禁私拉乱接电线；2.临时动火作业必须严格审批，现场配备灭火器材；3.检查临时作业区域的环境风险，如高空坠物、湿滑地面等。第十六条微创/低风险作业管理对风险等级较低、作业时间较短的现场活动，可实行简易工作票或作业许可，要求如下：（一）业务操作合规标准：1.简易工作票必须明确作业内容、安全要点、负责人；2.作业前必须进行安全简报，确保员工理解风险；3.作业后需由班组长检查确认，无需安监部门签发。（二）禁止性行为：1.严禁将高风险作业纳入简易许可范围；2.严禁未执行安全观察制度；3.严禁简易工作票代替正式审批。（三）重点风险防控：1.加强日常巡检中的风险识别，预防小概率事件；2.简易作业需配备急救药品，做好人员急救培训；3.对重复性作业建立标准化指引，减少人为失误。第十七条外包单位工作票管理涉及外包单位作业的场景需加强管理，要求如下：（一）业务操作合规标准：1.外包单位必须提供资质证明、作业人员培训记录；2.外包工作票需经公司技术部门审核，现场必须配备监护人员；3.外包作业期间必须纳入公司统一风险管理台账。（二）禁止性行为：1.严禁使用无资质的外包单位；2.严禁未对外包人员进行安全告知；3.严禁因外包单位原因导致设备损坏未承担赔偿责任。（三）重点风险防控：1.加强外包人员行为监管，严禁酒后上岗；2.外包高风险作业必须实施全过程视频监控；3.作业结束后必须进行安全交接，确认隐患整改情况。第十八条特殊时段工作票管理在恶劣天气、重大活动保电等特殊时段，工作票管理需强化以下措施：（一）业务操作合规标准：1.恶劣天气作业必须停用自动控制系统，改为人工操作；2.保电期间需制定应急工作票预案，优先保障核心设备；3.特殊时段工作票需经分管领导审批，现场增派安全监督员。（二）禁止性行为：1.严禁在台风、暴雨期间进行室外作业；2.严禁未评估特殊时段风险盲目作业；3.严禁擅自扩大特殊时段工作范围。（三）重点风险防控：1.加强气象预警信息与工作票管理的联动，及时调整计划；2.特殊作业需配备应急照明、通讯设备；3.作业结束后必须评估异常情况，总结经验教训。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制公司每年12月组织一次工作票管理制度评估，结合以下因素及时修订：（一）国家最新法律法规或行业标准；（二）公司组织架构或业务流程调整；（三）典型风险事件暴露的管理漏洞；（四）行业先进管理经验。修订后的制度经公司领导小组审议通过后30日内发布实施，原制度同步废止。第二十条风险识别预警机制公司每年3月、9月开展两次工作票管理专项风险排查，具体流程：（一）各部门自评：对照制度要求，梳理本领域风险点；（二）交叉核查：牵头部门联合技术、运维部门抽查作业现场；（三）风险分级：按“一般-较大-重大”标注风险等级，制定整改清单；（四）发布预警：对重大风险下发专项通知，要求限时整改。第二十一条合规审查机制工作票管理嵌入以下关键业务节点：（一）工作票签发前：专责部门审核技术方案、安全措施；（二）现场作业时：安全监督员检查措施落实情况；（三）作业完成后：牵头部门抽查恢复情况、记录完整性；（四）违规处置：对未执行审查的作业，一律暂停开展，严肃追责。“未经合规审查不得实施”作为铁律，写入公司管理红线。第二十二条风险应对机制按风险等级启动不同响应措施：（一）一般风险：部门自行整改，牵头部门跟踪；（二）较大风险：公司领导小组协调资源，限期解决；（三）重大风险：立即启动应急预案，上报集团总部；处置流程需明确：责任部门、完成时限、应急协调方式、上报节点。第二十三条责任追究机制界定违规情形及处罚标准：（一）违反填写规范：罚款100-500元，取消当月评优资格；（二）未落实安全措施：罚款500-2000元，停岗培训3天；（三）导致事故的：按公司事故管理办法处理，情节严重移交司法机关；处罚结果与绩效考核联动，同步抄送员工档案。第二十四条评估改进机制每年6月、12月开展工作票管理绩效评估，内容：（一）数据统计：分析工作票签发量、风险发生率等指标；（二）现场检查：随机抽查作业现场，评估执行效果；（三）意见征集：通过问卷调查收集员工改进建议；评估结果作为制度修订的重要依据。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障公司主要负责人每季度听取一次工作票管理汇报，分管领导每月参加一次现场检查；各部门负责人需签订年度工作票管理责任书，明确：（一）本部门风险防控目标；（二）制度执行监督职责；（三）异常情况处置流程。第二十六条考核激励机制将工作票管理纳入部门年度考核，权重不低于10%，具体方式：（一）过程考核：按月检查工作票填写质量，计入部门得分；（二）结果考核：对发生违规的部门，扣减年度评优名额；（三）正向激励：每季度评选“工作票管理标杆班组”，给予奖励。第二十七条培训宣传机制分层级开展培训，培训内容与考核挂钩：（一）管理层：每年参加1次合规履职培训，重点学习制度红线；（二）专责人员：每半年参加1次技能提升培训，考核合格后才能审核工作票；（三）基层员工：每月开展1次安全操作演练，不合格者强制复训；通过宣传栏、内网专栏等平台常态化宣贯制度要点。第二十八条信息化支撑开发工作票管理信息系统，实现：（一）电子化签发：工作票在线流转，自动记录审批时间；（二）风险预警：系统根据作业类型推送安全措施清单；（三）数据分析：自动统计高风险作业分布，辅助风险评估。第二十九条文化建设通过以下措施强化合规意识：（一）编制《工作票管理合规手册》，图文并茂说明操作要点；（二）组织全员签署合规承诺书，张贴在作业现场；（三）设立“合规金点子”邮箱，鼓励员工提出改进建议。第三十条报告制度建立双线报告机制：（一）基层发现异常，立即向直属领导报告，重大情况同步抄