秸秆综合利用回收制度及管理制度

秸秆综合利用回收制度及管理制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国环境保护法》《中华人民共和国循环经济促进法》等国家相关法律法规，以及集团母公司关于资源综合利用、风险防控的指导方针和企业内部精细化管理要求制定。旨在规范秸秆综合利用回收的业务流程，防控操作风险与合规风险，提升资源利用效率，促进企业可持续发展，满足环保监管与经济效益的双重目标。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工在秸秆收集、运输、加工、销售及废弃物处置等环节的各项工作。业务范围覆盖公司自有及合作项目，包括但不限于农业基地合作、第三方秸秆回收业务、秸秆能源化与物料化利用等场景。第三条本制度下列术语定义如下：（一）秸秆综合利用专项管理：指公司为实现秸秆资源化、无害化目标，在收集、存储、运输、加工、销售及监管等全流程中实施的管理活动，涵盖业务流程、风险防控、合规审查及持续改进等要素。（二）秸秆回收专项风险：指在秸秆收集、运输、加工过程中可能引发的安全事故、环境污染、资源浪费、合同违约及非法交易等风险。（三）合规操作：指所有业务活动严格遵循国家法律法规、行业标准及公司内部管理制度，确保合法、透明、可追溯。第四条秸秆综合利用专项管理遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：确保业务全流程纳入制度管控范围，不留管理盲区。（二）责任到人：明确各层级、各岗位的职责分工，实现责任闭环。（三）风险导向：以风险防控为核心，优先处理重大及高风险业务场景。（四）持续改进：定期评估制度有效性，结合业务变化动态优化管理措施。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对秸秆综合利用专项管理负总责，承担统筹决策与最终责任；分管领导为直接责任人，负责专项管理工作的组织协调与日常监督。第六条设立秸秆综合利用专项管理领导小组，由公司主要负责人牵头，分管领导任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组主要履行以下职能：（一）统筹协调专项管理工作，审议重大决策事项。（二）审批年度管理计划、风险防控方案及资源利用方案。（三）监督评价专项管理制度执行情况，提出改进要求。第七条明确三类主体的职责分工：（一）牵头部门（如生产管理部）：负责专项管理制度建设、风险识别与评估、监督考核、培训宣贯及数据统计分析。（二）专责部门（如合规管理部）：负责业务合规审核、流程优化、合同评审、风险处置及违规事件调查。（三）业务部门/下属单位（如农业开发中心、采购部、销售部）：落实本领域专项管理要求，开展日常风险防控，确保业务操作符合制度规范。第八条基层执行岗的合规操作责任：（一）严格执行业务操作规程，签署岗位合规承诺书。（二）主动识别并上报风险隐患，配合开展风险处置。（三）拒绝执行违法违规指令，及时报告异常情况。第三章专项管理重点内容与要求第九条秸秆收集环节：业务操作合规标准：采用标准化收集设备，规范收集路线，避免交叉污染；签订书面合作协议，明确双方权责。禁止性行为：严禁无合同非法收集、超范围收集或泄露合作方信息。重点防控点：收集过程中的交通风险、设备故障及非法倾倒风险。第十条秸秆运输环节：业务操作合规标准：使用符合环保标准的运输车辆，配备专用标识，制定运输路线图；建立运输台账，记录车辆、路线、时间及数量。禁止性行为：严禁超载运输、沿途抛洒或使用非合规车辆。重点防控点：运输途中的交通安全、货物丢失及环境污染风险。第十一条秸秆存储环节：业务操作合规标准：选择封闭式或防雨存储场所，分区分类堆放，定期检测防火、防潮措施；建立存储台账，实时更新库存数量与状态。禁止性行为：严禁混放危险品、违规占用消防通道或超期存储。重点防控点：火灾、霉变及非法盗取风险。第十二条秸秆加工环节：业务操作合规标准：采用环保型加工设备，严格执行工艺参数，确保加工产品符合质量标准；建立加工日志，记录设备运行、能耗及废料处理情况。禁止性行为：严禁违规改装设备、偷工减料或排放超标污染物。重点防控点：设备故障、生产事故及环境污染风险。第十三条秸秆销售环节：业务操作合规标准：与合规供应商签订销售合同，明确产品规格、价格及交付方式；建立客户档案，定期评估合作风险。禁止性行为：严禁虚假宣传、价格欺诈或泄露客户商业秘密。重点防控点：合同违约、产品纠纷及市场波动风险。第十四条秸秆废弃物处置环节：业务操作合规标准：委托有资质单位进行无害化处置，全程视频监控，并获取处置证明；建立处置台账，记录处置时间、方式及数量。禁止性行为：严禁非法倾倒、隐瞒处置事实或伪造处置记录。重点防控点：环境污染、监管处罚及责任追溯风险。第十五条供应商管理：业务操作合规标准：开展供应商尽职调查，审核其资质、环保记录及商业信誉；建立合格供应商名录，定期复评。禁止性行为：严禁与违规供应商合作、利益输送或隐瞒合作信息。重点防控点：供应链风险、合作方违约及资质造假风险。第十六条数据管理：业务操作合规标准：建立秸秆回收数据管理系统，实现全流程可追溯；加强数据保密，仅授权人员访问。禁止性行为：严禁篡改数据、泄露商业秘密或违规使用系统功能。重点防控点：数据泄露、系统安全及合规使用风险。第四章专项管理运行机制第十七条制度动态更新机制：（一）每年由牵头部门牵头，专责部门参与，结合法规变化、业务调整及风险动态修订制度。（二）重大政策调整或突发事件发生后，立即启动临时修订程序。第十八条风险识别预警机制：（一）每季度由领导小组组织专项风险排查，评估风险等级并发布预警通知。（二）建立风险数据库，持续跟踪风险变化趋势。第十九条合规审查机制：（一）将合规审查嵌入业务流程，包括采购、运输、加工、销售等关键节点。（二）明确“未经审查不得实施”原则，审查通过后方可执行。第二十条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，重大风险由领导小组统筹协调。（二）制定应急预案，明确处置流程、责任协同及上报要求。第二十一条责任追究机制：（一）违规情形包括但不限于非法收集、环境污染、合同违约等，处罚标准依据违规程度分级。（二）联动绩效考核、纪律处分及法律追责。第二十二条评估改进机制：（一）每年由领导小组牵头，对专项管理体系有效性开展评估。（二）根据评估结果优化流程漏洞，提升管理效率。第五章专项管理保障措施第二十三条组织保障：（一）各层级领导承担推进责任，定期召开专题会议研究解决管理问题。（二）明确牵头部门与专责部门的协调机制，确保指令畅通。第二十四条考核激励机制：（一）将专项合规情况纳入部门/个人年度考核，与绩效、评优挂钩。（二）设立专项奖励，表彰合规操作突出的团队与个人。第二十五条培训宣传机制：（一）管理层：合规履职培训，强化责任意识。（二）一线员工：操作规范培训，确保合规执行。第二十六条信息化支撑：（一）开发秸秆管理信息系统，实现流程自动化、风险实时监控。（二）利用大数据分析优化资源利用效率。第二十七条文化建设：（一）发布专项合规手册，普及合规知识。（二）签订合规承诺书，营造全员合规氛围。第二十八条报告制度：（一）风险事件：及时上报至专责部门，并跟踪处置结果。（二）年度管理情