纪委走读式谈话安全制度

纪委走读式谈话安全制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国反不正当竞争法》《中华人民共和国网络安全法》及相关行业准则，参照集团母公司关于企业内部风险防控的指导要求，结合公司实际管理需求，为规范纪委走读式谈话工作，防范谈话过程中的信息安全风险、廉洁风险及操作风险，提升谈话工作效率与质量，特制定本制度。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖纪委开展走读式谈话的策划、准备、实施、记录及归档等全流程管理，以及相关业务场景下的风险防控要求。第三条本制度中下列术语含义：（一）“XX专项管理”指针对纪委走读式谈话活动，通过制度建设、流程规范、风险防控等手段，实现谈话工作标准化、规范化、合规化管理的全过程；（二）“XX风险”指在谈话过程中可能引发信息泄露、作风问题、履职偏差等负面影响的风险隐患；（三）“XX合规”指谈话活动严格遵守国家法律法规、公司内部规章及职业道德要求，确保程序合法、内容得当、结果公正。第四条XX专项管理遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”的原则。全面覆盖指谈话范围覆盖各层级、各领域；责任到人指明确各级管理主体的职责权限；风险导向指聚焦重点环节防控风险；持续改进指动态优化制度流程。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司XX专项管理负总责，对谈话工作的合规性、安全性承担首要责任；分管领导对专项管理直接负责，主持领导小组日常工作，协调解决重大问题。第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人任组长，分管领导任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组统筹协调谈话工作，审批重大事项，监督评价管理成效，定期召开会议研究解决重点问题。第七条领导小组主要职责包括：（一）制定XX专项管理制度及实施细则；（二）统筹谈话资源调配，协调跨部门协作；（三）审核谈话方案，监督谈话程序合规性；（四）评估谈话结果，推动问题整改落实。第八条牵头部门（如纪检监察部）负责XX专项管理的统筹推进，主要职责包括：（一）组织制定管理制度，修订完善操作流程；（二）开展风险识别，建立风险台账；（三）监督谈话过程，审核谈话记录；（四）定期开展培训，提升全员合规意识。第九条专责部门（如办公室、信息科技部）负责业务支撑与专业审核，主要职责包括：（一）办公室负责谈话场所安排、后勤保障及文件管理；（二）信息科技部负责谈话系统安全维护，排查技术风险；（三）法律合规部审核谈话法律依据，避免程序瑕疵。第十条业务部门及下属单位负责落实本领域XX专项管理要求，主要职责包括：（一）配合提供谈话素材，确保内容真实准确；（二）开展本部门风险排查，及时上报异常情况；（三）落实整改要求，巩固管理成效。第十一条基层执行岗（如谈话工作人员）承担合规操作责任，主要职责包括：（一）签署岗位合规承诺书，严守保密纪律；（二）按规定流程开展谈话，禁止擅自改变方案；（三）及时上报风险事件，协助调查处置。第三章专项管理重点内容与要求第十二条谈话方案制定需符合以下标准：（一）明确谈话目的、对象、内容，确保聚焦问题；（二）合理规划谈话时长，避免过度占用时间；（三）提前沟通谈话要求，确保相关人员准备充分。禁止性行为：严禁在方案中预设结论，禁止将谈话与其他考核挂钩。重点防控点：关注谈话对象的情绪变化，及时调整策略。第十三条谈话场所管理需遵守：（一）选择安全独立的场所，确保无录音录像设备；（二）配备必要防护设施，防止无关人员闯入；（三）检查场所网络连接，禁止无关设备接入。禁止性行为：禁止在公共区域或开放办公室开展谈话。重点防控点：排查场所是否存在监听风险，确保物理环境安全。第十四条谈话记录管理要求：（一）采用标准化记录模板，完整记录谈话要点；（二）双人对账签字确认，确保记录真实完整；（三）加密存储谈话材料，禁止非授权查阅。禁止性行为：禁止记录无关个人信息，禁止删除原始记录。重点防控点：定期盘点记录台账，防止材料遗失。第十五条信息安全保密措施：（一）谈话材料全程加密传输，禁止纸质流转；（二）建立信息销毁机制，及时清除临时数据；（三）明确保密责任主体，签订保密协议。禁止性行为：禁止将谈话内容外传，禁止通过个人设备处理资料。重点防控点：检测谈话系统漏洞，防止信息泄露。第十六条谈话对象权利保障：（一）告知谈话目的及程序，确保知情权；（二）提供陈述机会，禁止诱导性提问；（三）保护个人隐私，禁止泄露无关信息。禁止性行为：禁止威胁、恐吓谈话对象，禁止滥用职权。重点防控点：记录谈话对象情绪变化，避免冲突升级。第十七条整改落实管理要求：（一）区分问题性质，制定针对性整改措施；（二）明确整改时限，跟踪责任部门落实情况；（三）评估整改效果，防止问题反复发生。禁止性行为：禁止敷衍整改，禁止将整改任务转嫁下属。重点防控点：建立整改销项机制，确保闭环管理。第十八条预案制定与演练：（一）针对突发情况（如谈话对象情绪失控）制定应急预案；（二）定期开展桌面推演，提升处置能力；（三）演练后评估改进，完善预案细节。禁止性行为：禁止预案流于形式，禁止演练走过场。重点防控点：确保预案可操作性，覆盖极端场景。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制：（一）每年由牵头部门牵头评估制度有效性；（二）根据法规变化、业务调整及时修订条款；（三）重大制度调整需经领导小组审议通过。第二十条风险识别预警机制：（一）每季度开展专项风险排查，梳理高频问题；（二）分级评估风险等级，发布预警通知；（三）建立风险趋势分析，提前干预处置。第二十一条合规审查机制：（一）将合规审查嵌入谈话方案审批环节；（二）合同签订、项目启动需经合规确认；（三）明确“未经审查不得实施”原则。第二十二条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，报牵头部门备案；（二）重大风险由领导小组协调处置，必要时上报决策层；（三）制定应急流程，明确责任协同与上报要求。第二十三条责任追究机制：（一）界定违规情形，区分故意与过失；（二）处罚标准与绩效考核、纪律处分挂钩；（三）建立典型案例通报制度，强化警示教育。第二十四条评估改进机制：（一）每年开展专项管理体系有效性评估；（二）收集反馈意见，优化流程漏洞；（三）形成评估报告，报领导小组审议。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障：（一）各级领导需履行推进责任，定期研究解决重点问题；（二）牵头部门配备专职人员，确保工作常态化；（三）建立跨部门协作机制，保障资源高效配置。第二十六条考核激励机制：（一）将专项合规情况纳入部门年度考核；（二）与绩效奖金、评优评先挂钩；（三）设立专项奖励，表彰先进典型。第二十七条培训宣传机制：（一）管理层开展合规履职培训，提升管理能力；（二）一线员工进行操作规范培训，强化意识；（三）定期发布合规手册，覆盖重点环节。第二十八条信息化支撑：（一）开发谈话管理系统，实现流程自动化；（二）嵌入风险监控模块，实时预警异常；（三）利用数据分析，优化谈话策略。第二十九条文化建设：（一）发布专项合规手册，明确行为规范；（二）组织签署合规承诺书，营造全员氛围；（三）开展主题活动，强化合规理念。第三十条报告制度：（一）风险事件需在24小时内上报牵头部门；