某礼品公司直播流程规定

某礼品公司直播流程规定第一章总纲

1.1制定依据与目的

本规定依据《中华人民共和国电子商务法》《中华人民共和国广告法》《网络直播营销管理办法（试行）》《中华人民共和国消费者权益保护法》等国家法律法规，参照《电子商务平台网络交易管理规范》《网络直播营销数据监测与规范》等行业标准，结合《联合国国际货物销售合同公约》（CISG）等国际公约要求，以及公司“数字化驱动增长、合规引领发展”的战略目标制定。针对公司直播业务中存在的流程散乱、风险点突出、跨部门协同效率低下等管理痛点，旨在规范直播业务全流程管理，强化风险防控，提升运营效能，保障业务合规可持续发展。

1.2适用范围与对象

本规定适用于公司所有涉及直播业务的部门及人员，包括但不限于市场部、电商部、供应链部、技术部、财务部、法务合规部及各区域运营团队。涵盖直播策划、选品、脚本审核、主播管理、平台投放、订单处理、物流配送、售后服务等全业务场景。外包服务商及合作主播的参与需符合本规定并接受同等监督。例外场景包括公司授权的特殊创新试点项目，需经总经理办公会审批备案。

1.3核心原则

本规定遵循以下核心原则：

（1）合规性原则：确保直播业务符合法律法规及平台规则，规避法律风险；

（2）权责对等原则：明确各层级、各部门及岗位的职责权限，实现责任全覆盖；

（3）风险导向原则：聚焦高风险环节（如虚假宣传、产品质量、数据安全），实施差异化管控；

（4）效率优先原则：优化审批流程，减少不必要的干预，保障业务敏捷响应；

（5）持续改进原则：基于数据反馈、审计结果及市场变化动态优化制度。

1.4制度地位与衔接

本规定为公司专项管理制度，层级低于公司《基本管理制度》，但高于各业务部门内部操作指引。与《财务报销管理办法》《供应商准入规范》《信息安全管理制度》《员工手册》等制度存在关联，冲突时以本规定为准，并需由内控部进行衔接性评估。

第二章领导机构与职责

2.1管理组织架构

公司直播业务管理架构遵循“董事会-管理层-业务执行层-监督层”四层治理逻辑。董事会负责战略审批（如直播业务预算、重大合作平台投放），管理层（总经理办公会）负责运营决策与资源分配，业务执行层（市场部、电商部等）负责具体实施，监督层（内控部、审计部、合规部）负责独立核查与风险预警。

2.2决策机构与职责

（1）股东会：审议年度直播业务战略及预算方案；

（2）董事会：审批年度直播业务预算、重大平台合作协议、跨区域直播项目；

（3）总经理办公会：决策直播业务重大投入、危机事件处置方案、季度预算调整。

决策事项需形成会议纪要并纳入公司档案管理。

2.3执行机构与职责

（1）市场部（主责）：负责直播策划、脚本审核、主播筛选与培训、品牌IP打造；

（2）电商部（主责）：负责供应链协同、订单处理、物流跟踪、数据监测；

（3）技术部（主责）：负责直播系统搭建、数据接口开发、平台适配；

（4）财务部（配合）：负责预算执行、费用审核、收益核算；

（5）法务合规部（配合）：负责审核直播内容合规性、处理纠纷诉讼。

跨部门事项需通过“联席会议+主责部门推动”机制协同。

2.4监督机构与职责

（1）内控部：嵌入直播选品、脚本审核、数据核验等三个关键内控环节，实施季度抽检；

（2）审计部：每年开展至少一次专项审计，核查预算执行、费用合规性；

（3）合规部：实时监控平台规则变动，组织合规培训。监督结果需纳入各部门绩效考核。

2.5协调与联动机制

建立“月度直播业务协调会”机制，由市场部牵头，电商部、技术部等参与，解决跨部门问题。涉外直播需增设“属地法务对接岗”，提前评估平台规则差异（如欧盟GDPR要求）。

第三章直播业务管理标准

3.1管理目标与核心指标

（1）管理目标：打造“合规安全、高效协同、数据驱动”的直播生态；

（2）核心指标：

-脚本审核通过率≥95%（高风险项），违规率≤0.5%；

-订单处理时效≤2小时（中风险项），履约率≥98%；

-主播培训覆盖率100%（低风险项），投诉率≤1%。

指标统计需依托ERP系统自动核算，月度汇总至市场部。

3.2专业标准与规范

（1）内容合规标准：

-不得夸大宣传，功效成分需提供检测报告（高）；

-涉及食品类需标注“不能代替药物”（中）；

-不得出现涉政敏感词汇（高）。

（2）技术标准：

-直播设备需符合平台要求（中）；

-音视频质量不低于1080P（高）。

（3）行业适配标准：

-入驻美国平台需符合FTC规则（高）；

-东南亚市场需适配当地宗教禁忌（中）。

3.3管理方法与工具

（1）管理方法：采用“PDCA+风险矩阵”双轮驱动，高风险环节实施“双人复核”；

（2）管理工具：

-使用CRM系统管理主播信息（中）；

-通过OA平台审批直播预算（高）；

-部署ERP数据看板实时监控KPI（低）。

第四章直播业务流程管理

4.1主流程设计

直播业务全流程分为“策划-准备-执行-复盘”四阶段，具体操作如下：

（1）策划阶段：市场部根据季度营销计划发起，需经电商部确认供应链可行性（中风险点，防控措施：提前1周确认库存）；

（2）准备阶段：技术部完成设备调试（中），法务合规部完成脚本审核（高）；

（3）执行阶段：主播按脚本直播，电商部同步处理订单（高）；

（4）复盘阶段：市场部汇总数据，内控部抽查合规性（中）。

各阶段需在系统留痕，限时节点超过3天需加急审批。

4.2子流程说明

（1）紧急直播预案：适用于突发事件（如爆款产品缺货），由市场部发起，需3小时内完成脚本调整（高），总经理审批；

（2）跨境直播准备：需提前1个月评估目标市场准入条件（高），包括平台资质、关税政策、文化适配等。

4.3流程关键控制点

（1）脚本审核：需包含“法务合规部-技术部”双重校验（高）；

（2）订单处理：电商部需核对库存与物流时效（高）；

（3）数据核对：市场部与技术部每月交叉核查直播数据（中）。

4.4流程优化机制

每年6月开展全流程复盘，由内控部牵头，收集市场部、电商部反馈，提出优化方案，经管理层审议后执行。

第五章权限与审批管理

5.1权限矩阵设计

权限分配基于“直播类型+金额+层级”三维度：

（1）脚本审核：金额＞50万/次需总经理审批（高），其他由市场部总监审批（中）；

（2）主播签约：金额＞100万/年需董事会审批（高），其他由市场部总监审批（中）；

（3）跨境直播：需法务合规部备案（低）。

5.2审批权限标准

（1）常规审批：按金额分级，单级审批时限≤1个工作日（中）；

（2）特殊审批：紧急情况可开通“1+1”会签通道（高）。

禁止越权审批，审批记录需在OA系统留痕。

5.3授权与代理机制

授权需通过公司授权书备案，有效期不超过1年，临时代理需直属上级签字（临代≤5个工作日）。

5.4异常审批流程

（1）越级审批：需提交书面说明及风险自评报告（高）；

（2）补批：通过OA系统提交补批申请，需附原审批记录（中）。

第六章执行与监督管理

6.1执行要求与标准

（1）操作规范：直播脚本需标注合规风险点（高）；

（2）表单填报：使用统一模板，关键信息需双人核对（高）；

（3）痕迹留存：音视频需备份至公司服务器（中），纸质文件归档至电子档案系统。

6.2监督机制设计

（1）日常监督：内控部每月抽查脚本合规性（高）；

（2）专项监督：每年4月开展直播业务专项审计（高）；

（3）突击检查：合规部每月随机抽查直播现场（中）。

6.3检查与审计

审计范围包括：预算执行率（中）、主播考核达标率（低）、平台处罚记录（高）。审计结果需形成《审计报告》，明确整改期限（重大问题≤15天）。

6.4执行情况报告

每月5日前提交《直播业务执行报告》，包含：

（1）数据统计：播放量、转化率、投诉率等；

（2）风险通报：当期违规事项及防控措施；

（3）改进建议：需经分管领导签字（中）。

第七章考核与改进管理

7.1绩效考核指标

（1）KPI体系：

-脚本合规率（30分，高）；

-订单履约率（25分，高）；

-主播培训完成率（15分，低）；

（2）风险扣分项：发生重大违规扣20分/次（高）。

7.2评估周期与方法

考核周期为季度，采用“数据统计+现场核查”双验证（高）。考核结果与绩效奖金挂钩。

7.3问题整改机制

（1）整改分类：

-一般问题：7天内整改（中）；

-重大问题：30天内整改（高）；

-紧急问题：3小时内响应（高）。

（2）问责机制：整改不力者按《员工手册》处理。

7.4持续改进流程

每月25日收集业务部门优化建议，由内控部评估可行性，每季度发布优化清单，次年1月审议落地情况。

第八章奖惩机制

8.1奖励标准与程序

（1）奖励情形：

-直播单次转化率＞5%（低）；

-发现重大合规漏洞并规避损失（高）。

（2）奖励标准：精神奖励+绩效加分+奖金（最高1万元/次，中）。

（3）申报流程：部门推荐-市场部审核-总经理审批-公示3天。

8.2违规行为界定

（1）一般违规：脚本轻微瑕疵（中）；

（2）较重违规：涉及虚假宣传（高）；

（3）严重违规：平台永久封禁（高）。

8.3处罚标准与程序

（1）处罚分级：

-一般违规：通报批评（中）；

-严重违规：解除劳动合同（高）。

（2）程序要求：调查取证-告知-审批-执行。

8.4申诉与复议

员工对处罚不服可在收到通知后3日内向人力资源部申诉，复议由总经理办公会裁决。

第九章应急与例外管理

9.1应急预案与危机处理

（1）预案清单：

-平台封禁：法务部牵头48小时内启动公关方案（高）；

-主播失联：技术部3小时内启用备用主播（高）。

（2）危机处置流程：成立危机小组-评估影响-制定方案-执行-复盘。

9.2例外情况处理

例外场景包括：自然灾害、平台临时封禁等，需提交《例外申请》，经分管领导审批（高）。

9.3危机公关与善后

（1）沟通口径：由市场部统一发布，涉外业务需适配当地语言（高）；

（2）善后措施：每季度复盘危机事件，修订预案。

第十章附则

10.1制度解释权归属

本规定由公司内控部负责解释，解释意见以书面形式存档。

10.2相关制度索引

-《财务报销管理办法》（文号：财字[2023]15号）第5.3条衔接“直播费用报销”；

-《信息安全管理制度》（文号：信字[2023]08号）第3.2条衔接“直播数据安全”。

10.3修订与废止程序

修订需经总经