安全保密检查与考核制度

PAGE安全保密检查与考核制度一、总则（一）目的为加强公司/组织的安全保密管理，确保公司/组织的信息资产安全，防止信息泄露，保障公司/组织的合法权益，特制定本安全保密检查与考核制度。（二）适用范围本制度适用于公司/组织内所有部门、岗位及人员，包括但不限于正式员工、临时工、外包人员等。（三）依据本制度依据国家相关法律法规，如《中华人民共和国保守国家秘密法》《中华人民共和国网络安全法》等，以及行业标准和公司/组织实际情况制定。二、安全保密检查（一）检查主体与职责1.安全保密管理部门负责制定年度安全保密检查计划，并组织实施。定期对公司/组织的安全保密工作进行全面检查，包括但不限于办公区域、信息系统、存储设备等。对检查中发现的问题进行记录、分析，并提出整改意见。2.各部门负责人负责本部门安全保密工作的日常检查，确保本部门人员遵守安全保密制度。配合安全保密管理部门的检查工作，提供必要的信息和资料。3.安全保密专员协助安全保密管理部门开展检查工作，负责具体的检查操作和记录。对检查中发现的安全保密隐患及时报告，并跟踪整改情况。（二）检查内容1.办公区域安全保密检查办公场所是否设置明显的安全保密标识，无关人员是否可随意进入。办公设备是否妥善保管，是否存在未授权使用或转借情况。文件资料的存放是否符合安全保密要求，是否进行分类、标识和妥善保管。计算机、打印机、复印机等设备是否设置密码，是否定期更换密码。2.信息系统安全保密检查信息系统的访问权限是否严格按照规定设置，用户账号是否实名登记。信息系统的安全防护措施是否有效，如防火墙、入侵检测系统等是否正常运行。数据备份与恢复机制是否健全，备份数据是否定期存储在安全地点。信息系统的操作日志是否完整，是否进行定期审查。3.存储设备安全保密检查移动存储设备（如U盘、移动硬盘等）是否进行加密处理，是否存在违规外借情况。存储设备的使用是否进行登记，使用记录是否完整。存储设备报废时是否进行数据清除和妥善处理。4.人员安全保密意识检查员工是否了解并遵守公司/组织的安全保密制度，是否接受过安全保密培训。在工作中是否存在违规操作，如在非安全网络环境下处理敏感信息等。离职人员是否及时办理相关的安全保密交接手续。（三）检查方式1.定期检查安全保密管理部门每季度组织一次全面的安全保密检查，对公司/组织各部门进行逐一检查。2.不定期抽查根据工作需要，安全保密管理部门可随时对部分部门或区域进行抽查，以确保安全保密措施的有效执行。3.专项检查针对特定的安全保密事项或问题，如重大项目实施期间、信息系统升级改造等，开展专项检查。（四）检查流程1.检查准备安全保密管理部门制定检查方案，明确检查内容、方法、人员分工等。准备检查所需的工具和表格，如检查表、笔记本电脑检测工具等。2.现场检查检查人员按照检查方案对各部门、区域进行实地检查，认真记录检查情况。对于发现的问题，可拍照、录像或提取相关证据。3.问题记录与整理检查结束后，检查人员对检查中发现的问题进行详细记录，填写检查表。将问题进行分类整理，分析问题产生的原因和可能造成的影响。4.反馈与沟通安全保密管理部门将检查结果及时反馈给被检查部门负责人，与相关人员进行沟通，确认问题情况。对于存在争议的问题，共同商讨解决方案，确保检查结果的准确性和公正性。三、安全保密考核（一）考核主体与职责1.安全保密管理部门负责制定安全保密考核指标体系和考核办法。组织实施安全保密考核工作，汇总考核结果。根据考核结果提出奖惩建议，报公司/组织领导审批。2.各部门负责人负责对本部门人员的安全保密工作进行日常考核，记录考核情况。将本部门人员的安全保密考核结果及时反馈给安全保密管理部门。3.人力资源部门依据安全保密考核结果，将其与员工的绩效、薪酬、晋升等挂钩。负责执行公司/组织关于安全保密考核的奖惩决定。（二）考核指标1.安全保密制度执行情况是否严格遵守公司/组织的安全保密制度，有无违规行为。对安全保密制度的培训学习情况，是否熟悉各项规定。2.信息资产安全保护情况办公区域、信息系统、存储设备等的安全保密措施落实情况。信息资产是否发生泄露、损坏等安全事故。3.安全保密工作业绩在安全保密工作中提出的合理化建议及取得的实际成效。对安全保密隐患的发现和整改情况。4.人员安全保密意识通过日常工作表现、培训考核等评估员工的安全保密意识水平。在面对安全保密问题时的应急处理能力和态度。（三）考核周期1.月度考核各部门负责人对本部门人员进行月度安全保密工作考核，填写月度考核表。考核结果于次月上旬报安全保密管理部门备案。2.年度考核安全保密管理部门结合月度考核结果，对各部门及人员进行年度安全保密综合考核。年度考核结果作为公司/组织评选安全保密先进集体和个人的依据。（四）考核流程1.个人自评员工根据自身在安全保密工作中的表现，对照考核指标进行自我评估，填写自评表。2.部门考核各部门负责人根据员工日常工作表现、部门内部检查情况等，对本部门员工进行考核评分。部门负责人在考核过程中应与员工进行沟通，确保考核结果客观公正。3.安全保密管理部门审核安全保密管理部门对各部门上报的考核结果进行审核，可抽查部分人员的考核情况。对于审核中发现的问题，及时与相关部门沟通核实，确保考核结果准确无误。4.结果公示与反馈安全保密管理部门将年度考核结果进行公示，公示期为[X]个工作日。如员工对考核结果有异议，可在公示期内向安全保密管理部门提出申诉，安全保密管理部门应进行调查核实，并将处理结果及时反馈给申诉人。四、奖惩措施（一）奖励1.对于在安全保密工作中表现突出的部门和个人，公司/组织给予表彰和奖励。颁发荣誉证书，在公司/组织内部进行公开表扬。给予一定的物质奖励，如奖金、奖品等。在绩效评定、晋升、培训等方面给予优先考虑机会。2.对安全保密工作提出创新性建议并被采纳，有效提升公司/组织安全保密水平的人员，给予专项奖励。（二）惩罚1.对于违反安全保密制度的行为，视情节轻重给予相应的处罚。警告：对初次违规且情节较轻的人员，给予警告处分，并责令其立即整改。罚款：对违规行为造成一定影响或损失的人员，处以一定金额的罚款。降职/降薪：对违规情节严重、给公司/组织带来较大损失的人员，给予降职或降薪处理。辞退/解除劳动合同：对违规行为恶劣、严重损害公司/组织利益的人员，予以辞退或解除劳动合同，并依法追究其法律责任。2.因员工违规导致公司/组织信息资产泄露或遭受其他安全损失的，员工应承担相应的赔偿责任。五、整改与跟踪（一）整改责任1.对于安全保密检查中发现的问题，被检查部门应承担整改责任，制定详细的整改计划，明确整改措施、责任人及整改期限。2.整改责任人应按照整改计划认真组织实施整改工作，确保问题得到及时有效解决。（二）整改跟踪1.安全保密管理部门负责对整改情况进行跟踪检查，定期了解整改工作进展。2.对于整改不力或未按时完成整改的部门和责任人，安全保密管理部门应及时督促提醒，并将情况上报公司/组织领导。3.整改完成后，被检查部门应向安全保密管理部门提交整改报告，安全保密管理部门进行验收，确保问题彻底整改到位。六、培训与教育（一）培训计划1.安全保密管理部门每年制定安全保密培训计划，明确培训内容、培训对象、培训时间和培训方式等。2.培训内容应包括安全保密法律法规、公司/组织安全保密制度、信息安全技术、安全保密意识等方面。（二）培训实施1.根据培训计划，组织开展各类安全保密培训活动，可采用内部培训、外部培训、在线学习等多种方式。2.定期邀请专家学者或行业资深人士进行安全保密知识讲座，提高员工的安全保密意识和业务水平。3.对新入职员工进行入职安全保密培训，使其尽快了解并熟悉公司/组织的安全保密要求。（三）培训效果评估1.建立安全保密