礼品公司原创保护规范

礼品公司原创保护规范第一章总纲

1.1制定依据与目的

本规范依据《中华人民共和国著作权法》《知识产权保护国际合作框架协议》《商业秘密保护条例》等国家法律法规，参照《世界知识产权组织版权条约》《保护工业产权巴黎公约》等国际公约，结合《企业内部控制基本规范》及行业最佳实践制定。针对礼品公司原创设计易被侵权、管理标准缺失、跨境维权困难等核心痛点，旨在通过规范管理流程、强化风险防控、提升运营效率，实现原创资产保值增值，保障企业核心竞争力，支撑国际化战略实施。

1.2适用范围与对象

本规范适用于公司全层级机构及所有员工，包括正式员工、外包服务供应商、合作设计团队等关联方。覆盖原创设计从构思、开发、生产到销售全生命周期的管理活动。例外适用场景包括公司授权的临时性项目、内部非商业化使用等，需经法务部审批备案。特殊审批权限由总经理办公会审议。

1.3核心原则

（1）合规性原则：严格遵循知识产权相关法律法规及行业规范，确保全流程合法合规；

（2）权责对等原则：明确各层级、各岗位管理权限与责任，实现权责闭环；

（3）风险导向原则：聚焦原创设计全流程高风险环节，实施差异化管控；

（4）效率优先原则：通过数字化工具与流程优化，提升管理效率；

（5）持续改进原则：基于内外部监督结果动态优化制度体系；

（6）跨境适配原则：根据不同国家知识产权保护制度差异，实施差异化管理。

1.4制度地位与衔接

本规范为公司一级专项管理制度，与《公司内部控制手册》《财务报销制度》《采购管理办法》等关联制度形成协同。冲突时，以本规范为准；未覆盖事项参照关联制度执行。

第二章领导机构与职责

2.1管理组织架构

公司实行“董事会-管理层-职能部门”三级管控架构。董事会负责原创保护战略审批；管理层统筹全流程管理；职能部门按分工落实具体职责，形成“垂直指挥、横向协同”的管理矩阵。

2.2决策机构与职责

（1）股东会：审议原创保护年度预算、重大侵权案件处置方案；

（2）董事会：审批原创保护战略、核心制度、跨境维权方案；

（3）总经理办公会：决策日常管理优化、跨部门协调事项。

2.3执行机构与职责

（1）设计部：原创设计管理主体责任，包括设计文档备案、版本控制；

（2）法务部：知识产权登记、侵权维权、合规审核；

（3）生产部：生产环节防侵权管控，模具管理；

（4）市场部：销售环节监控，客户资质审核；

（5）IT部：数字化系统支持，数据安全保障。

2.4监督机构与职责

内控部负责原创保护全流程内控节点核查；审计部开展专项审计；合规部实施常态化监督，监督结果纳入绩效考核。

2.5协调与联动机制

建立跨部门“原创保护委员会”，由设计部牵头，每季度召开例会。涉外业务增设属地法律顾问参与机制，协调各国知识产权保护差异。

第三章原创设计开发管理标准

3.1管理目标与核心指标

（1）目标：原创设计专利申请率≥80%，侵权案件胜诉率≥90%；

（2）核心指标：设计文档电子存档率100%、侵权预警响应时效≤24小时、模具防复制措施符合行业标准。

3.2专业标准与规范

（1）设计文档管理：建立全生命周期档案，包含设计理念、技术参数、创意来源等，电子存档需双因素认证；

（2）创作过程管控：重大原创项目需经法务部合规性预审；

（3）风险控制点：

-高风险点：核心设计创意阶段（防控措施：商业秘密标记、多人分段设计）；

-中风险点：设计评审环节（防控措施：参与人员保密协议）；

-低风险点：设计推广阶段（防控措施：素材脱敏处理）。

3.3管理方法与工具

（1）管理方法：实施全生命周期管理（PDCA循环），运用风险矩阵动态评估管控等级；

（2）管理工具：基于ERP系统建立“原创设计模块”，实现文档版本管理、访问权限控制、变更追溯。

第四章业务流程管理

4.1主流程设计

原创设计管理主流程：需求输入→设计开发→评审备案→生产实施→效果验证→归档管理。各环节责任主体：设计部（主导）、法务部（审核）、生产部（验证）。

4.2子流程说明

（1）设计评审子流程：采用“三审制”，评审通过率≥95%；

（2）模具管理子流程：模具制作需经法务部确认创意要素，异地存储需双重保险。

4.3流程关键控制点

（1）设计输出控制：核心设计文件需经设计部与法务部双重签核；

（2）生产交接控制：生产部需核对设计文件与实物标识；

（3）数字化系统校验：系统自动比对设计变更前后版本差异。

4.4流程优化机制

每年12月开展全流程复盘，通过“流程效能评估表”识别改进点，优化方案需经管理层审批。

第五章权限与审批管理

5.1权限矩阵设计

按“设计类型+金额+岗位层级”划分权限：

（1）核心原创设计（金额≥50万元）：董事会审批；

（2）常规设计（金额＜50万元）：总经理审批；

（3）辅助设计（金额＜10万元）：部门负责人审批。

5.2审批权限标准

（1）审批层级：设计部→法务部→管理层；

（2）特殊审批：紧急项目经总经理特批；

（3）禁止越权：审批人需在系统留痕，禁止口头授权。

5.3授权与代理机制

授权需通过OA系统备案，有效期不超过1年，临时代理需经直接上级书面确认。

5.4异常审批流程

紧急审批需提供书面说明，加急通道审批时效≤2小时，异常审批结果需存档备查。

第六章执行与监督管理

6.1执行要求与标准

（1）操作规范：设计文档需包含“商业秘密”标识，电子版需加密存储；

（2）痕迹留存：所有审批、变更需系统留痕，纸质档案与电子档案同步归档。

6.2监督机制设计

（1）监督方式：日常抽查（每月10%样本）、专项检查（每季度）、突击检查（每月1次）；

（2）内控嵌入点：

-关键内控环节1：设计评审合规性审核；

-关键内控环节2：模具异地存储交接验证；

-关键内控环节3：销售环节客户资质核查。

6.3检查与审计

（1）检查频次：专项审计每年至少1次，日常检查每月≥1次；

（2）检查标准：对照《原创设计检查清单》逐项核查。

6.4执行情况报告

每月5日前提交《原创保护执行报告》，包含：设计侵权预警数量、系统操作异常、改进建议。

第七章考核与改进管理

7.1绩效考核指标

（1）设计部：原创设计专利申请量（权重40%）、侵权案件处理时效（权重30%）；

（2）法务部：维权胜诉率（权重50%）。

7.2评估周期与方法

（1）考核周期：季度考核，年度汇总；

（2）评估方法：数据统计+现场核查。

7.3问题整改机制

建立“问题台账”，按“一般/重大/紧急”分类整改：

（1）一般问题：7个工作日内整改；

（2）重大问题：30个工作日内整改。

7.4持续改进流程

第八章奖惩机制

8.1奖励标准与程序

（1）奖励情形：专利授权、重大侵权胜诉；

（2）奖励标准：专利授权奖励团队5%-10%；胜诉案件按挽回损失10%奖励；

（3）奖励程序：部门申报→法务部审核→总经理审批→财务发放。

8.2违规行为界定

（1）一般违规：设计文档未按要求存档；

（2）较重违规：核心设计泄露给第三方；

（3）严重违规：故意将原创设计授权给竞争对手。

8.3处罚标准与程序

对应违规行为设定处罚：

（1）一般违规：通报批评；

（2）较重违规：扣罚绩效工资20%；

（3）严重违规：解除劳动合同。

8.4申诉与复议

员工可向人力资源部提出申诉，人力资源部需在收到申诉后3个工作日内组织复议。

第九章应急与例外管理

9.1应急预案与危机处理

（1）应急组织：成立“原创保护应急小组”，法务部牵头；

（2）响应流程：发现侵权→评估→决策→执行→复盘。

9.2例外情况处理

例外场景包括自然灾害、突发公共事件等，需经法务部出具《例外情况评估报告》。

9.3危机公关与善后

（1）责任主体：市场部牵头，法务部支持；

（2）善后措施：建立侵权赔偿损失追溯机制。

第十章附则

10.1制度解释权归属

本规范由法务部负责解释。

10.2相关制度索引

（1）《公司内部控制手册》第5.3条；

（2）《财务报销制度》第2.1条。

10.3修订与废