采购单位廉洁自律制度

采购单位廉洁自律制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国反不正当竞争法》《企业内部控制基本规范》及相关行业准则制定，同时遵循集团母公司关于防范专项风险、规范业务流程的总体要求，结合企业内部管理实际，旨在建立健全采购领域廉洁自律长效机制，有效防控利益输送、权力寻租等廉政风险，保障采购业务的公平、公正、透明。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖采购需求管理、供应商选择、招标投标、合同签订、履约验收、资金支付等全流程业务场景，以及所有涉及采购资源调配、利益分配的履职行为。第三条本制度下列术语含义如下：（一）“XX专项管理”指围绕采购领域廉洁风险防控，通过制度约束、流程管控、监督考核等手段开展的系统性治理活动；（二）“XX风险”指在采购业务中可能因权力滥用、信息不对称、制度缺陷等导致的利益输送、腐败舞弊等风险隐患；（三）“XX合规”指采购业务各环节严格遵循法律法规、行业规范及企业内部制度，确保行为合法合规、程序规范有效；（四）“XX廉洁履职”指相关人员在采购工作中坚持原则、秉公办事，杜绝利用职权或职务影响谋取私利的行为。第四条采购单位廉洁自律管理遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则。确保廉洁要求嵌入采购业务各环节，覆盖所有参与人员及业务场景；（二）责任到人原则。明确各层级、各部门廉洁自律责任，做到任务清晰、考核具体；（三）风险导向原则。聚焦高发风险点，实施差异化管控措施，强化动态监测；（四）持续改进原则。定期评估廉洁管理有效性，完善制度机制，优化业务流程。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司采购领域廉洁自律工作负总责，主持决策层统筹协调，审批重大风险防控方案；分管领导对专项管理工作负直接责任，组织落实制度执行、监督考核及问题整改。第六条设立采购廉洁自律管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人任组长，分管领导任副组长，成员包括牵头部门、专责部门及业务部门主要负责人。领导小组主要履行统筹协调、决策审批、监督评价职能，定期召开会议研究解决廉洁风险防控重点难点问题。第七条明确三类主体职责：（一）牵头部门（如采购管理部）负责统筹专项管理制度建设、风险识别评估、监督考核、培训宣贯等工作，制定年度廉洁管理计划并组织落实；（二）专责部门（如合规管理部、财务部）负责业务合规审核、流程优化设计、风险处置处置，以及财务审批、审计监督等环节的协同管控；（三）业务部门/下属单位负责落实本领域廉洁自律要求，开展日常风险防控，及时上报异常情况并配合调查处置。第八条基层执行岗（如采购专员、招标员）承担岗位合规操作责任，履行以下义务：（一）签署岗位合规承诺书，明确廉洁履职要求及违规后果；（二）严格执行业务操作规范，拒绝任何形式的利益输送；（三）主动上报可疑风险事件，配合开展尽职调查及后续处置；（四）定期参加廉洁培训，提升风险识别与防范能力。第三章专项管理重点内容与要求第九条供应商尽职调查环节。要求建立供应商“黑名单”及“白名单”制度，对供应商资质、信用、关联关系等进行全面核查，严禁引入有不良记录或存在利益冲突的供应商。第十条招标投标流程规范。坚持公开透明原则，明确招标方式、评标标准及程序，实行随机抽取评标委员会成员，禁止泄露标底或干预评标结果。第十一条合同签订审核。要求签订前由专责部门审核合同条款及供应商资质，明确违约责任及争议解决方式，避免设置不公条款。第十二条履约验收监督。建立履约验收责任制，由业务部门牵头，联合质量、技术等部门开展验收，严禁弄虚作假或收受供应商好处。第十三条资金支付审批。严格执行授权审批制度，大额支付需经领导小组审批，并确保资金流向真实合法，杜绝虚列支出。第十四条关联交易管控。建立关联交易审批机制，明确回避要求及信息披露标准，防止利益输送。第十五条内部审计监督。定期开展采购业务专项审计，重点核查制度执行、风险防控及问题整改情况。第十六条数据安全防护。加强采购信息系统权限管理，防止数据泄露或被篡改，落实数据备份及应急恢复措施。第四章专项管理运行机制第十七条制度动态更新机制。根据法规变化、业务调整及时修订专项制度，每年至少开展一次全面评估，确保持续适用。第十八条风险识别预警机制。定期开展专项风险排查，对发现的问题进行分级评估，发布预警通知并督促整改。第十九条合规审查机制。将专项审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，实行“未经审查不得实施”原则，确保全流程合规。第二十条风险应对机制。对一般风险由业务部门自行处置，重大风险由领导小组牵头，明确应急流程、责任协同及上报要求，确保快速响应。第二十一条责任追究机制。界定违规情形、处罚标准，联动绩效考核、纪律处分，对典型问题予以通报曝光。第二十二条评估改进机制。定期对专项管理体系有效性开展评估，优化流程漏洞，形成管理闭环。第五章专项管理保障措施第二十三条组织保障。明确各层级领导对专项管理的推进责任，纳入绩效考核，确保工作落实。第二十四条考核激励机制。将专项合规情况纳入部门/个人年度考核，与绩效、评优挂钩，对廉洁履职突出者予以表彰奖励。第二十五条培训宣传机制。分层级开展专项培训，如管理层合规履职培训、一线员工操作规范培训，提升全员廉洁意识。第二十六条信息化支撑。通过系统工具实现流程自动化、风险实时监控，提升管理效率与精准度。第二十七条文化建设。发布专项合规手册、签订合规承诺书，营造全员合规氛围，培育廉洁从业文化。第二十八条报告制度。明确风险事件、年度管理情况的上报流程、时