危险源识别与风险等级划分操作手册

危险源识别与风险等级划分操作手册前言本手册旨在为各行业、各组织提供一套系统化、规范化的危险源识别与风险等级划分操作指引。通过建立清晰的流程和方法，帮助组织有效识别运营过程中存在的各类危险源，科学评估其潜在风险，并根据风险等级采取相应的控制措施，从而预防事故发生，保障人员安全与健康，保护财产和环境，提升整体安全管理水平。本手册适用于组织内所有部门及相关活动，是安全管理体系建设的基础工具之一。一、核心概念界定1.1危险源危险源是指可能导致人身伤害和（或）健康损害的根源、状态或行为，或其组合。它既包括可能释放能量的物理实体（如运转中的机械设备、高处作业平台、易燃易爆物质等），也包括人体在工作过程中的不安全行为，以及可能导致不良后果的作业环境和管理上的缺陷。识别危险源是风险管理的首要步骤。1.2风险风险是指发生危险事件或有害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害或健康损害的严重性的组合。简而言之，风险是某一特定危险源引发事故的可能性及其后果严重程度的综合度量。1.3风险等级风险等级是根据风险评估结果，对识别出的风险进行的排序或分类。通过划分风险等级，可以明确不同风险的优先级，为制定风险控制措施提供依据，确保资源优先用于管控那些潜在危害最大的风险。二、危险源识别2.1识别原则危险源识别应遵循以下原则：*全面性原则：覆盖所有作业活动、所有作业场所、所有人员（包括内部员工、外来访客、承包商等）、所有设备设施及物料。*系统性原则：按照一定的逻辑顺序或分类方法进行，避免遗漏。*细致性原则：深入到具体的操作步骤、设备部件和作业环境细节。*动态性原则：危险源并非一成不变，应随着生产工艺、设备状态、人员变动、环境条件等因素的变化而及时更新识别结果。2.2识别方法常用的危险源识别方法包括但不限于：*文献研究法：查阅相关法律法规、标准规范、行业事故案例、设备说明书、安全技术资料等。*现场踏勘法：组织经验丰富的人员对作业现场进行实地观察、检查，直观发现潜在危险源。*人员访谈与问卷调查法：与一线操作人员、管理人员、技术人员进行交流，了解其在实际工作中感知到的危险；或设计针对性问卷进行收集。*工作安全分析法（JSA/JHA）：将一项工作任务分解为若干个步骤，对每个步骤进行分析，识别潜在的危险源及可能导致的事故。*故障类型与影响分析法（FMEA）：通过分析系统中每个组成部分可能发生的故障类型及其对系统功能和安全的影响，识别危险源。*危险与可操作性研究（HAZOP）：针对化工等流程性行业，通过关键词引导，对工艺参数的偏差进行分析，识别潜在危险。*头脑风暴法：组织相关人员围绕特定主题，自由发表意见，共同识别危险源。在实际操作中，应根据组织的性质、规模、作业特点等，选择合适的识别方法，或组合使用多种方法，以提高识别的充分性和准确性。2.3识别内容危险源识别应关注以下几个方面：*物的不安全状态：如设备老化失修、防护装置缺失或失效、物料存放不当、工具不合格等。*人的不安全行为：如违章操作、疲劳作业、操作技能不足、安全意识淡薄等。*环境因素：如高温、高湿、低温、粉尘、噪音、照明不足、通风不良、恶劣天气等。*管理因素：如安全管理制度不健全、安全培训不到位、应急预案不完善、劳动组织不合理等。2.4识别记录识别出的危险源应详细记录，形成《危险源识别清单》。记录内容通常包括：危险源编号、名称、类别、所在位置/工序、可能导致的事故类型、识别日期、识别人员等信息。三、风险等级划分3.1风险评估要素风险等级主要通过评估以下两个核心要素来确定：*可能性（L）：指特定危险源引发事故或事件发生的难易程度或概率大小。*后果严重程度（S）：指一旦事故或事件发生，可能造成的人身伤害、健康损害、财产损失、环境破坏或声誉影响的程度。3.2可能性（L）判定准则可能性的判定需要结合历史数据、行业经验、设备状况、人员技能、管理水平等多方面因素综合分析。通常可将可能性划分为若干等级，例如（以下为示例，组织应根据实际情况细化）：*极不可能：在可预见的时间内几乎不可能发生。*不太可能：在一定条件下可能发生，但发生频率很低。*可能：在正常情况下可能周期性发生。*很可能：在正常情况下较容易发生。*极可能：在正常操作条件下极易发生，或有多次类似事故记录。3.3后果严重程度（S）判定准则后果严重程度同样需要从多个维度进行考量，例如（以下为示例，组织应根据实际情况细化）：*轻微：可能导致轻微伤害（如轻微擦伤、割伤），无需就医或仅需简单处理；或轻微财产损失；或对环境影响极小。*一般：可能导致局部伤害（如扭伤、轻度骨折），需医疗处理但无需住院；或一定的财产损失；或对环境造成短期、局部影响。*较严重：可能导致严重伤害（如骨折、烧伤、中毒），需住院治疗；或较大财产损失；或对环境造成较明显、持续影响。*严重：可能导致一人或多人重伤、职业病；或重大财产损失；或对环境造成严重污染或破坏。*灾难性：可能导致一人或多人死亡；或巨额财产损失；或对环境造成难以恢复的严重破坏，或造成严重社会影响。3.4风险矩阵与风险等级判定风险矩阵是一种常用的风险等级判定工具，它通过将可能性（L）和后果严重程度（S）作为两个坐标轴，形成一个矩阵表格。每个交叉点代表一种风险组合，并对应一个风险等级。操作步骤：1.为每个可能性等级和后果严重程度等级赋予相应的量化分值（例如1至5分，分值越高代表可能性越大或后果越严重）。2.将特定危险源的可能性等级分值（L）与后果严重程度等级分值（S）相乘，得到风险值（R=L×S）。3.根据风险值（R）的大小，对照预设的风险等级划分标准，确定该危险源的风险等级。风险等级划分示例（组织应根据自身可接受风险水平确定）：*低风险（可接受风险）：风险值较低，通常无需额外的控制措施，但需保持关注和常规管理。*中风险（需关注风险）：风险值中等，需要引起注意，应考虑采取改进措施降低风险，并定期复查。*较高风险（需控制风险）：风险值较高，必须采取有效的控制措施降低风险，在措施未落实前，应考虑限制或监控相关作业。*高风险（不可接受风险）：风险值很高，应立即停止相关作业活动，直至采取有效的风险控制措施将风险降低至可接受水平。注意：风险矩阵的设计（包括等级数量、分值区间、等级定义）应由组织根据自身行业特点、规模、法律法规要求及可接受风险水平进行定制和审批。3.5风险等级划分记录完成风险等级评估后，应将结果填入《风险等级评估表》，与《危险源识别清单》关联，形成完整的《危险源辨识与风险评估表》。四、风险控制与应对根据风险等级划分结果，组织应针对不同等级的风险制定并实施相应的风险控制措施。风险控制应遵循“消除、替代、工程控制、管理控制、个体防护”的层级原则，优先选择从根本上消除或降低风险的措施。*对于高风险：必须立即采取措施，停止相关作业，制定专项整改方案，明确责任人、完成时限，确保风险降至可接受水平后方可恢复作业。*对于较高风险：应制定并落实控制措施，明确改进计划和监控要求，定期检查措施的有效性。*对于中风险：应纳入日常管理，通过加强培训、完善操作规程、增加检查频次等方式进行控制，并跟踪其变化。*对于低风险：保持现有的管理措施，进行常规监控和记录。五、持续改进与动态管理5.1定期评审与更新危险源识别和风险等级划分不是一次性工作。组织应根据以下情况定期或不定期对危险源辨识与风险评估结果进行评审和更新：*法律法规、标准规范发生变化时；*组织机构、生产工艺、设备设施、作业活动发生重大变化时；*发生事故或未遂事件后；*定期的安全检查或审核发现新问题时；*相关方提出合理建议时。5.2记录与档案管理所有危险源识别、风险评估、风险控制措施的制定与实施情况、评审与更新记录等均应妥善保存，形成完整的风险管理档案，以备查阅和追溯。5.3培训与沟通组织应确保相关人员理解本手册的内容，掌握危险源识别方法和风