《建设工程监理概论》-第三章

第一节工程监理企业工程监理企业是指依法成立并取得建设主管部门颁发的工程监理企业资质证书，从事建设工程监理与相关服务活动的机构。一、工程监理企业资质管理《工程监理企业资质管理规定》（建设部令第158号）明确了工程监理企业的资质等级和业务范围、资质申请和审批、监督管理等内容。（一）工程监理企业的资质等级和业务范围１.资质等级标准工程监理企业资质分为综合资质、专业资质和事务所资质三个等级。其中，专业资质按照工程性质和技术特点又划分为１４个工程类别。下一页返回第一节工程监理企业综合资质、事务所资质不分级别。专业资质分为甲级、乙级；其中，房屋建筑、水利水电、公路和市政公用专业资质可设立丙级。（１）综合资质标准。工程监理企业综合资质标准如下：１）具有独立法人资格且注册资本不少于６００万元；２）企业技术负责人应为注册监理工程师，并具有１５年以上从事工程建设工作的经历或者具有工程类高级职称；３）具有５个以上工程类别的专业甲级工程监理资质；４）注册监理工程师不少于６０人，注册造价工程师不少于５人，一级注册建造师、一级注册建筑师、一级注册结构工程师或者其他勘察设计注册工程师合计不少于１５人次；上一页下一页返回第一节工程监理企业５）企业具有完善的组织结构和质量管理体系，有健全的技术、档案等管理制度；６）企业具有必要的工程试验检测设备；７）申请工程监理资质之日前一年内没有规定禁止的行为；８）申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任造成重大质量事故；９）申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任发生生产安全事故。（２）专业资质标准。工程监理企业专业资质中，甲级、乙级和丙级三个等级划分标准如下：上一页下一页返回第一节工程监理企业１）甲级企业资质标准：具有独立法人资格且注册资本不少于３００万元；企业技术负责人应为注册监理工程师，并具有１５年以上从事工程建设工作的经历或者具有工程类高级职称；注册监理工程师、注册造价工程师、一级注册建造师、一级注册建筑师、一级注册结构工程师或者其他勘察设计注册工程师合计不少于２５人次；其中，相应专业注册监理工程师不少于表３-１中要求配备的人数，注册造价工程师不少于２人；上一页下一页返回第一节工程监理企业企业近两年内独立监理过３个以上相应专业的二级工程项目，但是，具有甲级设计资质或一级及以上施工总承包资质的企业申请本专业工程类别甲级资质的除外；企业具有完善的组织结构和质量管理体系，有健全的技术、档案等管理制度；企业具有必要的工程试验检测设备；申请工程监理资质之日前一年内没有规定禁止的行为；申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任造成重大质量事故；上一页下一页返回第一节工程监理企业申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任发生生产安全事故。２）乙级企业资质标准：具有独立法人资格且注册资本不少于１００万元；企业技术负责人应为注册监理工程师，并具有１０年以上从事工程建设工作的经历；注册监理工程师、注册造价工程师、一级注册建造师、一级注册建筑师、一级注册结构工程师或者其他勘察设计注册工程师合计不少于１５人次。其中，相应专业注册监理工程师不少于表３-１中要求配备的人数，注册造价师不少于１人；上一页下一页返回第一节工程监理企业有较完善的组织结构和质量管理体系，有技术、档案等管理制度；有必要的工程试验检测设备；申请工程监理资质之日前一年内没有规定禁止的行为；申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任造成重大质量事故；申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任发生生产安全事故。３）丙级企业资质标准：具有独立法人资格且注册资本不少于５０万元；上一页下一页返回第一节工程监理企业企业技术负责人应为注册监理工程师，并具有８年以上从事工程建设工作的经历；有必要的质量管理体系和规章制度；有必要的工程试验检测设备。（３）事务所资质标准。事务所资质标准如下：１）取得合伙企业营业执照，具有书面合作协议书；２）合伙人中有３名以上注册监理工程师，合伙人均有５年以上从事建设工程监理的工作经历；３）有固定的工作场所；上一页下一页返回第一节工程监理企业４）有必要的质量管理体系和规章制度；５）有必要的工程试验检测设备。２.业务范围工程监理企业资质相应许可的业务范围如下：（１）综合资质企业。可承担所有专业工程类别建设工程项目的工程监理业务。（２）专业资质企业。１）专业甲级资质企业。可承担相应专业工程类别建设工程项目的工程监理业务。２）专业乙级资质企业。上一页下一页返回第一节工程监理企业可承担相应专业工程类别二级以下（含二级）建设工程项目的工程监理业务。３）专业丙级资质企业。可承担相应专业工程类别三级建设工程项目的工程监理业务。（３）事务所资质企业。可承担三级建设工程项目的工程监理业务，但国家规定必须实行强制监理的工程除外。另外，工程监理企业可以开展相应类别建设工程的项目管理、技术咨询等业务。（二）工程监理企业资质申请与审批１.资质申请上一页下一页返回第一节工程监理企业新设立的工程监理企业申请资质，应当先到工商行政管理部门登记注册并取得企业法人营业执照后，才能向企业工商注册所在地的省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门提出资质申请。申请工程监理企业资质，应当提交以下材料：（１）工程监理企业资质申请表（一式三份）及相应电子文档；（２）企业法人、合伙企业营业执照；（３）企业章程或合伙人协议；（４）企业法定代表人、企业负责人和技术负责人的身份证明、工作简历及任命（聘用）文件；上一页下一页返回第一节工程监理企业（５）工程监理企业资质申请表中所列注册监理工程师及其他注册执业人员的注册执业证书；（６）有关企业质量管理体系、技术和档案等管理制度的证明材料；（７）有关工程试验检测设备的证明材料。取得专业资质的企业申请晋升专业资质等级或者取得专业甲级资质的企业申请综合资质的，除提交上述材料外，还应当提交企业原工程监理企业资质证书正、副本复印件，企业《监理业务手册》与近两年已完成代表工程的监理合同、监理规划、工程竣工验收报告及监理工程总结。２.资质审批上一页下一页返回第一节工程监理企业申请综合资质、专业甲级资质的，省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门应当自受理申请之日起２０日内初审完毕，并将初审意见和申请材料报国务院建设主管部门。国务院建设主管部门应当自省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门受理申请材料之日起６０日内完成审查，公示审查意见，公示时间为１０日。其中，涉及铁路、交通、水利、通信、民航等专业工程监理资质的，由国务院建设主管部门送国务院有关部门审核。国务院有关部门应当在２０日内审核完毕，并将审核意见报国务院建设主管部门。国务院建设主管部门根据初审意见审批。专业乙级、丙级资质和事务所资质由企业所在地省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门审批。上一页下一页返回第一节工程监理企业工程监理企业资质证书的有效期为５年。资质有效期届满，工程监理企业需要继续从事工程监理活动的，应当在资质证书有效期届满６０日前，向企业所在地省级资质许可机关申请办理延续手续。对在资质有效期内遵守有关法律、法规、规章、技术标准，信用档案中无不良记录且专业技术人员满足标准要求的企业，经资质许可机关同意，有效期延续５年。３.外商投资建设工程监理企业资质上一页下一页返回第一节工程监理企业根据《外商投资建设工程服务企业管理规定》（建设部、商务部令第１５５号），外国投资者在中华人民共和国境内设立外商投资建设工程监理企业（包括中外合资经营、中外合作经营及外资企业），从事建设工程监理活动，应当依法取得商务主管部门颁发的外商投资企业批准证书，经工商行政管理部门注册登记，并取得建设主管部门颁发的建设工程监理企业资质证书。申请外商投资建设工程监理企业甲级资质，由国务院建设主管部门审批；申请外商投资建设工程监理企业乙级及其以下资质的，由省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门审批。上一页下一页返回第一节工程监理企业申请者提交的主要资料应当使用中文，证明文件原件是外文的，应当提供中文译本。申请设立外商投资建设工程服务企业的外方投资者，应当是在其所在国从事相应工程服务的企业、其他经济组织或者注册专业技术人员。（三）工程监理企业监督管理县级以上人民政府建设主管部门和其他有关部门应当按照有关法律、法规和相关规定，加强对工程监理企业资质的监督管理。１.监督检查措施和职责建设主管部门履行监督检查职责时，有权采取下列措施：上一页下一页返回第一节工程监理企业（１）要求被检查单位提供工程监理企业资质证书、注册监理工程师注册执业证书，有关工程监理业务的文档，有关质量管理、安全生产管理、档案管理等企业内部管理制度的文件。（２）进入被检查单位进行检查，查阅相关资料。（３）纠正违反有关法律、法规、规定及有关规范和标准的行为。建设主管部门进行监督检查时，应当有两名以上监督检查人员参加，并出示执法证件，不得妨碍被检查单位的正常经营活动，不得索取或收受财物、谋取其他利益。有关单位或个人对依法进行的监督检查应当协助与配合，不得拒绝或阻挠。监督检查机关应当将监督检查的处理结果向社会公布。上一页下一页返回第一节工程监理企业２.撤销工程监理企业资质的情形工程监理企业有下列情形之一的，资质许可机关或者其上级机关，根据利害关系人的请求或者依据职权，可以撤销工程监理企业资质：（１）资质许可机关工作人员滥用职权、玩忽职守作出准予工程监理企业资质许可的；（２）超越法定职权作出准予工程监理企业资质许可的；（３）违反资质审批程序作出准予工程监理企业资质许可的；（４）对不符合申请条件的申请人作出准予工程监理企业资质许可的；（５）依法可以撤销资质证书的其他情形。上一页下一页返回第一节工程监理企业以欺骗、贿赂等不正当手段取得工程监理企业资质证书的，应当予以撤销。３.注销工程监理企业资质的情形有下列情形之一的，工程监理企业应当及时向资质许可机关提出注销资质的申请，交回资质证书，国务院建设主管部门应当办理注销手续，公告其资质证书作废：（１）资质证书有效期满，未依法申请延续的；（２）工程监理企业依法终止的；（３）工程监理企业资质依法被撤销、撤回或吊销的；（４）法律、法规规定的应当注销资质的其他情形。上一页下一页返回第一节工程监理企业４.信用管理工程监理企业应当按照有关规定，向资质许可机关提供真实、准确、完整的工程监理企业的信用档案信息。工程监理企业的信用档案应当包括基本情况、业绩、工程质量和安全、合同违约等情况。被投诉举报和处理、行政处罚等情况应当作为不良行为记入其信用档案。工程监理企业的信用档案信息按照有关规定向社会公示，公众有权查阅。二、工程监理企业组织形式根据《中华人民共和国公司法（２０１３年修订）》（２０１４年３月１日起实施，下同）（以下简称《公司法》），对于公司制工程监理企业，主要有两种形式，即有限责任公司和股份有限公司。上一页下一页返回第一节工程监理企业（一）有限责任公司１.公司设立条件有限责任公司由５０个以下股东出资设立。设立有限责任公司，应当具备下列条件：（１）股东符合法定人数；（２）有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额；（３）股东共同制定公司章程；（４）有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织结构；（５）有公司住所。２.公司注册资本上一页下一页返回第一节工程监理企业有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。法律、行政法规以及国务院决定对有限责任公司注册资本实缴、注册资本最低限额另有规定的，从其规定。股东应当按期足额缴纳公司章程中规定的各自所认缴的出资额。股东以货币出资的，应当将货币出资足额存入有限责任公司在银行开设的账户；以非货币财产出资的，应当依法办理其财产权的转移手续。股东不按照前款规定缴纳出资的，除应当向公司足额缴纳外，还应当向已按期足额缴纳出资的股东承担违约责任。３.公司组织结构上一页下一页返回第一节工程监理企业（１）股东会。有限责任公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构，依照《公司法》行使职权。（２）董事会。有限责任公司设董事会，其成员为３１３个人。股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设一名执行董事，不设董事会。执行董事可以兼任公司经理。（３）经理。有限责任公司可以设经理，由董事会决定聘任或者解聘。经理对董事会负责，行使公司管理职权。（４）监事会。有限责任公司设监事会，其成员不得少于３人。股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设１２名监事，不设监事会。上一页下一页返回第一节工程监理企业（二）股份有限公司股份有限公司的成立，可以采取发起设立或者募集设立的方式。发起设立是指由发起人认购公司应发行的全部股份而设立公司。募集设立是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股份向社会公开募集或者向特定对象募集而设立公司。１.公司设立条件设立股份有限公司，应当有２人以上、２００人以下为发起人。其中，须有半数以上的发起人在中国境内有住所。设立股份有限公司，应当具备下列条件：上一页下一页返回第一节工程监理企业（１）发起人符合法定人数；（２）有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额；（３）股份发行、筹办事项符合法律规定；（４）发起人制定公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过；（５）有公司名称，建立符合股份有限公司要求的组织机构；（６）有公司住所。２.公司注册资本股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额。上一页下一页返回第一节工程监理企业在发起人认购的股份缴足前，不得向他人募集股份。股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额。法律、行政法规以及国务院决定对股份有限公司注册资本实缴、注册资本最低限额另有规定的，从其规定。３.公司组织结构（１）股东大会。股份有限公司股东大会由全体股东组成。股东大会是公司的权力机构，依照《公司法》行使职权。（２）董事会。股份有限公司设董事会，其成员为５１９人。上市公司需要设立独立董事和董事会秘书。上一页下一页返回第一节工程监理企业（３）经理。股份有限公司设经理，由董事会决定聘任或者解聘。公司董事会可以决定由董事会成员兼任经理。（４）监事会。股份有限公司设监事会，其成员不得少于３人。三、工程监理企业经营活动准则工程监理企业从事建设工程监理活动，应当遵循“守法、诚信、公平、科学”的准则。（一）守法守法，即遵守法律法规。对于工程监理企业而言，守法就是要依法经营，主要体现在以下几个方面：上一页下一页返回第一节工程监理企业（１）工程监理企业只能在核定的业务范围内开展经营活动。工程监理企业的业务范围，是指在资质证书中，经工程监理资质管理部门审查确认的主项资质和增项资质。核定的业务范围包括两方面：一是监理业务的工程类别；二是承接监理工程的等级。（２）工程监理企业不得伪造、涂改、出租、转让、出卖《资质等级证书》。（３）工程监理企业应按照建设工程监理合同约定严格履行义务，不得无故或故意违背自己的承诺。（４）工程监理企业在异地承接监理业务，要自觉遵守工程所在地有关规定，主动向工程所在地建设主管部门备案登记，接受其指导和监督管理。上一页下一页返回第一节工程监理企业（５）遵守有关法律法规规定。（二）诚信诚信，即诚实守信。这是道德规范在市场经济中的体现。诚信原则要求市场主体在不损害他人利益和社会公共利益的前提下，追求自身利益，目的是在当事人之间的利益关系和当事人与社会之间的利益关系中实现平衡，并维护市场道德秩序。诚信原则的主要作用在于指导当事人以善意的心态、诚信的态度行使民事权利，承担民事义务，正确地从事民事活动。加强信用管理，提高信用水平，是完善我国建设工程监理制度的重要保证。上一页下一页返回第一节工程监理企业诚信的实质是解决经济活动中经济主体之间的利益关系。诚信是企业经营理念、经营责任和经营文化的集中体现。信用是企业的一种无形资产，良好的信用能为企业带来巨大的效益。信用不仅是企业参与市场公平竞争的基本条件，而且是我国企业“走出去”、进入国际市场的身份证。工程监理企业应当树立良好的信用意识，使企业成为讲道德、讲信用的市场主体。工程监理企业应当建立健全企业信用管理制度。包括：（１）建立健全合同管理制度；（２）建立健全与建设单位的合作制度，及时进行信息沟通，增强相互之间的信任；上一页下一页返回第一节工程监理企业（３）建立健全建设工程监理服务需求调查制度，这也是企业进行有效竞争和防范经营风险的重要手段之一；（４）建立企业内部信用管理责任制度，及时检查和评估企业信用实施情况，不断提高企业信用管理水平。（三）公平公平，是指工程监理企业在监理活动中维护建设单位利益的同时，不能损害施工单位合法权益，并依据合同公平、合理地处理建设单位与施工单位之间的争议。工程监理企业要做到公平，必须做到以下几个方面：（１）具有良好的职业道德；上一页下一页返回第一节工程监理企业（２）要坚持实事求是；（３）要熟悉建设工程合同的有关条款；（４）要提高专业技术能力；（５）要提高综合分析判断问题的能力。（四）科学科学，是指工程监理企业要依据科学的方案，运用科学的手段，采取科学的方法开展监理活动。建设工程监理工作结束后，还要进行科学的总结。实施科学化管理主要体现在以下几个方面。１.科学的方案上一页下一页返回第一节工程监理企业建设工程监理方案主要是指监理规划和监理实施细则。在建设实施工程监理前，要尽可能准确地预测出各种可能出现的问题，有针对性地拟定解决办法，制定出切实可行、行之有效的监理规划和监理实施细则，使各项监理活动都纳入计划管理轨道。２.科学的手段实施建设工程监理，必须借助于先进的科学仪器才能做好监理工作，如各种检测、试验、化验仪器、摄录像设备及计算机等。３.科学的方法上一页下一页返回第一节工程监理企业监理工作的科学方法主要体现在监理人员在掌握大量、确凿的有关监理对象及其外部环境实际情况的基础上，适时、妥帖、高效地处理有关问题，解决问题要用事实说话、用书面文字说话、用数据说话；要开发、利用计算机信息平台和软件辅助建设工程监理。四、建设工程监理与相关服务收费标准为规范建设工程监理及相关服务收费行为，维护委托方和受托方合法权益，促进建设工程监理行业健康发展，国家发展和改革委员会、原建设部于２００７年３月发布了《建设工程监理与相关服务收费管理规定》，明确了建设工程监理与相关服务收费标准。上一页下一页返回第一节工程监理企业（一）建设工程监理及相关服务收费的一般规定建设工程监理及相关服务收费根据工程项目的性质不同，分别实行政府指导价或市场调节价。依法必须实行监理的工程，监理收费实行政府指导价；其他工程的监理收费与相关服务收费实行市场调节价。实行政府指导价的建设工程监理收费，其基准价根据《建设工程监理与相关服务收费标准》计算，浮动幅度为上下２０％。建设单位和工程监理单位应当根据建设工程的实际情况在规定的浮动幅度内协商确定收费额。实行市场调节价的建设工程监理与相关服务收费，由建设单位和工程监理单位协商确定收费额。上一页下一页返回第一节工程监理企业建设工程监理与相关服务收费，应当体现优质优价的原则。在保证工程质量的前提下，由于建设工程监理与相关服务节省投资、缩短工期、取得显著经济效益的，建设单位可根据合同约定奖励工程监理单位。（二）工程监理与相关服务计费方式１.建设工程监理服务计费方式铁路、水运、公路、水电、水库工程监理服务收费按建筑安装工程费分档定额计费方式计算收费。其他建设工程监理服务收费按照工程概算投资额分档定额计费方式计算收费。（１）建设工程监理服务收费的计算。建设工程监理服务收费按下式计算：上一页下一页返回第一节工程监理企业建设工程监理服务收费＝建设工程监理服务收费基准价×（１±浮动幅度值）（２）建设工程监理服务收费基准价的计算。建设工程监理服务收费基准价是按照收费标准计算出的建设工程监理服务基准收费额，按下式计算：建设工程监理服务收费基准价＝建设工程监理服务收费基价×专业调整系数×工程复杂程度调整系数×高程调整系数１）工程监理服务收费基价。建设工程监理服务收费基价是完成法律法规、行业规范规定的建设工程监理服务内容的酬金。建设工程监理服务收费基价按表３-２确定，计费额处于两个数值区间的，采用直线内插法确定建设工程监理服务收费基价。上一页下一页返回第一节工程监理企业２）建设工程监理服务收费调整系数。建设工程监理服务收费标准的调整系数包括：专业调整系数、工程复杂程度调整系数和高程调整系数。专业调整系数是对不同专业工程的监理工作复杂程度和工作量差异进行调整的系数。计算建设工程监理服务收费时，专业调整系数在表３-３中查找确定。工程复杂程度调整系数是对同一专业工程的监理复杂程度和工作量差异进行调整的系数。工程复杂程度分为一般、较复杂和复杂三个等级。其调整系数分别为一般（级）０．８５、较复杂（级）１．０、复杂（级）１．１５。上一页下一页返回第一节工程监理企业计算建设工程监理服务收费时，工程复杂程度在《建设工程监理与相关服务收费管理规定》相应章节的《工程复杂程度表》中查找确定。高程调整系数如下：ａ．海拔高程２００１ｍ以下的为１；ｂ．海拔高程２００１３０００ｍ为１．１；ｃ．海拔高程３００１３５００ｍ为１．２；ｄ．海拔高程３５０１４０００ｍ为１．３；ｅ．海拔高程４００１ｍ以上的，高程系数由发包人和监理人协商确定。上一页下一页返回第一节工程监理企业（３）建设工程监理服务收费的计费额。建设工程监理服务收费以工程概算投资额分档定额计费方式收费的，其计费额为工程概算中的建筑安装工程费、设备购置费和联合试运转费之和。对设备购置费和联合试运转费占工程概算投资额４０％以上的工程项目，其建筑安装工程费全部计入计费额，设备购置费和联合试运转费按４０％的比例计入计费额。但其计费额不应小于建筑安装工程费与其相同且设备购置费和联合试运转费等于工程概算投资额４０％的工程项目的计费额。上一页下一页返回第一节工程监理企业工程中有利用原有设备并进行安装调试服务的，以签订建设工程监理合同时同类设备的当期价格作为建设工程监理服务收费的计费额；工程中有缓配设备的，应扣除签订建设工程监理合同时同类设备的当期价格作为建设工程监理服务收费的计费额；工程中有引进设备的，按照购进设备的离岸价格折换成人民币作为建设工程监理服务收费的计费额。建设工程监理服务收费以建筑安装工程费分档定额计费方式收费的，其计费额为工程概算中的建筑安装工程费。作为建设工程监理服务收费计费额的工程概算投资额或建筑安装工程费，均指每个监理合同中约定的工程项目范围的投资额。上一页下一页返回第一节工程监理企业（４）建设工程监理部分发包与联合承揽服务收费的计算。１）建设单位将建设工程监理服务中的某一部分工作单独发包给工程监理单位，按照其占建设工程监理服务工作量的比例计算建设工程监理服务收费。其中，质量控制和安全生产监督管理服务收费不宜低于建设工程监理服务收费总额的７０％。２）建设工程监理服务由两个或者两个以上的工程监理单位承担的，各工程监理单位按照其占建设工程监理服务工作量的比例计算建设工程监理服务收费。上一页下一页返回第一节工程监理企业建设单位委托其中一家工程监理单位对工程监理服务总负责的，该工程监理单位按照各监理单位合计建设工程监理服务收费额的４％６％向建设单位收取总体协调费。２.相关服务计费方式相关服务收费一般按相关服务工作所需工日和表３-４的规定收费。上一页返回第二节工程监理招投标与监理合同建设工程监理与相关服务可以由建设单位直接委托，也可以通过招标方式委托。但是，法律法规规定招标的，建设单位必须通过招标方式委托。因此，建设工程监理招投标是建设单位委托监理与相关服务工作和工程监理单位承揽监理与相关服务工作的主要方式。建设工程监理合同是工程监理单位明确监理和相关服务义务、履行监理与相关服务职责的重要保证。一、建设工程监理招标方式和程序（一）建设工程监理招标方式建设工程监理招标可分为公开招标和邀请招标两种方式。下一页返回第二节工程监理招投标与监理合同建设单位应根据法律法规、工程项目特点、工程监理单位的选择空间及工程实施的急迫程度等因素合理选择招标方式，并按规定程序向招投标监督管理部门办理相关招投标手续，接受相应的监督管理。１.公开招标公开招标是指建设单位以招标公告的方式邀请不特定工程监理单位参加投标，向其发售监理招标文件，按照招标文件规定的评标方法、标准，从符合投标资格要求的投标人中优选中标人，并与中标人签订建设工程监理合同的过程。国有资金占控股或者主导地位等依法必须进行监理招标的项目，应当采用公开招标方式委托监理任务。上一页下一页返回第二节工程监理招投标与监理合同公开招标属于非限制性竞争招标，其优点是能够充分体现招标信息公开性、招标程序规范性、投标竞争公开性，有助于打破垄断，实现公开竞争。公开招标可使建设单位有较大的选择范围，可在众多投标人中选择经验丰富、信誉良好、价格合理的工程监理单位，能够大大降低串标、围标、抬标和其他不正当交易的可能性。公开招标的缺点是，准备招标、资格预审和评标的工作量大，因此，招标时间长，招标费用高。２.邀请招标上一页下一页返回第二节工程监理招投标与监理合同邀请招标是指建设单位以投标邀请书方式邀请特定工程监理单位参加投标，向其发售招标文件，按照招标文件规定的评标方法、标准，从符合投标资格要求的投标人中优选中标人，并与中标人签订建设工程监理合同的过程。邀请招标属于有限竞争性招标，也称为选择性招标。采用邀请招标方式，建设单位不需要发布招标公告，也不进行资格预审（但可组织必要的资格审查），使招标程序得到简化。这样，既可节约招标费用，又可缩短招标时间。邀请招标虽然能够邀请到有经验和资信可靠的工程监理单位投标，但由于限制了竞争范围，选择投标人的范围和投标人竞争的空间有限，可能会失去技术和报价方面有竞争力的投标者，失去理想中标人，达不到预期竞争的效果。上一页下一页返回第二节工程监理招投标与监理合同（二）建设工程监理招标程序建设工程监理招标一般包括招标准备；发出招标公告或投标邀请书；组织资格审查；编制和发售招标文件；组织现场踏勘；召开投标预备会；编制和递交投标文件；开标、评标和定标；签订建设工程监理合同等程序。１.招标准备建设工程监理招标准备工作包括确定招标组织、明确招标范围和内容、编制招标方案等内容。（１）确定招标组织。建设单位自身具有组织招标的能力时，可自行组织监理招标，否则，应委托招标代理机构组织招标。上一页下一页返回第二节工程监理招投标与监理合同建设单位委托招标代理进行监理招标时，应与招标代理机构签订招标代理书面合同，明确委托招标代理的内容、范围和双方义务和责任。（２）明确招标范围和内容。综合考虑工程特点、建设规模、复杂程度、建设单位自身管理水平等因素，明确建设工程监理招标范围和内容。（３）编制招标方案。招标方案包括划分监理标段、选择招标方式、选定合同类型及计价方式、确定投标人资格条件、安排招标工作进度等。２.发出招标公告或投标邀请书建设单位采用公开招标方式的，应当发布招标公告。上一页下一页返回第二节工程监理招投标与监理合同招标公告必须通过一定的媒介进行发布。投标邀请书是指采用邀请招标方式的建设单位，向三个以上具备承担招标项目能力、资信良好的特定工程监理单位发出的参加投标的邀请。招标公告与投标邀请书应当载明：建设单位的名称和地址；招标项目的性质；招标项目的数量；招标项目的实施地点；招标项目的实施时间；获取招标文件的办法等内容。３.组织资格审查为了保证潜在投标人能够公平地获取投标竞争的机会，确保投标人满足招标项目的资格条件，同时避免招标人和投标人不必要的资源浪费，招标人应组织审查监理投标人资格。上一页下一页返回第二节工程监理招投标与监理合同资格审查分为资格预审和资格后审两种。（１）资格预审。资格预审是指在投标前，对申请参加投标的潜在投标人进行资质条件、业绩、信誉、技术、资金等多方面情况的审查。只有资格预审中被认定为合格的潜在投标人（或投标人）才可以参加投标。资格预审的目的是排除不合格的投标人，进而减低招标人的招标成本，提高招标工作效率。（２）资格后审。资格后审是指在开标后，由评标委员会根据招标文件中规定的资格审查因素、方法和标准，对投标人资格进行的审查。建设工程监理资格审查大多采用资格预审的方式进行。上一页下一页返回第二节工程监理招投标与监理合同４.编制和发售招标文件（１）编制建设工程监理招标文件。招标文件既是投标人编制投标文件的依据，也是招标人与中标人签订建设工程监理合同的基础。招标文件一般应由以下内容组成：１）投标邀请函；２）投标人须知；３）评标办法；４）拟签订监理合同主要条款与格式，以及履约担保格式等；５）投标报价；６）设计资料；上一页下一页返回第二节工程监理招投标与监理合同７）技术标准和要求；８）投标文件格式；９）要求投标人提交的其他材料。（２）发售监理招标文件。按照招标公告或投标邀请书规定的时间、地点发售招标文件。投标人对招标文件内容有异议，可在规定时间内要求招标人澄清、说明或纠正。５.组织现场踏勘组织投标人进行现场踏勘的目的是了解工程场地和周围环境的情况，以获取认为有必要的信息。上一页下一页返回第二节工程监理招投标与监理合同招标人可根据工程特点和招标文件规定，组织潜在投标人对工程实施现场的地形地质条件、周边和内部环境进行踏勘，并介绍有关情况。潜在投标人自行负责据此作出的判断和投标决策。６.召开投标预备会招标人按照招标文件规定的时间组织投标预备会，澄清、解答潜在投标人在阅读招标文件和现场踏勘后提出的疑问。所有的澄清、解答都应当以书面形式予以确认，并发给所有购买招标文件的潜在投标人。招标文件的书面澄清、解答属于招标文件的组成部分。招标人同时可以利用投标预备会，对招标文件中有关重点、难点内容主动作出说明。上一页下一页返回第二节工程监理招投标与监理合同７.编制和递交投标文件投标人应按招标文件要求编制投标文件，对招标文件提出的实质性要求和条件作出实质性响应，按照招标文件规定的时间、地点、方式递交投标文件，并根据要求提交投标保证金。投标人在提交投标截止日期之前，可以撤回、补充或者修改已提交的投标文件，并书面通知招标人。补充、修改的内容为投标文件的组成部分。８.开标、评标和定标（１）开标。招标人应按招标文件规定的时间、地点主持开标，邀请所有投标人派代表参加。开标时间、开标过程应符合招标文件规定的开标要求和程序。上一页下一页返回第二节工程监理招投标与监理合同（２）评标。评标由招标人依法组建的评标委员会负责。评标委员会应当熟悉、掌握招标项目的主要特点和需求，认真阅读、研究招标文件及其评标办法，按招标文件规定的评标办法进行评标，编写评标报告，并向招标人推荐中标候选人，或经招标人授权直接确定中标人。（３）定标。招标人应按有关规定在招标投标监督部门指定的媒体或场所公示推荐的中标候选人，并根据相关法律法规和招标文件规定的定标原则和程序确定中标人，向中标人发出中标通知书。同时，将中标结果通知所有未中标的投标人，并在１５日之内按有关规定将监理招标投标情况书面报告提交招标投标行政监督部门。上一页下一页返回第二节工程监理招投标与监理合同９.签订建设工程监理合同招标人与中标人应当自发出中标通知书之日起３０日内，依据中标通知书、招标文件中的合同构成文件签订工程监理合同。二、建设工程监理评标内容和方法工程监理单位不承担建筑产品生产任务，只是受建设单位委托提供技术和管理咨询服务。建设工程监理招标属于服务类招标，其标的是无形的“监理服务”，因此，建设单位在选择工程监理单位最重要的原则是“基于能力的选择”，而不应将服务报价作为主要的考虑因素。有时甚至不考虑建设工程监理服务报价，只考虑工程监理单位的服务能力。上一页下一页返回第二节工程监理招投标与监理合同（一）建设工程监理评标内容建设工程监理评标办法中，通常会将下列要素作为评标内容：（１）工程监理单位的基本素质。包括工程监理单位资质、技术及服务能力、社会信誉和企业诚信度，以及类似工程监理业绩和经验。（２）工程监理人员配备。工程监理人员的素质和能力直接影响建设工程监理工作的优劣，进而影响整个工程监理目标的实现。项目监理机构监理人员的数量和素质，特别是总监理工程师的综合能力和业绩是建设工程监理评标需要考虑的重要内容。上一页下一页返回第二节工程监理招投标与监理合同对工程监理人员配备的评价内容具体包括：项目监理机构的组织形式是否合理；总监理工程师人选是否符合招标文件规定的资格及能力要求；监理人员数量、专业配备是否符合工程专业特点要求；工程监理整体力量投入是否能满足工程需要；工程监理人员年龄结构是否合理；现场监理人员进退场计划是否与工程进展相协调等。（３）建设工程监理大纲。建设工程监理大纲是反映投标人技术、管理和服务综合水平的文件，反映了投标人对工程的分析和理解程度。评标时，应重点评审建设工程监理大纲的全面性、针对性和科学性。上一页下一页返回第二节工程监理招投标与监理合同１）建设工程监理大纲内容是否全面，工作目标是否明确，组织结构是否健全，工作计划是否可行，质量、造价、进度控制措施是否全面、得当，安全生产管理、合同管理、信息管理等方法是否科学，以及项目监理机构的制度建设规划是否到位，监督机制是否健全等。２）建设工程监理大纲中应对工程特点、监理重点与难点进行识别。在对招标工程进行透彻分析的基础上，结合自身工程经验，从工程质量、造价、进度控制及安全生产管理等方面确定监理工作的重点和难点，提出针对性措施和对策。上一页下一页返回第二节工程监理招投标与监理合同３）除常规监理措施外，建设工程监理大纲中应对招标工程的关键工序及分部分项工程制定有针对性的监理措施；制定针对关键点、常见问题的预防措施；合理设置旁站清单和保障措施等。（４）试验检测仪器设备及其应用能力。重点评审投标人在投标文件中所列的设备、仪器、工具等能否满足建设工程监理要求。（５）建设工程监理费用报价。建设工程监理费用报价所对应的服务范围、服务内容、服务期限应与招标文件中的要求相一致。要重点评审监理费用报价水平和构成是否合理、完整，分析说明是否明确，监理服务费用的调整条件和办法是否符合招标文件要求等。上一页下一页返回第二节工程监理招投标与监理合同（二）建设工程监理评标方法建设工程监理评标通常采用“综合评标法”，即通过衡量投标文件是否最大限度地满足招标文件中规定的各项评价标准，对技术、企业资信、服务报价等因素进行综合评价从而确定中标人。根据具体分析方式不同，综合评标法可分为定性和定量两种。１.定性综合评估法定性综合评估法对投标人的资质条件、人员配备、监理方案、投标价格等评审指标分项进行定性比较分析、全面评审，综合评议较优者作为中标人，也可采取举手表决或无记名投票方式决定中标人。上一页下一页返回第二节工程监理招投标与监理合同定性综合评估法的优点是不量化各项评审指标，简单易行，能在广泛深入地开展讨论分析的基础上集中各方面观点，有利于评标委员会成员之间的直接对话和深入交流，集中体现各方意见，能使综合实力强，方案先进的投标单位处于优势地位；其缺点是评估标准弹性较大，衡量尺度不具体，透明度不高，受评标专家人为因素影响较大，可能会出现评标意见相差悬殊，使定标决策左右为难。２.定量综合评估法定量综合评估法又称打分法、百分制计分评价法。上一页下一页返回第二节工程监理招投标与监理合同通常是在招标文件中明确规定需量化的评价因素及其权重，评标委员会根据投标文件内容和评分标准逐项进行分析计分、加权汇总，计算出各投标单位的综合评分，然后按照综合评分由高到低的顺序确定中标候选人或直接选定得分最高者为中标人。定量综合评估法是目前我国各地广泛采用的评标方法。其特点是量化所有评标指标。由评标委员会专家分别打分，减少评标过程中的相互干扰，增强了评标的科学性和公正性。需要注意的是，评标因素指标的设置和评分标准分值或权重的分配，应能充分评价工程监理单位的整体素质和综合实力，体现评标的科学、合理性。上一页下一页返回第二节工程监理招投标与监理合同三、建设工程监理投标工作内容建设工程监理投标是一项复杂的系统性工作，工程监理单位的投标工作内容包括投标决策、投标策划、投标文件编制、参加开标及答辩、投标后评估等。（一）建设工程监理投标决策工程监理单位要想中标获得建设工程监理任务并获得预期利润，就需要认真进行投标决策。所谓投标决策，主要包括两方面内容：一是决定是否参与竞标；二是如果参加投标，应采取什么样的投资策略。投标决策的正确与否，关系到工程监理单位能否中标及中标后的经济效益。上一页下一页返回第二节工程监理招投标与监理合同投标决策活动要从工程特点与工程监理企业自身需求之间选择最佳结合点。为实现最优赢利目标，可以参考以下基本原则进行投标决策：（１）充分衡量自身人员和技术实力能否满足工程项目要求，且要根据工程监理单位自身实力、经验和外部资源等因素来确定是否参与竞标。（２）充分考虑国家政策、建设单位信誉、招标条件、资金落实情况等，保证中标后的工程项目能顺利实施。（３）由于目前工程监理单位普遍存在注册监理工程师稀缺、监理人员数量不足的情况，因此，在一般情况下，工程监理单位与其将有限人力资源分散到几个小工程投标中，不如集中优势力量参与一个较大建设工程监理投标。上一页下一页返回第二节工程监理招投标与监理合同（４）对于竞争激烈、风险特别大或把握不大的工程项目，应主动放弃投标。（二）建设工程监理投标策划建设工程监理投标策划是指从总体上规划建设工程监理投标活动的目标、组织、任务分工等，通过严格的管理过程，提高投标效率和效果。（１）明确投标目标，决定资源投入。一旦决定投标，首先要明确投标目标，投标目标决定了企业层面对投标过程的资源支持力度。（２）成立投标小组并确定任务分工。上一页下一页返回第二节工程监理招投标与监理合同投标小组要由有类似建设工程监理投标经验的项目负责人全面负责收集信息，协调资源，作出决策，并组织参与资格审查、购买标书、编写质疑文件、进行质疑和现场踏勘、编制投标文件、封标、开标和答辩、标后总结等。同时，需要落实各参与人员的任务和职责，做到界面清晰，人尽其职。（三）建设工程监理投标文件编制建设工程监理投标文件反映了工程监理单位的综合实力和完成监理任务的能力，是招标人选择工程监理单位的主要依据之一。投标文件编制质量的高低，直接关系到中标可能性的大小，因此，如何编制好建设工程监理投标文件是工程监理单位的首要任务。上一页下一页返回第二节工程监理招投标与监理合同１.投标文件编制原则（１）响应招标文件，保证不被废标。建设工程监理投标文件编制的前提是要按招标文件要求的条款和内容格式编制，必须满足招标文件要求的基本条件，尽可能精益求精。响应招标文件实质性条款，防止废标发生。（２）认真研究招标文件，深入领会招标文件意图。一本规范化的招标文件少则十余页，多则几十页，甚至上百页，只有全部熟悉并领会各项条款要求，事先发现不理解或前后矛盾、表述不清的条款，通过标前答疑会，解决所有发现问题，防止因不熟悉招标文件导致“失之毫厘，差之千里”的后果发生。上一页下一页返回第二节工程监理招投标与监理合同（３）投标文件要内容详细、层次分明、重点突出。完整、规范的投标文件，应尽可能地将投标人的想法、建议及自身实力叙述详细，做到内容深入而全面。为了尽可能让招标人或评标专家在很短的评标时间内了解投标文件内容及投标单位实力，就要在投标文件的编制上下功夫，做到层次分明，表达清楚，重点突出。投标文件体现的内容要针对招标文件评分办法的重点得分内容，如企业业绩、人员素质及监理大纲中建设工程目标控制要点等，要有意识地说明和标设，并在目录上专门列出或在编辑包装中采用装饰手法等，力求起到加深印象的作用，这样做会起到事半功倍的效果。上一页下一页返回第二节工程监理招投标与监理合同２.投标文件编制依据（１）国家及地方有关建设工程监理投标的法律法规及政策。必须以国家及地方有关建设工程监理投标的法律法规及政策为准绳编制建设工程监理投标文件；否则，可能会造成投标文件的内容与法律法规及政策相抵触，甚至造成废标。（２）建设工程监理招标文件。工程监理投标文件必须对招标文件作出实质性响应，而且其内容尽可能与建设单位的意图或建设单位的要求相符合。越是能够贴切满足建设单位需求的投标文件，则越会受到建设单位的青睐，其获取中标的概率也相对较高。（３）企业现有的设备资源。上一页下一页返回第二节工程监理招投标与监理合同编制建设工程监理投标文件时，必须考虑工程监理单位现有的设备资源。要根据不同监理标的具体情况进行统一调配，尽可能将工程监理单位现有可动用的设备资源编入建设工程监理投标文件，提高投标文件的竞争实力。（４）企业现有的人力及技术资源。工程监理单位现有的人力及技术资源主要表现为有精通所招标工程的专业技术人员和具有丰富经验的总监理工程师、专业监理工程师、监理员；有工程项目管理、设计及施工专业特长，能帮助建设单位协调解决各类工程技术难题的能力；拥有同类建设工程监理经验；在各专业有一定技术能力的合作伙伴，必要时可联合向建设单位提供咨询服务。上一页下一页返回第二节工程监理招投标与监理合同另外，应当将工程监理单位内部现有的人力及技术资源优化组合后编入监理投标文件中，以便在评标时获得较高的技术标得分。（５）企业现有的管理资源。建设单位判断工程监理单位是否能胜任建设工程监理任务，在很大程度上要看工程监理单位在日常管理中有何特长，类似建设工程监理经验如何，针对本工程有何具体管理措施等。为此，工程监理单位应当将其现有的管理资源充分展现在投标文件中，以获得建设单位的注意，从而最终获取中标。３.监理大纲的编制建设工程监理投标文件的核心是反映监理服务水平高低的监理大纲，尤其是针对工程具体情况制定的监理对策，以及向建设单位提出的原则性建议等。上一页下一页返回第二节工程监理招投标与监理合同监理大纲一般应包括以下主要内容：（１）工程概述。根据建设单位提供和自己初步掌握的工程信息，对工程特征进行简要描述，主要包括：工程名称、工程内容及建设规模；工程结构或工艺特点；工程地点及自然条件概况；工程质量、造价和进度控制目标等。（２）监理依据和监理工作的内容。１）监理依据：法律法规及政策；工程建设标准；工程勘察设计文件；建设工程监理合同及相关建设工程合同等。２）监理工作的内容：质量控制、造价控制、进度控制、合同管理、信息管理、组织协调、安全生产管理的监理工作等。上一页下一页返回第二节工程监理招投标与监理合同（３）建设工程监理实施方案。建设工程监理实施方案是监理评标的重点。根据监理招标文件的要求，针对建设单位委托监理工程特点，拟定监理工作指导思想、工作计划；主要管理措施、技术措施以及控制要点；拟采用的监理方法和手段；监理工作制度和流程；监理文件资料管理和工作表式；拟投入的资源等。建设单位一般会特别关注工程监理单位资源的投入：一方面是项目监理机构的设置和人员配备，包括监理人员（尤其是总监理工程师）素质、监理人员数量和专业配套情况；另一方面是监理设备配置，包括检测、办公、交通和通信等设备。（４）建设工程监理难点、重点及合理化建议。上一页下一页返回第二节工程监理招投标与监理合同建设工程监理难点、重点及合理化建议是整个投标文件的精髓。工程监理单位在熟悉招标文件和施工图的基础上，要按实际监理工作的开展和部署进行策划，既要全面涵盖“三控两管一协调”和安全生产管理职责的内容，又要有针对性地提出重点工作内容、分部分项工程控制措施和方法以及合理化建议，并说明采纳这些建议将会在工程质量、造价、进度等方面产生的效益。４.编制投标文件的注意事项建设工程监理招标、评标注重对工程监理单位能力的选择。因此，工程监理单位在投标时应在体现监理能力方面下功夫，应着重解决下列问题：（１）投标文件应对招标文件内容作出实质性响应。上一页下一页返回第二节工程监理招投标与监理合同（２）项目监理机构的设置应合理，要突出监理人员素质，尤其是总监理工程师人选，将是建设单位重点考察的对象。（３）应有类似建设工程监理经验。（４）监理大纲能充分体现工程监理单位的技术、管理能力。（５）监理服务报价应符合国家收费规定和招标文件对报价的要求，以及建设工程监理成本－利润测算。（６）投标文件既要响应招标文件要求，又要巧妙回避建设单位的苛刻要求，同时还要避免为提高竞争力而盲目扩大监理工作范围，否则会给合同履行留下隐患。上一页下一页返回第二节工程监理招投标与监理合同（四）参加开标及答辩１.参加开标参加开标是工程监理单位需要认真准备的投标活动，应按时参加开标，避免废标情况发生。２.答辩工程监理单位要充分做好答辩前准备工作，强化工程监理人员答辩能力，提高答辩信心，积累相关经验，提升监理队伍的整体实力，包括仪表、自信心、表达力、知识储备等。平时要有计划地培训学习，逐步提高整体实战能力，并形成一整套可复制的模拟实战方案，这样才能实现专业技术与管理能力同步，做到精心准备与快速反应有机结合。上一页下一页返回第二节工程监理招投标与监理合同（五）投标后评估投标后评估是对投标全过程的分析和总结，对一个成熟的工程监理企业，无论建设工程监理投标成功与否，投标后评估不可缺少。投标后评估要全面评价投标决策是否正确，影响因素和环境条件是否分析全面，重难点和合理化建议是否有针对性，总监理工程师及项目监理机构成员人数、资历及组织机构设置是否合理，投标报价预测是否准确，参加开标和总监理工程师答辩准备是否充分，投标过程组织是否到位等。投标过程中任何导致成功与失败的细节都不能放过，这些细节是工程监理单位在随后投标过程中需要注意的问题。上一页下一页返回第二节工程监理招投标与监理合同四、建设工程监理合同订立（一）建设工程监理合同的概念及其特点建设工程监理合同是指委托人（建设单位）与监理人（工程监理单位）就委托的建设工程监理与相关服务内容签订的明确双方义务和责任的协议。其中，委托人是指委托工程监理与相关服务的一方，以及其合法的继承人或受让人；监理人是提供监理与相关服务的一方，及其合法的继承人。建设工程监理合同是一种委托合同，除具有委托合同的共同特点外，还应具有以下特点：上一页下一页返回第二节工程监理招投标与监理合同（１）建设工程监理合同委托人（建设单位）应是具有民事权力能力和民事行为能力、具有法人资格的企事业单位及其他社会组织，个人在法律允许的范围内也可以成为合同当事人。（２）建设工程监理合同委托的工作内容必须符合法律法规、有关工程建设标准、工程设计文件、施工合同及物资采购合同。（３）建设工程监理合同的标的是服务。（二）《建设工程监理合同（示范文本）》（ＧＦ－２０１２—０２０２）的结构建设工程监理合同的订立，意味着委托关系的形成，委托人与监理人之间的关系将受到合同约束。上一页下一页返回第二节工程监理招投标与监理合同为了规范建设工程监理合同，住房和城乡建设部与国家工商行政总局于２０１２年３月发布了《建设工程监理合同（示范文本）》（ＧＦ－２０１２—０２０２），该合同示范文本由“协议书”“通用条件”“专用条件”、附录Ａ和附录Ｂ组成。１.协议书协议书不仅明确了委托人和监理人，而且明确了双方约定的委托建设工程监理与相关服务的工程概况（工程名称、工程地点、工程规模、工程概算投资额或建筑安装工程费）；总监理工程师（姓名、身份证号、注册号）；签约酬金（监理酬金、相关服务酬金）；服务期限（监理期限、相关服务期限）；双方对履行合同的承诺及合同订立的时间、地点、份数等。上一页下一页返回第二节工程监理招投标与监理合同协议书还明确了建设工程监理合同的组成文件：（１）协议书；（２）中标通知书（适用于招标工程）或委托书（适用于非招标工程）；（３）投标文件（适用于招标工程）或监理与相关服务建议书（适用于非招标工程）；（４）专用条件；（５）通用条件；（６）附录，即：１）附录Ａ相关服务的范围和内容；上一页下一页返回第二节工程监理招投标与监理合同２）附录Ｂ委托人派遣的人员和提供的房屋、资料、设备。建设工程监理合同签订后，双方依法签订的补充协议也是建设工程监理合同文件的组成部分。协议书是一份标准的格式文件，经当事人双方在空格处填写具体规定的内容并签字盖章后，即发生法律效力。２.通用条件通用条件涵盖了建设工程监理合同中所用的词语定义与解释，监理人的义务，委托人的义务，签约双方的违约责任，酬金支付，合同的生效、变更、暂停、解除与终止，争议解决及其他诸如外出考察费用、检测费用、咨询费用、奖励、守法诚信、保密、通知、著作权等方面的约定。上一页下一页返回第二节工程监理招投标与监理合同通用文件适用于各类建设工程监理，各委托人、监理人都应遵守通用条件中的规定。３.专用条件由于通用条件适用于各行业、各专业建设工程监理，因此，其中的某些条款规定得比较笼统，需要在签订具体建设工程监理合同时，结合地域特点、专业特点和委托监理的工程特点，对通用条件中的某些条款进行补充、修改。所谓“补充”，是指通用条件中的条款明确规定，在该条款确定的原则下，专用条件中的条款需进一步明确具体内容，使通用条件、专用条件中相同序号的条款共同组成一条内容完备的条款。上一页下一页返回第二节工程监理招投标与监理合同如通用条件２．２．１规定，监理依据包括：（１）适用的法律、行政法规及部门规章；（２）与工程有关的标准；（３）工程设计及有关文件；（４）本合同及委托人与第三方签订的与实施工程有关的其他合同。双方根据建设工程的行业和地域特点，在专用条件中具体约定监理依据。就具体建设工程监理而言，委托人与监理人就需要根据工程的行业和地域特点，在专用条件中相同序号（２．２．１）条款中明确具体的监理依据。上一页下一页返回第二节工程监理招投标与监理合同所谓“修改”，是指通用条件中规定的程序方面的内容，如果双方认为不合适，可以协议修改。４.附录附录包括两部分，即附录Ａ和附录Ｂ。（１）附录Ａ。如果委托人委托监理人完成相关服务时，应在附录Ａ中明确约定委托的工作内容和范围。委托人根据工程建设管理需要，可以自主委托全部内容，也可以委托某个阶段的工作或部分服务内容。如果委托人仅委托建设工程监理，则不需要填写附录Ａ。（２）附录Ｂ。上一页下一页返回第二节工程监理招投标与监理合同委托人为监理人开展正常监理工作派遣的人员和无偿提供的房屋、资料、设备，应在附录Ｂ中明确约定派遣或提供的对象、数量和时间。五、建设工程监理合同履行（一）监理人的义务１.监理的范围和工作内容（１）监理的范围。建设工程监理范围可能是整个建设工程，也可能是建设工程中一个或若干施工标段，还可能是一个或若干施工标段中的部分工程（如土建工程、机电设备安装工程、玻璃幕墙工程、桩基工程等）。合同双方需要在专用条件中明确建设工程监理的具体范围。上一页下一页返回第二节工程监理招投标与监理合同（２）监理的工作内容。对于强制实施监理的建设工程，通用条件２．１．２款约定了２２项属于监理人需要完成的基本工作，也是确保建设工程监理取得成效的重要基础。监理人需要完成的基本工作如下：１）收到工程设计文件后编制监理规划，并在第一次工地会议７天前报委托人。根据有关规定和监理工作需要，编制监理实施细则；２）熟悉工程设计文件，并参加由委托人主持的图纸会审和设计交底会议；３）参加由委托人主持的第一次工地会议；主持监理例会并根据工作需要主持或参加专题会议；上一页下一页返回第二节工程监理招投标与监理合同４）审查施工承包人提交的施工组织设计，重点审查其中的质量安全技术措施、专项施工方案与工程建设强制性标准的符合性；５）检查施工承包人工程质量、安全生产管理制度及组织机构和人员资格；６）检查施工承包人专职安全生产管理人员的配备情况；７）审查施工承包人提交的施工进度计划，检查施工承包人对施工进度计划的调整；８）检查施工承包人的试验室；９）审核施工分包人资质条件；１０）查验施工承包人的施工测量放线成果；上一页下一页返回第二节工程监理招投标与监理合同１１）审查工程开工条件，对条件具备的签发开工令；１２）审查施工承包人报送的工程材料、构配件、设备的质量证明资料，抽检进场的工程材料、构配件的质量；１３）审核施工承包人提交的工程款支付申请，签发或出具工程款支付证书，并报委托人审核、批准；１４）在巡视、旁站和检验过程中，发现工程质量、施工安全存在事故隐患的，要求施工承包人整改并报委托人；１５）经委托人同意，签发工程暂停令和复工令；１６）审查施工承包人提交的采用新材料、新工艺、新技术、新设备的论证材料及相关验收标准；上一页下一页返回第二节工程监理招投标与监理合同１７）验收隐蔽工程、分部分项工程；１８）审查施工承包人提交的工程变更申请，协调处理施工进度调整、费用索赔、合同争议等事项；19）审查施工承包人提交的竣工验收申请，编写工程质量评估报告；２０）参加工程竣工验收，签署竣工验收意见；２１）审查施工承包人提交的竣工结算申请并报委托人；２２）编制、整理建设工程监理归档文件并报委托人。（３）相关服务的范围和内容。委托人需要监理人提供相关服务（如勘察阶段、设计阶段、保修阶段服务及其他技术咨询、外部协调工作等）的，其范围和内容应在附录Ａ中约定。上一页下一页返回第二节工程监理招投标与监理合同２.项目监理机构和人员（１）项目监理机构。监理人应组建满足工作需要的项目监理机构，配备必要的检测设备。项目监理机构的主要人员应具有相应的资格条件。（２）项目监理机构人员的更换：１）在建设工程监理合同履行过程中，总监理工程师及重要岗位监理人员应保持相对稳定，以保证监理工作正常进行。２）监理人可根据工程进展和工作需要调整项目监理机构人员。需要更换总监理工程师时，应提前７天向委托人书面报告，经委托人同意后方可更换；监理人更换项目监理机构其他监理人员，应以不低于现有资格与能力为原则，并应将更换情况通知委托人。上一页下一页返回第二节工程监理招投标与监理合同３）监理人应及时更换有下列情形之一的监理人员：严重过失行为的；有违法行为不能履行职责的；涉嫌犯罪的；不能胜任岗位职责的；严重违反职业道德的；专用条件约定的其他情形。4)委托人可要求监理人更换不能胜任本职工作的项目监理机构人员。３.履行职责上一页下一页返回第二节工程监理招投标与监理合同监理人应遵循职业道德准则和行为规范，严格按照法律法规、工程建设有关标准及监理合同履行职责。（１）委托人、施工承包人及有关各方意见和要求的处置。在建设工程监理与相关服务范围内，项目监理机构应及时处置委托人、施工承包人及有关各方的意见和要求。当委托人与施工承包人及其他合同当事人发生合同争议时，项目监理机构应充分发挥协调作用，与委托人、施工承包人及其他合同当事人协商解决。（２）证明材料的提供。委托人与施工承包人及其他合同当事人发生合同争议的，首先应通过协商、调解等方式解决。如果协商、调解不成而通过仲裁或诉讼途径解决的，监理人应按仲裁机构或法院要求提供必要的证明材料。上一页下一页返回第二节工程监理招投标与监理合同（３）合同变更的处理。监理人应在专用条件约定的授权范围（工程延期的授权范围、合同价款变更的授权范围）内，处理委托人与承包人所签订合同的变更事宜。如果变更超过授权范围，应以书面形式报委托人批准。在紧急情况下，为了保护财产和人身安全，项目监理机构可不经请示委托人而直接发布指令，但应在发出指令后的２４ｈ内以书面形式报委托人。这样，项目监理机构就拥有了一定的现场处置权。（４）承包人人员的调换。施工承包人及其他合同当事人的人员不称职，会影响建设工程的顺利实施。为此，项目监理机构有权要求施工承包人及其他合同当事人调换其不能胜任本职工作的人员。上一页下一页返回第二节工程监理招投标与监理合同与此同时，为限制项目监理机构在此方面有过大的权力，委托人与监理人可在专用条件中约定项目监理机构指令施工承包人及其他合同当事人调换其人员的限制条件。４.其他义务（１）提交报告。项目监理机构应按专用条件约定的种类、时间和份数向委托人提交监理与相关服务的报告。（２）文件资料。在监理合同履行期内，项目监理机构应在现场保留工作所用的图纸、报告及记录监理工作的相关文件。工程竣工后，应当按照档案管理规定将监理有关文件归档。上一页下一页返回第二节工程监理招投标与监理合同建设工程监理工作中所用的图纸、报告是建设工程监理工作的重要依据，记录建设工程监理工作的相关文件是建设工程监理工作的重要证据，也是衡量建设工程监理效果的主要依据之一。发生工程质量、生产安全事故时，也是判别建设工程监理责任的重要依据。（３）使用委托人的财产。在建设工程监理与相关服务过程中，委托人派遣的人员以及提供给项目监理机构无偿使用的房屋、资料、设备应在附录Ｂ中予以明确。监理人应妥善使用和保管，并在合同终止时将这些房屋、设备按专用条件约定的时间和方式移交委托人。（二）委托人的义务上一页下一页返回第二节工程监理招投标与监理合同１.告知委托人应在其与施工承包人及其他合同当事人签订的合同中明确监理人、总监理工程师和授予项目监理机构的权限。如果监理人、总监理工程师以及委托人授予项目监理机构的权限有变更，委托人也应以书面形式及时通知施工承包人及其他合同当事人。２.提供资料委托人应按照附录Ｂ约定，无偿、及时向监理人提供工程有关资料。在建设工程监理合同履行过程中，委托人应及时向监理人提供最新的与工程有关的资料。３.提供工作条件上一页下一页返回第二节工程监理招投标与监理合同委托人应为监理人实施监理与相关服务提供必要的工作条件。（１）派遣人员并提供房屋、设备。委托人应按照附录Ｂ约定，派遣相应的人员，如果所派遣的人员不能胜任所安排的工作，监理人可要求委托人调换。委托人还应按照附录Ｂ约定，提供房屋、设备，供监理人无偿使用。如果在使用过程中所发生的水、电、煤、油及通信费用等需要监理人支付的，应在专用条件中约定。（２）协调外部关系。委托人应负责协调工程建设中所有外部关系，为监理人履行合同提供必要的外部条件。上一页下一页返回第二节工程监理招投标与监理合同这里的外部关系是指与工程有关的各级政府建设主管部门、建设工程安全质量监督机构，以及城市规划、卫生防疫、人防、技术监督、交警、乡镇街道等管理部门之间的关系，还有与工程有关的各相关单位等之间的关系。如果委托人将工程建设中所有或部分外部关系的协调工作委托监理人完成的，则应与监理人协商，并在专用条件中约定或签订补充协议，支付相关费用。４.授权委托人代表委托人应授权一名熟悉工程情况的代表，负责与监理人联系。委托人应在双方签订合同后７天内，将其代表的姓名和职责书面告知监理人。当委托人更换其代表时，也应提前７天通知监理人。上一页下一页返回第二节工程监理招投标与监理合同５.委托人意见或要求在建设工程监理合同约定的监理与相关服务工作范围内，委托人对承包人的任何意见或要求应通知监理人，由监理人向承包人发出相应指令。６.答复对于监理人以书面形式提交委托人并要求作出决定的事宜，委托人应在专用条件约定的时间内给予书面答复。逾期未答复的，视为委托人认可。７.支付上一页下一页返回第二节工程监理招投标与监理合同委托人应按合同（包括补充协议）约定的额度、时间和方式向监理人支付酬金。（三）违约责任１.监理人的违约责任监理人未履行监理合同义务的，应承担相应的责任。（１）违反合同约定造成的损失赔偿。因监理人违反合同约定给委托人造成损失的，监理人应当赔偿委托人损失。赔偿金额的确定方法在专用条件中约定。监理人承担部分赔偿责任的，其承担赔偿金额由双方协商确定。上一页下一页返回第二节工程监理招投标与监理合同监理人的违约情况包括不履行合同义务的故意行为和未正确履行合同义务的过错行为。监理人不履行合同义务的情形包括：１）无正当理由单方解除合同；２）无正当理由不履行合同约定的义务。监理人未正确履行合同义务的情形包括：１）未完成合同约定范围内的工作；２）未按规范程序进行监理；３）未按正确数据进行判断而向施工承包人或其他合同当事人发出错误指令；上一页下一页返回第二节工程监理招投标与监理合同４）未能及时发出相关指令，导致工程实施进程发生重大延误或混乱；５）发出错误指令，导致工程受到损失等。当合同协议书是根据《建设工程监理与相关服务收费管理规定》（发改价格〔２００７〕６７０号）约定酬金的，则应按专用条件约定的百分比方法计算监理人应承担的赔偿金额：赔偿金＝直接经济损失×正常工作酬金÷工程概算投资额（或建筑工程安装费）（２）索赔不成立时的费用补偿。上一页下一页返回第二节工程监理招投标与监理合同监理人向委托人的索赔不成立时，监理人应赔偿委托人由此发生的费用。２.委托人的违约责任委托人未履行本合同义务的，应承担相应的责任。（１）违反合同约定造成的损失赔偿。委托人违反合同约定造成监理人损失的，委托人应予以赔偿。（２）索赔不成立时的费用补偿。委托人向监理人的索赔不成立时，应赔偿监理人由此引起的费用。这与监理人索赔不成立的规定对等。逾期支付补偿。委托人未能按合同约定的时间支付相应酬金超过２８天，应按专用条件约定支付逾期付款利息。上一页下一页返回第二节工程监理招投标与监理合同逾期付款利息应按专用条件约定的方法计算（拖延支付天数应从应支付日算起）即逾期付款利息＝当期应付款总额×银行同期贷款利率×拖延支付天数３.除外责任因非监理人的原因，且监理人无过错，发生工程质量事故、安全事故、工期延误等造成的损失，监理人不承担赔偿责任。因不可抗力导致监理合同全部或部分不能履行时，双方各自承担其因此而造成的损失、损害。上一页下一页返回第二节工程监理招投标与监理合同不可抗力是指合同双方当事人均不能预见、不能避免、不能克服的客观原因引起的事件，根据《合同法》第一百一十七条“因不可抗力不能履行合同的，根据不可抗力的影响，部分或者全部免除责任”的规定，按照公平、合理的原则，合同双方当事人应各自承担其因不可抗力而造成的损失、损害。因不可抗力导致监理人现场的物质损失和人员伤害，由监理人自行负责。如果委托人投保的“建筑工程一切险”或“安装工程一切险”的被保险人中包括监理人，则监理人的物质损害也可从保险公司获得相应的赔偿。监理人应自行投保现场监理人员的意外伤害保险。上一页下一页返回第二节工程监理招投标与监理合同（四）合同的生效、变更与终止１.建设工程监理合同生效建设工程监理合同属于无生效条件的委托合同，因此，合同双方当事人依法订立后合同即生效。即委托人和监理人的法定代表人或其授权