保密工作检查与考核制度

PAGE保密工作检查与考核制度一、总则（一）目的为加强公司保密工作管理，确保公司商业秘密、敏感信息等得到有效保护，防止信息泄露，特制定本保密工作检查与考核制度。（二）适用范围本制度适用于公司全体员工、合作单位人员以及因工作需要接触公司保密信息的相关人员。（三）基本原则1.依法合规原则：严格遵守国家法律法规以及行业相关保密标准，确保公司保密工作合法合规开展。2.预防为主原则：强化保密意识教育，完善保密措施，从源头上预防保密信息泄露风险。3.全面覆盖原则：涵盖公司各个部门、各个业务环节以及各类保密信息载体，确保保密工作无死角。4.责任追究原则：对违反保密制度的行为进行严肃追究，明确责任主体，确保制度的有效执行。二、保密工作检查（一）检查主体与职责1.保密管理部门负责制定年度保密检查计划，并组织实施定期与不定期的保密工作检查。对检查中发现的问题进行汇总分析，提出整改意见，并跟踪整改落实情况。建立保密检查档案，记录每次检查的情况、发现的问题及处理结果。2.各部门负责人负责本部门保密工作的日常自查，确保本部门员工遵守保密制度。配合保密管理部门的检查工作，及时提供相关资料和信息。对本部门存在的保密问题督促整改，落实责任到人。（二）检查内容1.保密制度执行情况检查员工是否熟悉并遵守公司保密制度，包括保密协议的签订、保密信息的标识与管理等。核实各部门是否按照规定对保密文件、资料进行分类、存储和保管。2.办公区域安全查看办公场所是否设置必要的保密设施，如门禁系统、监控设备等，且运行正常。检查办公区域内是否存在无关人员随意进出，是否对重要区域进行有效隔离。3.计算机及网络安全检查员工计算机是否安装必要的杀毒软件和防火墙，是否定期更新病毒库。查看是否存在违规使用外部存储设备、私自连接非授权网络等情况。是否对涉及保密信息的网络访问进行严格的权限控制和审计。4.移动存储设备管理检查移动存储设备是否进行登记备案，是否明确标识用途和密级。核实移动存储设备在使用过程中是否采取加密等安全措施，使用后是否妥善保管。5.文件资料管理审查文件资料的收发、传递、借阅、归还等环节是否有完整的记录和审批流程。检查文件资料的存储环境是否符合要求，是否存在文件丢失、损坏或被篡改的情况。（三）检查方式1.定期检查保密管理部门每季度组织一次全面的保密工作检查，制定详细的检查清单，对各部门进行逐一检查。2.不定期检查根据公司业务发展、外部环境变化等情况，随时开展不定期的专项保密检查。对重点部门、关键岗位以及涉及重要项目的区域进行突击检查。3.自查自纠各部门每月自行组织保密工作自查，填写自查报告，及时发现并整改本部门存在的问题。（四）检查流程1.检查准备保密管理部门根据检查计划，确定检查人员、检查范围和检查重点，准备检查所需的文件、表格和工具。2.现场检查检查人员按照检查清单，对被检查部门的办公区域、计算机系统、文件资料等进行实地查看，并询问相关人员。检查过程中可采用查阅资料、现场演示、数据检测等方式获取证据。3.问题记录与反馈检查人员对发现的问题进行详细记录，填写保密检查记录表，明确问题描述、责任部门和责任人。检查结束后，及时向被检查部门反馈检查情况，提出整改要求和期限。4.整改跟踪被检查部门按照整改要求制定整改措施，明确整改责任人，在规定期限内完成整改。保密管理部门对整改情况进行跟踪复查，确保问题得到彻底解决。三、保密工作考核（一）考核主体与对象1.考核主体：保密管理部门负责组织实施保密工作考核，并提出考核意见。公司人力资源部门根据保密管理部门的考核意见，将保密工作纳入员工绩效考核体系。2.考核对象：公司全体员工、各部门以及因工作需要接触公司保密信息的合作单位人员。（二）考核周期保密工作考核与员工年度绩效考核同步进行，每年开展一次。（三）考核内容1.保密制度执行情况是否严格遵守公司保密制度，有无违反保密规定的行为。对保密制度的学习和掌握程度，是否能够正确履行保密职责。2.保密工作落实情况本部门保密工作措施的执行效果，如文件资料管理、计算机网络安全等方面是否符合要求。在保密工作中是否积极配合公司各项保密工作安排，有无主动发现并解决保密问题的情况。3.保密意识与教育员工对保密工作重要性的认识程度，是否积极参加公司组织的保密培训和教育活动。在日常工作中是否能够自觉维护公司保密信息安全，有无向他人泄露保密信息的潜在风险。（四）考核指标与评分标准1.保密制度执行（40分）严格遵守保密制度，全年无违规行为（40分）。出现轻微违反保密制度行为，未造成不良后果（30分）。发生一般违反保密制度行为，对公司造成一定影响（20分）。出现严重违反保密制度行为，给公司带来重大损失（0分）。2.保密工作落实（40分）部门保密工作措施落实到位，全年无保密事故（40分）。存在一些小问题，但能及时整改，未造成严重后果（30分）。出现较大保密工作漏洞，对公司造成一定风险（20分）。因保密工作落实不力，导致公司发生保密事件（0分）。3.保密意识与教育（20分）积极参加保密培训和教育活动，对保密工作有深刻认识，在工作中表现突出（20分）。能够参加培训，但对保密工作认识一般，无突出表现（15分）。参加培训不积极，对保密工作重视不够（10分）。拒绝参加保密培训或教育活动（0分）。（五）考核流程1.自评在年度考核期间，员工对本人保密工作情况进行自我评价，填写保密工作考核自评表，总结工作成绩与不足，提出改进措施。各部门负责人对本部门保密工作进行全面总结，撰写部门保密工作年度报告，包括工作开展情况、取得的成效、存在问题及改进计划。2.部门初评各部门根据员工自评情况和日常工作表现，对本部门员工进行初步评价，确定考核得分，并将考核结果报保密管理部门。保密管理部门对各部门报送的考核结果进行审核，如有异议，可要求部门进行补充说明或重新评估。3.综合评定保密管理部门结合日常保密检查情况、员工违规记录等，对各部门和员工的保密工作进行综合评定，确定最终考核得分。根据考核得分，按照优秀（90分及以上）、良好（8089分）、合格（6079分）、不合格（60分以下）四个等级划分考核结果。4.结果反馈与公示保密管理部门将考核结果反馈给各部门和员工本人，如有异议，员工可在规定时间内提出申诉。考核结果在公司内部进行公示，公示期为[X]个工作日，公示无异议后生效。（六）考核结果应用1.绩效奖金挂钩考核结果与员工绩效奖金直接挂钩，优秀等级的员工给予适当奖励，不合格等级的员工扣减一定比例的绩效奖金。2.晋升与岗位调整在同等条件下，保密工作考核优秀的员工在晋升、岗位调整等方面优先考虑。对保密工作考核不合格的员工，可根据情况进行降职、调岗或辞退处理。3.培训与教育根据考核结果，对保密意识薄弱、工作存在问题的员工，针对性地安排保密培训和教育，帮助其提升保密能力。四、奖惩措施（一）奖励1.对在保密工作中表现突出，如及时发现并制止重大保密信息泄露隐患、提出创新性保密工作建议并取得显著成效等的部门或个人，给予表彰和奖励。2.奖励方式包括颁发荣誉证书、奖金、晋升、优先推荐参加各类培训和学习交流活动等。（二）惩罚1.对于违反保密制度的行为，视情节轻重给予警告、罚款、降职、调岗、辞退等处罚。2.如