企业安全生产管理体系内部审核手册（标准版）

企业安全生产管理体系内部审核手册（标准版）第1章总则1.1审核目的与范围本手册旨在建立和完善企业安全生产管理体系的内部审核机制，确保各项安全管理制度的有效实施与持续改进。根据《企业安全生产管理体系标准》（GB/T28001-2011）要求，审核旨在识别潜在风险、验证体系运行有效性，并推动安全文化建设。审核范围涵盖企业所有生产、经营、管理活动中的安全风险点，包括但不限于设备运行、作业环境、人员行为、应急响应及合规性等方面。审核目的是通过系统性检查，确保企业安全生产管理体系符合国家相关法律法规及行业标准，提升安全管理水平，降低事故发生概率。审核范围应覆盖所有关键岗位、高风险作业区域及重要设备，确保审核的全面性和针对性。审核周期通常为每季度一次，特殊情况可增加审核频率，以及时应对新出现的风险或重大变更。1.2审核依据与标准审核依据主要包括《企业安全生产管理体系标准》（GB/T28001-2011）、《安全生产法》（中华人民共和国主席令第十三号）及相关行业安全规范。审核标准应严格遵循GB/T28001-2011中关于管理体系要素、运行控制、绩效评价、改进措施等要求。审核内容应结合企业实际，参考《安全生产风险分级管控体系建立与实施指南》（AQ/T3013-2018）中的相关条款。审核过程中需采用PDCA循环（计划-执行-检查-处理）作为核心方法，确保审核工作的系统性和持续性。审核结果需形成书面报告，作为企业安全绩效评估、改进措施落实及责任追究的重要依据。1.3审核组织与职责企业应设立安全生产管理委员会，负责审核工作的组织与决策。审核工作由安全管理部门牵头，配备专职审核员，确保审核过程的专业性和独立性。审核员需具备相关安全知识、管理能力和专业资格，符合《企业安全生产管理人员资格认定办法》要求。审核组织应明确审核流程、职责分工及工作时限，确保审核工作的高效推进。审核结果需由审核组织负责人签字确认，并提交至安全部门进行后续处理与归档。1.4审核流程与程序的具体内容审核流程包括计划、实施、检查、报告、处理五个阶段，每个阶段均有明确的操作规范。审核前需进行风险评估，确定审核重点和范围，确保审核工作的科学性和有效性。审核过程中采用现场检查、资料查阅、访谈等方式，收集相关证据并记录问题。审核结束后，需形成审核报告，明确问题清单、改进建议及后续行动计划。审核结果需在规定时间内反馈至相关部门，并跟踪整改落实情况，确保问题闭环管理。第2章审核准备2.1审核计划与安排审核计划应依据企业安全生产管理体系的运行情况、风险等级及管理目标，结合法律法规要求和行业标准，制定详细的审核时间表和任务分配方案。审核计划需明确审核范围、对象、频次、审核组构成及责任分工，确保审核活动有序开展。审核前应进行风险评估，识别可能存在的安全隐患和管理漏洞，制定针对性的审核重点。审核计划应与企业年度安全检查、隐患排查等制度相结合，确保审核工作与企业整体安全管理形成闭环。审核前应组织审核组成员进行培训，确保其熟悉审核标准、流程及相关术语，提升审核专业性。2.2审核资源与人员配置审核资源应包括审核人员、技术支持、设备工具等，确保审核工作具备足够的专业性和可行性。审核人员应具备相关领域的专业知识和经验，如安全工程师、安全管理人员等，确保审核内容覆盖全面。审核组应由熟悉企业安全管理的人员组成，必要时可引入外部专家或第三方机构协助审核。审核人员需通过认证或培训，确保其具备审核资格，并定期进行能力评估和考核。审核资源配置应结合企业规模、安全风险等级及审核目标，合理分配人力与物力，避免资源浪费。2.3审核文件与资料准备审核文件应包括审核计划、审核方案、审核记录、审核报告等，确保审核过程有据可查。审核资料应涵盖企业安全生产管理制度、操作规程、应急预案、事故记录、设备台账等。审核资料需按类别归档，如制度文件、操作记录、检查报告等，便于审核人员查阅和比对。审核资料应保持最新版本，确保审核内容与企业实际管理情况一致，避免信息滞后。审核资料应进行分类管理，建立电子档案或纸质档案，便于审核组查阅和存档。2.4审核工具与记录管理审核工具包括检查表、评分表、审核记录表等，用于规范审核过程和数据记录。审核工具应根据审核标准和企业实际需求定制，确保其适用性和有效性。审核记录应按时间顺序和审核内容分类，确保信息完整、可追溯。审核记录应由审核人员签字确认，并由审核组长审核后归档，确保责任明确。审核记录应定期备份，防止数据丢失，并建立电子化管理系统，提高管理效率。第3章审核实施3.1审核现场检查与观察审核现场检查是依据《企业安全生产管理体系》标准要求，对生产现场、作业场所及安全设施进行实地考察，确保符合安全规范与操作规程。检查内容包括设备运行状态、作业环境、人员行为、应急管理等，以验证实际操作与制度要求的一致性。现场检查应采用“四不放过”原则，即不放过事故原因、不放过责任人、不放过整改措施、不放过防范措施，确保问题得到全面分析与整改。审核员需佩戴统一标识，遵守现场安全规定，避免干扰正常生产活动，同时记录现场发现的问题及整改建议，确保数据真实、客观。审核过程中应结合ISO45001职业健康安全管理体系标准，运用“5W1H”分析法，明确问题的起因、影响、责任、处理、预防及未来措施。审核员应通过观察、询问、记录等方式，综合评估现场安全风险等级，确保审核结果符合《安全生产法》及相关法规要求。3.2审核资料收集与记录审核资料应包括但不限于安全管理制度、操作规程、应急预案、事故记录、设备档案、培训记录等，确保资料完整、准确、可追溯。审核记录应采用标准化表格，如《安全生产审核记录表》《现场检查记录表》，内容应包括时间、地点、检查人员、发现问题、整改建议及责任人。审核资料的收集与整理应遵循“五统一”原则，即统一标准、统一格式、统一时间、统一责任人、统一归档，确保资料管理规范有序。审核过程中应使用电子化系统进行资料录入与存储，提高效率与可查性，同时符合《信息安全技术个人信息安全规范》相关要求。审核资料应定期归档，并在审核结束时形成《审核报告》，作为企业安全管理体系持续改进的重要依据。3.3审核人员行为规范审核人员应具备相关专业背景与安全知识，熟悉《企业安全生产管理体系》标准及行业规范，确保审核工作的专业性与权威性。审核人员应保持职业操守，公正、客观、保密，不得参与或影响被审核单位的正常运营，避免利益冲突。审核人员应严格遵守《安全生产法》及《企业安全生产管理体系》相关条款，确保审核过程合法合规，防止违规行为。审核人员应使用统一的审核工具与记录方法，确保数据一致、可比，提升审核结果的可信度与实用性。审核人员应定期接受培训与考核，提升专业能力与审核水平，确保审核工作的持续优化与提升。3.4审核结果初步分析的具体内容审核结果初步分析应涵盖整体安全状况评估，包括制度执行、操作规范、风险控制、应急管理等方面，形成初步结论。分析应结合《安全生产风险分级管控体系》标准，识别主要风险点，评估风险等级，提出针对性改进建议。审核结果应通过“PDCA”循环进行分析，即计划（Plan）、执行（Do）、检查（Check）、处理（Act），确保问题闭环管理。审核结果分析应注重数据驱动，利用统计分析方法，如频次统计、趋势分析、交叉验证，提升分析的科学性与准确性。审核结果应形成《审核分析报告》，明确问题清单、整改建议、责任分工及后续跟踪措施，确保问题整改落实到位。第4章审核报告与反馈4.1审核报告编制与提交审核报告应依据《企业安全生产管理体系内审手册》（标准版）的要求，全面反映审核过程、发现的问题、风险等级及改进建议。报告需使用统一格式，包含审核时间、地点、参与人员、审核依据、审核发现、风险评估结果及整改建议等内容。根据ISO19011标准，审核报告需确保客观性、完整性和可追溯性，避免主观臆断，确保所有发现均基于审核证据。审核报告应由审核组长或授权人员签署，并加盖单位公章，确保其法律效力和权威性。重要审核发现需在报告中以加粗或注释形式突出，便于管理层快速识别关键问题。审核报告提交后，应通过内部管理系统或纸质文件归档，保存期限应符合企业内部管理要求，通常不少于三年。4.2审核结果分类与分级审核结果分为四个等级：A级（无重大风险）、B级（一般风险）、C级（较大风险）和D级（重大风险）。根据GB/T28001-2011《职业安全与健康管理体系标准》中的风险分级原则，A级为无风险，B级为可接受风险，C级为需控制风险，D级为需立即整改风险。审核结果的分级依据审核发现的严重性、影响范围及整改难度，需在报告中明确标注风险等级，并提出相应的管控措施。对于D级风险，需在2个工作日内启动应急响应机制，由安全部门牵头，联合相关职能部门制定整改计划并落实责任人。B级风险需在10个工作日内完成整改，并提交整改报告至安全部门备案，确保整改闭环。C级风险需在20个工作日内完成整改，并提交整改报告，同时向管理层汇报整改进度及风险控制措施。4.3审核反馈与整改建议审核反馈应通过书面形式向相关责任人或部门传达，确保信息传递的准确性和及时性。反馈内容应包括问题描述、风险等级、整改要求及责任单位。整改建议应基于风险评估结果，提出具体、可操作的整改措施，如设备升级、培训计划、流程优化等，确保整改措施符合企业安全生产实际。整改建议需明确整改期限、责任人及验收标准，确保整改工作有序推进。例如，针对设备老化问题，建议更换设备并进行安全检测。整改后需进行验证，确保问题已彻底解决，防止同类问题再次发生。验证可通过现场检查、记录复查或第三方评估等方式进行。审核反馈应形成闭环管理，确保问题整改到位，并在整改完成后向审核组提交整改报告，作为后续审核的依据。4.4审核后续跟踪与验证的具体内容审核后，应建立问题跟踪台账，记录问题发现、整改进度、责任人及验收情况，确保整改过程可追溯。审核组应定期对整改情况进行复查，确保整改措施落实到位，防止问题反弹。复查可采用现场检查、资料查阅或访谈等方式进行。对于高风险问题，应制定专项跟踪计划，确保整改周期内无重大安全事件发生。例如，针对重大风险点，需在整改期内完成安全评估和应急预案修订。审核后续验证应结合企业年度安全检查、事故分析及隐患排查，确保整改效果符合安全生产要求。审核组应形成审核后续验证报告，总结整改成效，并为下一次审核提供参考依据，形成持续改进的机制。第5章审核改进与持续改进5.1审核结果应用与改进审核结果应作为企业安全生产管理体系改进的依据，依据《ISO19011》标准，审核结果需通过分析与评估，识别体系运行中的薄弱环节，为持续改进提供数据支持。企业应建立审核结果跟踪机制，将审核发现的问题纳入PDCA循环，制定整改计划并落实责任部门，确保问题闭环管理。审核结果应与绩效考核、安全奖惩机制挂钩，将审核结果作为安全生产绩效评价的重要指标，推动管理层重视安全整改。审核报告应包含问题分类、整改建议、责任分工及时间节点，确保整改过程透明、可追溯。企业应定期对审核结果进行复盘，分析改进效果，形成改进总结报告，为后续审核提供参考依据。5.2审核发现问题的整改审核中发现的问题需按等级分类，重大问题应由安全部门牵头，制定专项整改方案，明确责任人与整改时限。整改应遵循“五步法”：问题识别→责任划分→整改措施→验证确认→归档记录，确保整改过程规范、有效。整改完成后，需进行验证，确保问题真正解决，防止“表面整改”现象，防止问题反复出现。整改结果应纳入企业安全档案，作为安全绩效评估的重要内容，确保整改效果可量化、可考核。建立整改跟踪机制，定期回访整改落实情况，确保问题整改不反弹、不遗留。5.3审核体系的持续优化审核体系应根据企业安全生产实际情况，结合《安全生产管理体系（GB/T28001）》要求，定期进行体系要素的优化与调整。企业应建立审核体系的动态更新机制，通过审核结果、事故案例、行业标准变化等，持续完善审核流程与内容。审核体系的优化应注重科学性与实用性，引入PDCA循环、标杆企业经验、专家评审等方法，提升审核的权威性与有效性。审核体系的优化应与企业安全文化建设相结合，通过培训、宣贯、激励等方式，增强全员参与意识。审核体系的优化应形成闭环管理，持续提升审核的深度与广度，确保体系运行符合最新安全标准与企业实际需求。5.4审核体系的定期复审与更新的具体内容审核体系应按照计划定期进行复审，一般每两年一次，确保体系符合最新的安全法规、标准及企业实际运行情况。复审内容应涵盖管理体系的完整性、有效性、可操作性及持续改进能力，评估体系运行中的关键控制点是否有效。复审过程中，应结合企业安全绩效数据、事故记录、审核报告等，分析体系运行中的问题与改进空间。复审结果应形成复审报告，提出体系优化建议，明确下一步改进方向，确保体系持续优化。审核体系的更新应包括审核流程、审核内容、审核工具、审核人员培训等，确保体系运行的科学性与规范性。第6章附则1.1术语定义本手册所称“安全生产管理体系”（SafetyManagementSystem,SMS）是指企业为实现安全生产目标而建立的系统性管理结构，涵盖方针、目标、组织机构、职责、程序、过程控制及持续改进等内容，符合ISO45001标准要求。“内部审核”（InternalAudit）是指企业内部为评估体系有效性而进行的系统性检查，依据ISO19011标准实施，旨在发现不符合项并推动改进。“不符合项”（Non-conformity）是指体系运行中未满足相关标准或规定要求的状况，可能涉及管理、操作、设备或环境等多个方面。“审核组长”（AuditLead）是指负责组织、指导和主持内部审核工作的负责人，需具备相关资质和经验，确保审核过程的客观性和有效性。“审核记录”（AuditRecord）是指审核过程中形成的文档资料，包括审核计划、现场检查、记录、报告等，用于追溯和分析审核结果。1.2审核权限与责任企业各级管理层对安全生产管理体系的运行负有最终责任，需确保体系有效实施并持续改进。审核权限由企业管理层授权，审核工作需遵循“谁审核、谁负责”的原则，确保审核结果的权威性和可追溯性。审核过程中发现的不符合项，应由相关责任部门负责人负责整改，并在规定时间内提交整改报告。审核结果需形成正式报告，由审核组长签字确认后，提交至企业安全管理部门备案。审核结果的反馈和改进措施应纳入企业年度安全绩效评估体系，作为绩效考核的重要依据。1.3保密与信息安全本手册涉及的安全生产管理信息属于企业商业秘密，未经许可不得对外披露或用于非授权用途。审核过程中获取的资料、记录及报告应严格保密，防止信息泄露或被不当使用。企业应建立信息安全管理制度，确保信息系统安全，防止因技术漏洞导致数据被篡改或泄露。审核人员需签署保密协议，确保在审核过程中不违反保密规定，不得擅自复制、传播或泄露审核资料。企业应定期开展信息安全培训，提高员工对保密和信息安全的意识和能力。1.4修订与废止的具体内容本手册的修订应由企业安全管理部门牵头，组织相关部门进行评审，并形成修订草案。修订内容需经企业管理层批准后方可实施，修订记录应纳入企业文档管理体系。本手册的废止需符合相关法律法规及企业内部管理规定，废止后应妥善销毁相关文件。审核手册的实施周期应与企业安全生产管理周期相匹配，必要时可按年度或季度进行更新。修订与废止过程应记录在案，确保可追溯性和合规性，同时为后续审核提供依据。第7章附件7.1审核检查表模板审核检查表应遵循ISO19011标准，采用结构化、标准化的表格形式，涵盖审核目标、范围、方法、要点及检查内容等关键要素，确保审核过程的系统性和可追溯性。检查表应包含审核依据、审核对象、审核人员、审核时间、审核发现、整改要求及后续跟踪等字段，符合GB/T19001-2016《质量管理体系术语》中对审核活动的定义。检查表应结合企业安全生产管理体系的运行流程，设置具体检查项，如设备运行状态、安全防护措施、应急演练记录等，确保审核内容与实际管理活动紧密相关。为提高审核效率，检查表应采用分级分类的方式，如关键控制点、一般控制点、风险点等，符合ISO19011中关于审核方法的推荐做法。检查表应定期更新，根据企业安全生产管理体系的改进情况和新出台的法规标准进行调整，确保其时效性和适用性。7.2审核记录模板审核记录应包括审核时间、审核人员、审核对象、审核依据、审核发现、问题描述、整改要求及整改落实情况等关键信息，符合GB/T19001-2016中对记录管理的要求。记录应使用标准化的格式，如审核报告、检查记录、整改记录等，确保信息清晰、准确、可追溯，符合ISO19011中关于记录管理的规范。审核记录应详细记录审核过程中的关键事件、异常情况、现场检查结果及整改建议，确保审核结论的客观性与可验证性。审核记录应保存至规定的期限，通常为一年以上，符合GB/T19001-2016中关于记录保存期限的规定。审核记录应由审核人员、被审核单位及相关责任人签字确认，确保责任明确，符合ISO19011中关于审核记录管理的要求。7.3审核结果分类标准审核结果应分为“符合”、“不符合”、“需改进”、“严重不符合”等类别，符合ISO19011中关于审核结果分类的建议。“符合”表示审核发现的项均满足相关标准要求，符合GB/T19001-2016中对符合性的定义。“不符合”表示存在一项或多项不符合标准要求的情况，需限期整改，符合ISO19011中对不符合项的处理原则。“需改进”表示存在一般性不符合项，需制定改进措施并跟踪落实，符合GB/T19001-2016中对改进措施的要求。“严重不符合”表示存在重大安全隐患或严重违规行为，需立即采取措施并报告相关方，符合ISO19011中对严重不符合项的处理规定。7.4审核人员培训资料的具体内容审核人员应接受ISO19011和GB/T19001-2016标准的培训，内容包括审核流程、审核方法、审核工具的使用及审核记录的规范要求。培训应涵盖审核前的准备、现场审核的实施、审核后的反馈与报告撰写等环节，符合ISO19011中关于审核人员能力要求的规定。培训应结合实际案例，提升审核人员对安全生产管理体系的识别与判断能力，符合GB/T19001-2016中关于审核能力提升的要求。培训应定期进行，确保审核人