2026年服务机器人公司安全管控方案入库审核与登记制度

2026年服务机器人公司安全管控方案入库审核与登记制度第一章总则第一条制定目的为规范服务机器人公司安全管控方案的入库审核与登记管理工作，建立标准化、规范化、可追溯的方案管理体系，确保入库的安全管控方案符合国家法律法规、行业标准及公司实际安全管控需求，防范因方案审核不严、登记不规范导致的安全管控漏洞，提升公司安全管控方案的实用性、有效性和可落地性，结合《中华人民共和国安全生产法》《标准化法》《机器人安全规程》等法律法规，以及服务机器人行业“场景多样、风险复杂、方案定制化程度高”的特性，特制定本制度。本制度旨在解决安全管控方案审核标准不统一、登记信息不完整、档案管理不规范、查阅使用无追溯等问题，通过全流程审核与精细化登记，实现安全管控方案“审核全覆盖、登记无遗漏、使用可追溯、管理标准化”的核心目标，为公司安全生产提供方案层面的坚实支撑。第二条适用范围本制度适用于公司所有安全管控方案的入库审核与登记管理工作，涵盖研发设计类、生产制造类、现场运维类、数据安全类、客户侧使用类、供应链管理类等全品类安全管控方案；适用于方案编制提交、初审、复审、终审、入库登记、台账更新、档案存储、查阅使用等所有环节；覆盖方案编制人员、审核人员、登记管理人员、安全管理部、各业务部门及方案使用人员等所有参与安全管控方案管理的部门及人员。第三条基本原则合规性优先原则：入库审核首要核查方案是否符合国家安全生产、数据安全、特种设备管理等相关法律法规，不符合合规要求的方案一律不予入库。实用性适配原则：审核需重点验证方案是否贴合服务机器人不同应用场景的实际安全管控需求，避免“纸上谈兵”式的空泛方案入库。全流程追溯原则：从方案提交到入库登记、查阅使用、更新废止，所有环节均需记录留痕，确保方案全生命周期可追溯、可核查。分级分类管理原则：根据方案的安全重要性、适用范围划分等级，实行差异化审核流程和登记管理标准。保密与便捷兼顾原则：对涉及核心安全技术的方案严格保密管理，同时保障合规人员便捷查阅、使用已入库的通用方案。第二章安全管控方案分类与审核基础要求第四条方案分级分类管理根据方案的安全重要性和适用范围，将安全管控方案分为三级，实行差异化审核与登记标准：1.一级方案：涉及公司核心安全管控环节、直接关系人员生命安全或核心数据安全的方案（如工业服务机器人高压作业安全管控方案、涉密场景数据安全管控方案），需执行最高级别的审核流程，登记信息需单独建档；2.二级方案：影响生产/运维安全但无直接人身危害的方案（如家用服务机器人常规操作安全管控方案、流水线设备日常维护安全管控方案），需严格执行审核流程，登记信息需完整详实；3.三级方案：辅助性安全管控方案（如办公区域机器人使用安全提示方案、设备仓储安全管控方案），需完成基础审核与登记，确保信息准确。第五条审核组织与职责划分建立多层级审核组织体系，明确各层级审核职责：1.初审责任人：方案编制部门负责人为初审第一责任人，负责核查方案的完整性、贴合性，确认方案是否符合本部门实际安全管控需求；2.复审责任人：安全管理部专业审核人员为复审责任人，负责核查方案的合规性、科学性，验证方案是否符合国家法规、行业标准及公司安全管控总体要求；3.终审责任人：一级方案由公司分管安全负责人终审，二级方案由安全管理部负责人终审，三级方案由安全管理部指定专人终审，负责最终判定方案是否准予入库。第六条审核核心依据所有安全管控方案入库审核均需以以下依据为核心判定标准：1.法律法规依据：《中华人民共和国安全生产法》《数据安全法》《网络安全法》《特种设备安全法》《机器人安全规程》等国家及行业现行有效法规标准；2.公司管理依据：公司现行的安全管控制度、设备使用维护制度、应急处置制度等内部管理文件；3.实际场景依据：服务机器人不同应用场景（家用、商用、工业、政务）的安全风险特点、设备特性、操作流程等实际情况；4.技术标准依据：服务机器人相关的电气安全、机械安全、算法安全、隐私安全等技术规范。第三章安全管控方案入库审核流程规范第七条方案提交要求方案编制完成后，提交人需按标准要求提交审核申请：1.材料完整性：提交的方案需包含方案正文、编制说明（编制背景、适用场景、风险识别依据）、合规性验证材料（如法规引用依据、技术标准对照表），一级方案还需附风险评估报告；2.格式规范性：方案需采用公司统一格式模板，结构清晰（含总则、管控要求、责任划分、执行流程、考核标准等核心模块），语言表述准确严谨，无歧义、无错别字；3.提交时效：新编制方案需在完成编制后5个工作日内提交审核，修订后的方案需在修订完成后3个工作日内提交审核；4.提交方式：通过公司指定的方案管理系统提交电子版，同时提交纸质版（一级方案需提交3份，二级、三级方案提交1份），电子版与纸质版内容需完全一致。第八条初审流程规范初审需在方案提交后2个工作日内完成，核心流程如下：1.完整性核查：初审责任人核对方案提交材料是否齐全，格式是否符合要求，材料不全或格式不规范的，需一次性告知提交人补充修改，补充完成后重新提交；2.贴合性核查：初审责任人结合本部门实际安全管控场景，验证方案的管控措施、责任划分、执行流程是否贴合实际，是否具备可操作性；3.初审意见：初审完成后，初审责任人需填写《安全管控方案初审意见表》，明确“同意提交复审”“修改后提交复审”或“不予提交复审”的意见，并注明具体理由，签字确认后反馈至提交人及复审责任人。第九条复审流程规范复审需在收到初审通过的方案后3个工作日内完成，核心流程如下：1.合规性核查：复审责任人逐条核查方案内容是否符合国家法律法规、行业标准及公司内部管理制度，重点核查禁止性条款、责任划分、考核标准是否合规；2.科学性核查：复审责任人验证方案的管控措施是否科学有效，是否能针对性解决对应场景的安全风险，是否存在管控盲区或过度管控问题；3.沟通确认：若发现方案存在合规性或科学性问题，复审责任人需与方案编制人沟通，明确修改方向和要求，修改完成后重新进行复审；4.复审意见：复审完成后，复审责任人填写《安全管控方案复审意见表》，明确“同意提交终审”“修改后提交终审”或“不予提交终审”的意见，签字确认后反馈至终审责任人。第十条终审流程规范终审需在收到复审通过的方案后2个工作日内完成，核心流程如下：1.综合判定：终审责任人结合初审、复审意见，综合判定方案是否符合入库要求，一级方案需组织相关技术、安全人员召开评审会，集体判定是否准予入库；2.终审意见：终审完成后，终审责任人填写《安全管控方案终审意见表》，明确“准予入库”“修改后重新审核”或“不予入库”的最终意见，一级方案的终审意见需附评审会纪要；3.结果反馈：终审意见需在1个工作日内反馈至方案提交人及登记管理人员，“不予入库”的需详细说明理由，明确改进方向。第十一条审核结果处置针对不同审核结果，按以下要求处置：1.准予入库：登记管理人员收到终审“准予入库”意见后，立即启动入库登记流程；2.修改后重新审核：方案提交人需按终审意见在5个工作日内完成修改，修改完成后重新从初审环节开始审核，逾期未修改的，视为放弃本次入库申请；3.不予入库：方案提交人可在收到意见后3个工作日内提出复核申请，由安全管理部组织复核，复核结果为最终意见，仍不予入库的，方案需作废处理，不得用于公司安全管控工作。第四章安全管控方案入库登记管理规范第十二条登记内容要求准予入库的方案需完成全维度登记，确保信息完整可追溯：1.基础信息：方案名称、方案编号（按“分级+年份+序号”规则编制，如一级方案编号为YJ-2026-001）、编制部门、编制人、编制日期、适用场景、方案等级；2.审核信息：初审人、初审日期、复审人、复审日期、终审人、终审日期、审核结论、修改记录；3.管理信息：入库日期、登记人、档案存储位置（电子版存储路径、纸质版归档编号）、查阅权限、更新周期、废止条件；4.使用信息：首次使用日期、使用部门、使用反馈记录、更新修订记录。第十三条登记流程规范入库登记需在收到终审“准予入库”意见后1个工作日内完成，核心流程如下：1.编号编制：登记管理人员按公司统一的编号规则为方案编制唯一编号，一级方案编号需报安全管理部负责人备案；2.信息录入：将方案的基础信息、审核信息、管理信息录入《安全管控方案入库台账》，电子版台账需加密存储，纸质台账需手写登记并签字确认；3.档案归档：电子版方案存储至公司指定的安全文档服务器，按“方案等级/适用场景”分类存放；纸质版方案加盖“已入库”印章后，归档至公司安全档案柜，一级方案需单独归档；4.结果告知：登记完成后，登记管理人员需在1个工作日内将方案编号、存储位置、查阅方式告知方案编制人及使用部门。第十四条台账管理要求建立统一的《安全管控方案入库台账》，实行精细化管理：1.台账形式：分为电子版台账和纸质版台账，电子版台账每日更新，纸质版台账每周核对更新，确保两者信息一致；2.台账更新：方案发生更新、废止、使用范围调整等状态变化时，需在状态变化后24小时内更新台账信息，一级方案的台账更新需同步报公司分管安全负责人备案；3.台账核查：安全管理部每月开展一次台账核查，核对台账信息与实际存档方案是否一致，核查结果需形成《台账核查记录表》，发现信息不一致的需立即整改；4.台账保存：电子版台账需定期备份，保存期限不少于方案废止后5年；纸质版台账需妥善保管，保存期限不少于方案废止后10年，满足合规追溯要求。第十五条信息更新与废止登记方案状态发生变化时，需及时完成更新或废止登记：1.方案更新：因法规更新、场景变化、风险调整需更新方案的，更新完成并审核通过后，需在台账中注明更新原因、更新日期、新版本编号，原版本标注“已更新”并留存归档；2.方案废止：方案不再适用（如对应场景取消、法规废止）的，由使用部门提出废止申请，经安全管理部审核、终审责任人批准后，在台账中标注“已废止”，注明废止日期、废止原因，废止方案需单独归档留存；3.版本管理：同一方案的不同版本需按“V1.0、V2.0”等版本号区分，登记时需注明各版本的生效及废止日期，确保版本可追溯。第五章监督考核与责任追究第十六条监督检查机制建立多层级监督检查体系，确保审核与登记制度落地执行：1.日常自查：登记管理人员每日自查台账更新情况，审核人员每周自查审核流程执行情况，发现问题即时整改；2.部门核查：安全管理部每月开展一次审核与登记专项核查，覆盖所有一级方案、不少于30%的二级方案和20%的三级方案，核查审核流程是否合规、登记信息是否完整；3.公司督查：每季度由公司审计部联合安全管理部开展一次督查，重点核查审核标准执行一致性、台账信息准确性、档案存储安全性；4.问题整改：督查发现的问题需下发《整改通知书》，责任部门需在5个工作日内完成整改，整改完成后由安全管理部验收。第十七条考核与奖励标准审核与登记工作考核结果与绩效直接挂钩：1.奖励情形：连续12个月审核无失误、登记无差错的审核/登记人员，给予“方案管理标兵”表彰及绩效奖励；提出审核流程优化建议并被采纳，显著提升审核效率的，给予专项奖励；编制的方案经审核入库后有效降低安全事故发生率的，给予方案编制人专项奖励；2.考核指标：审核及时率（需达100%）、登记信息准确率（需达100%）、台账更新及时率（需达100%）、档案存储完好率（需达100%），未达标项按比例扣减绩效。第十八条责任追究标准对违反本制度的行为，按以下标准追究责任：1.轻度违规：审核超期未完成、登记信息轻微错误、台账更新不及时，未造成后果的，给予口头警告、绩效扣分；2.中度违规：审核把关不严导致不合规方案入库、登记信息缺失关键内容、擅自修改台账信息，造成方案使用混乱的，给予记过、取消评优资格，扣减月度绩效；3.重度违规：故意审核通过不合规方案、伪造登记信息、泄露核心方案保密内容，引发安全事故或造成公司损失的，给予降岗/辞退处理，情节严重的移交司法机关。第六章附则第十九条制度修订本制度可根据国家安全生产相关法规更新、服务机器人行业标准调整、公司安全管控需求变化修订：1.修订发起：由安全管理部牵头，征求各业务部门意见后制定修订草案；2.审批流程：修订草案报总经理办公会审议批准，涉及一级方案审核标准的修订需公示并征求全员意见；3.生效执行：修订后的制度自发布之日起生效，原制度相关条款同时废止，