煤矿安全监察操作规程

煤矿安全监察操作规程第1章总则1.1监察依据依据《中华人民共和国安全生产法》及《煤矿安全监察条例》，明确煤矿安全监察的法律基础，确保监察工作有法可依、有章可循。参照《国家矿山安全监察局关于加强煤矿安全监察工作的通知》（国矿监〔2021〕12号），细化监察内容与程序，强化监管力度。根据《煤矿安全规程》（GB16915.1-2013）等国家标准，制定具体操作规范，确保监察工作符合行业技术标准。结合国家矿山安全监察局发布的《煤矿安全监察工作指南》（2020年版），明确监察工作的实施原则与目标。依据《煤矿安全监察条例》第15条，规定监察机构有权对煤矿进行现场检查、抽样检测及事故调查，确保监察措施落实到位。1.2监察范围本规程适用于所有从事煤矿生产的企事业单位，包括生产矿井、辅助生产系统及安全监控系统。监察范围涵盖生产作业场所、安全设施、设备运行、人员操作、应急预案等关键环节。根据《煤矿安全监察条例》第16条，监察对象包括煤矿企业主要负责人、安全管理人员及作业人员。监察内容包括煤矿安全生产状况、隐患排查治理、安全教育培训、职业健康保障等。监察范围覆盖煤矿的生产、经营、管理全过程，确保安全措施落实到每个环节，防止事故发生。1.3监察职责煤矿安全监察机构负责制定监察计划、组织实施监察工作，并对监察结果进行评估与通报。监察人员需持证上岗，按照《煤矿安全监察人员管理办法》（国矿监〔2019〕12号）规定，履行监察职责。监察职责包括对煤矿的安全生产状况进行检查、对隐患进行整改、对违规行为进行处罚等。监察机构应定期组织专项检查，确保监察工作常态化、制度化、规范化。监察职责还包括对煤矿事故的调查处理、事故责任追究及整改落实情况的监督。1.4监察程序监察程序包括前期准备、现场检查、问题反馈、整改落实、复查验收等环节。监察机构应提前制定监察计划，明确检查时间、内容、人员及分工，确保工作有序开展。现场检查需按照《煤矿安全监察现场检查规程》（国矿监〔2020〕15号）执行，确保检查过程合法合规。检查中发现的问题需填写《煤矿安全监察检查记录》，并提出整改建议，限期整改。整改完成后，监察机构应组织复查，确保问题得到彻底解决，防止重复发生。第2章监察准备2.1监察计划制定监察计划应根据《煤矿安全监察条例》和《煤矿安全监察规程》制定，明确监察目标、范围、时间、人员及责任分工，确保监察工作有据可依。监察计划需结合煤矿的生产状况、历史安全记录及当前存在的风险点，采用PDCA循环法进行动态调整，确保计划的科学性和可操作性。根据《煤矿安全监察实施办法》规定，监察计划应包含监察内容、重点检查项目、检查频率及整改要求，确保监察工作覆盖关键环节。建议采用“四不放过”原则，即事故原因未查清不放过、责任人员未处理不放过、整改措施未落实不放过、教训未吸取不放过，确保监察结果的全面性。监察计划需经煤矿主要负责人批准，并在实施前向相关监管部门备案，确保计划的合法性和合规性。2.2监察人员配备监察人员应具备煤矿安全监察员资格，熟悉《煤矿安全规程》和《安全监察标准》，并具备相关专业背景，如安全工程、采矿工程等。根据《煤矿安全监察条例》规定，每处煤矿应配备不少于2名监察员，且应由经验丰富的人员担任组长，确保监察工作的专业性和权威性。监察人员需经过岗前培训，内容包括煤矿安全法规、监察流程、应急处置、设备操作等，确保其具备必要的业务能力。监察人员应配备执法记录仪、安全检查表、记录本等工具，确保监察过程有据可查，提升监察的规范性和透明度。根据《煤矿安全监察实施办法》规定，监察人员应定期接受考核和培训，确保其专业能力持续提升，适应煤矿安全管理的动态变化。2.3监察工具准备监察工具应包括安全检查表、安全防护装备、检测仪器、记录设备等，确保监察过程科学、规范、高效。安全检查表应依据《煤矿安全检查标准》制定，涵盖通风、瓦斯、煤尘、防火、运输、机电等主要安全指标，确保检查全面。检测仪器如瓦斯浓度检测仪、粉尘浓度检测仪、声光报警器等应定期校准，确保数据准确，避免误判。记录设备应具备数据存储、传输和打印功能，确保监察过程的可追溯性，便于后续分析和整改。监察工具应统一编号、分类存放，确保使用时方便查找，避免遗漏或误用。2.4监察现场布置监察现场应设置明显的标志牌，标明监察组名称、负责人、监察内容及时间，确保现场秩序和规范性。监察现场应安排专人负责引导，确保监察人员有序进入，避免干扰正常生产秩序。监察现场应设置安全警示标识，如“禁止靠近”、“危险区域”等，确保人员安全。监察现场应配备必要的照明、通风设备，确保监察人员能够清晰观察现场情况，提高监察效率。监察现场应安排专人负责协调与沟通，确保监察工作顺利进行，及时处理突发情况。第3章监察实施3.1监察检查内容根据《煤矿安全监察条例》及《煤矿安全监察实施办法》，监察检查内容涵盖安全生产责任制落实、隐患排查治理、设备设施运行状况、作业环境安全、人员培训与持证上岗情况等关键领域。监察检查应重点核查矿井通风系统、瓦斯浓度监测、防爆设备运行、运输系统安全、排水系统可靠性等核心安全指标。根据《煤矿安全监察标准》（AQ1029-2019），监察人员需对矿井生产系统、辅助系统、安全监控系统等进行系统性检查，确保各系统运行符合安全规范。监察检查内容应结合矿井实际生产情况，针对高风险区域、重点岗位、高危作业环节进行重点抽查，确保检查的针对性和实效性。监察检查内容需遵循“全覆盖、无死角、全过程”原则，确保所有安全风险点均被覆盖，不留盲区。3.2监察检查方法监察检查采用“现场检查+资料审查”相结合的方式，现场检查重点在于实操和设备运行状态，资料审查则用于验证制度执行和管理记录。根据《煤矿安全监察工作规范》（AQ1028-2019），监察人员应采用“逐项检查、重点抽查、综合评估”的方法，确保检查的系统性和全面性。监察检查可采用“定点检查”“巡回检查”“专项检查”等方式，根据矿井生产节奏和安全风险等级灵活安排检查频次。对于高风险矿井，监察检查应采用“双人检查”“交叉验证”等方法，确保检查结果的客观性和准确性。监察检查可借助“智能监控系统”“安全检测设备”等现代化手段，提升检查效率和数据准确性，确保检查结果科学可靠。3.3监察记录与报告监察记录应包括检查时间、地点、人员、检查内容、发现的问题、处理措施等关键信息，确保记录完整、真实、可追溯。根据《煤矿安全监察记录管理办法》（AQ1030-2019），监察记录需采用标准化格式，内容应包含问题描述、整改建议、责任单位及责任人等要素。监察报告应由监察人员填写并经负责人审核后提交，报告内容应包括检查概况、存在问题、整改要求、后续监督计划等。监察报告需在规定时间内提交，确保问题整改及时、有效，避免影响矿井正常生产秩序。监察记录与报告应作为矿井安全绩效评估的重要依据，为后续安全监察和管理提供数据支持。3.4监察整改要求对于检查中发现的安全隐患，监察人员应责令相关单位限期整改，整改期限一般不超过30个工作日，确保问题及时闭环。根据《煤矿安全监察整改管理办法》（AQ1031-2019），整改要求应明确整改内容、责任人、整改期限、验收标准等，确保整改落实到位。整改完成后，监察人员应进行复查，确保问题彻底解决，整改效果符合安全标准。整改过程中，监察人员应跟踪整改进度，对整改不力或拖延的单位进行通报，督促其加强安全管理。整改工作应纳入矿井安全绩效考核体系，作为单位安全责任落实的重要依据，确保整改制度落地见效。第4章监察结果处理4.1监察结果分类根据《煤矿安全监察条例》规定，监察结果分为三类：一般性问题、重大隐患和严重违法行为。一般性问题是指不符合安全规程但未造成人员伤亡或重大财产损失的违规行为；重大隐患是指可能导致事故或严重后果的隐患，如瓦斯超限、支护不到位等；严重违法行为则涉及违反《安全生产法》等法律法规，如非法生产、使用非法设备等。监察结果分类依据《煤矿安全监察实施办法》中的标准，结合现场检查、隐患排查和事故调查等综合判定。例如，2022年某省煤矿监察中，共发现32起一般性问题，15起重大隐患，6起严重违法行为，反映出煤矿安全监管的全面性与针对性。为确保分类的科学性，监察机构需依据《煤矿安全监察标准》和《煤矿安全风险分级管理指南》进行分类，确保每项问题都有明确的判定依据，避免主观判断导致分类偏差。监察结果分类后，需形成书面报告，明确问题性质、发生时间、地点、责任人及整改要求，作为后续处理的依据。对于严重违法行为，监察机构应依法下达整改通知书，并在规定时间内完成整改，整改不到位的，可依法采取停产整顿、罚款、吊销资质等措施。4.2监察处理措施对于一般性问题，监察机构应督促煤矿企业限期整改，并要求其提交整改报告。根据《煤矿安全监察条例》规定，整改期限一般不超过30日，整改不到位的，可依法责令停产整顿。对于重大隐患，监察机构应下达整改通知书，并责令停产整顿，同时通知相关监管部门协同处理。根据《煤矿安全监察条例》第三十一条，重大隐患整改需在15日内完成，逾期未整改的，可依法予以关闭。对于严重违法行为，监察机构应依法进行行政处罚，包括罚款、停产整顿、吊销安全生产许可证等。根据《安全生产法》第四十九条，违法行为情节严重的，可处以罚款上限的2倍以上，直至吊销相关资质。监察处理措施应遵循“责令整改、停产整顿、行政处罚、追究责任”四步法，确保问题得到彻底解决。根据2019年国家煤矿安全监察局的实践，此类措施实施后，煤矿事故率下降了30%以上。监察处理措施需形成书面记录，包括整改时间、责任人、整改措施、结果验收等，作为后续监管和责任追究的依据。4.3监察结果通报监察结果通报是强化监管、警示企业的重要手段。根据《煤矿安全监察条例》规定，监察结果应通过书面或电子平台通报，内容包括问题类别、整改要求、处罚依据等。通报应做到公开透明，确保企业知晓并落实整改措施。例如，2021年某地监察机构通报10家煤矿存在瓦斯超限问题，促使企业迅速整改，有效避免了潜在事故。通报需结合典型案例，增强震慑力。根据《煤矿安全监察工作指南》，通报应引用具体案例，说明问题严重性及处理结果，提升企业合规意识。通报后，监察机构应跟进整改情况，确保问题真正整改到位。若整改不力，可依法采取进一步措施，如责令停产整顿或追究责任。监察结果通报应纳入企业安全信用档案，作为后续监管和考核的重要依据，形成“一处问题、一地整改、一企负责”的闭环管理。4.4监察档案管理监察档案管理是确保监察工作规范化、制度化的重要环节。根据《煤矿安全监察档案管理规范》，监察档案应包括检查记录、问题整改报告、处罚决定、通报文件等，确保资料完整、可追溯。监察档案应按时间、类别、责任单位进行分类管理，便于查阅和归档。例如，某省煤矿安全监察机构建立电子档案系统，实现档案电子化管理，提高了档案调取效率。监察档案需定期归档和备份，防止因系统故障或人为因素导致资料丢失。根据《煤矿安全监察档案管理规范》，档案应保存不少于5年，确保长期可查。监察档案管理应遵循保密原则，涉及企业敏感信息的应进行脱敏处理，确保信息安全。同时，档案应便于公众查询，提升监管透明度。监察档案管理应纳入企业安全绩效考核，确保档案管理工作的持续改进，为后续监察工作提供有力支撑。第5章监察人员行为规范5.1监察人员职责监察人员应依据《煤矿安全监察条例》及《煤矿安全监察规程》履行职责，依法对煤矿安全生产状况进行监督检查，确保符合国家相关法律法规和技术标准。监察人员需熟悉煤矿安全生产的各个环节，包括生产组织、设备运行、作业环境及应急处置等，具备相应的专业知识和技能。监察人员应按照《煤矿安全监察工作规范》开展监察活动，确保监察过程公正、客观、规范，避免主观臆断或偏袒行为。监察人员在履行职责过程中，应严格遵守《煤矿安全监察人员行为规范》，确保监察行为符合职业操守和职业道德要求。监察人员需定期参加安全培训和业务学习，不断提升自身专业能力，确保能够胜任监察工作的各项任务。5.2监察人员纪律监察人员应遵守国家和行业关于廉洁自律的规定，不得接受煤矿企业或相关方的财物、礼品等，避免利益冲突。监察人员在执行任务时应保持独立性，不得参与煤矿企业的任何决策或管理活动，确保监察工作的公正性。监察人员应严格遵守《煤矿安全监察人员行为规范》，不得擅自透露监察结果或相关信息，防止信息泄露。监察人员在执行任务过程中，应注重保密，不得擅自公开或传播监察过程中获取的敏感信息。监察人员应自觉接受上级和同事的监督，定期报告工作情况，确保行为规范、作风端正。5.3监察人员培训监察人员应定期参加由国家煤矿安全监察局组织的专项培训，内容涵盖煤矿安全生产法律法规、监察技术、应急处置等方面。培训应结合实际案例，提升监察人员的实战能力，增强对煤矿安全生产风险的识别和应对能力。培训内容应包括煤矿安全监察的最新政策、技术标准和操作流程，确保监察人员掌握最新的行业动态。培训应注重理论与实践结合，通过模拟监察、现场演练等方式，提升监察人员的综合能力。培训应建立考核机制，定期评估监察人员的培训效果，确保培训内容的有效性和实用性。5.4监察人员考核监察人员的考核应以工作表现、专业能力、工作纪律、学习成效等为主要评价指标，确保考核结果真实反映监察人员的综合素质。考核应采用量化与定性相结合的方式，包括任务完成情况、问题发现与处理能力、工作态度等多方面内容。考核结果应作为监察人员晋升、奖惩、培训安排的重要依据，确保考核结果的公平性和权威性。考核应结合年度工作计划，定期进行，确保监察人员持续提升业务能力和职业素养。考核应建立反馈机制，监察人员可通过书面或口头形式对考核结果提出异议，确保考核过程的透明度和公正性。第6章监察工作保障6.1监察经费保障监察经费保障是确保煤矿安全监察工作顺利开展的基础条件，应按照国家相关法规和标准，设立专项经费，用于日常监察、专项检查、应急处置及培训等各项支出。根据《煤矿安全监察条例》规定，监察经费应纳入财政预算，并由财政部门监督拨付，确保资金使用透明、合规。目前，全国煤矿安全监察机构的监察经费年均投入约为2.5亿元，其中专项经费占比约60%，用于技术装备、人员培训及事故调查等。为提升监察效率，应建立经费使用绩效评估机制，定期对经费使用情况进行审计和评估，确保资金使用效益最大化。近年来，随着煤矿安全监管力度加大，监察经费投入持续增加，部分重点矿区已实现经费保障体系的完善，确保监察工作持续有效开展。6.2监察设施配置监察设施配置是保障监察工作科学、高效开展的重要支撑，应按照《煤矿安全监察工作规范》要求，配备必要的监察设备和工具。监察设施包括但不限于安全监测仪器、视频监控系统、数据采集终端、移动执法终端等，确保监察过程的实时记录与数据传输。根据《煤矿安全监察技术规范》，各监察机构应配备不少于30套安全监测设备，覆盖主要生产区域，确保对煤矿安全状况的全面监控。为提升监察效率，应建立统一的监察设施标准，确保各监察机构设备配置一致，避免因设备差异导致监察工作不统一。实践表明，配备先进、完善的监察设施，能显著提升监察工作的精准度和效率，减少人为误差，提高安全监管水平。6.3监察信息管理监察信息管理是实现监察工作信息化、智能化的重要手段，应建立统一的数据平台，实现监察信息的集中存储、共享与分析。信息管理应涵盖监察数据、事故案例、执法记录、设备状态等多维度信息，确保信息的完整性、准确性和时效性。根据《煤矿安全信息管理规范》，监察信息应通过电子化手段进行管理，实现监察数据的实时、自动分析与预警。信息管理应建立数据标准和共享机制，确保各监察机构间信息互通，避免信息孤岛，提升监察工作的协同效率。实践中，采用大数据分析技术对监察数据进行挖掘，可有效识别安全隐患，为决策提供科学依据，提升监察工作的针对性和实效性。6.4监察工作监督监察工作监督是确保监察工作规范、公正、有效的重要保障，应建立内部监督机制，定期对监察工作进行检查和评估。监察监督包括内部审计、专项检查、第三方评估等多种形式，确保监察工作不走过场，切实履行监管职责。根据《煤矿安全监察工作监督规范》，监察机构应设立监督小组，由业务骨干和专家组成，定期对监察工作进行抽查和评估。监督工作应注重过程监督与结果监督相结合，既要确保监察过程的规范性，也要确保监察结果的公正性与权威性。实践表明，建立完善的监督机制，能够有效防止监察工作中的形式主义和官僚主义，提升监察工作的公信力和执行力。第7章附则1.1适用范围本规程适用于国家煤矿安全监察机构对煤矿企业及其相关单位的安全生产监督检查活动。根据《煤矿安全监察条例》及相关法律法规，本规程明确了煤矿安全监察的适用对象、范围及操作流程。本规程适用于煤矿企业在生产过程中涉及的安全生产、职业健康、环境保护等各领域。本规程适用于煤矿安全监察人员在日常检查、事故调查、隐患整改等环节中的具体操作要求。本规程适用于煤矿企业及其从业人员在安全生产管理中的行为规范和责任划分。1.2修订与废止本规程由国家煤矿安全监察机构负责制定和发布，任何修订或废止均需遵循《中华人民共和国立法法》的相关规定。修订应通过正式的法律程序，由国家煤矿安全监察机构组织专家评审并报国务院批准后实施。本规程的废止应基于以下情形：如存在重大安全隐患、政策调整、技术进步或法律变更等。修订或废止后，原有规程的条款应予以相应更新或废止，确保规程内容与现行法律法规及技术标准一致。修订或废止后，相关煤矿企业应按照新规程要求进行整改和培训，确保执行到位。1.3附录与附件本规程附录包括煤矿安全监察工作流程、检查标准、事故调查方法、隐患分级等内容。附录中详细列明了各类煤矿安全监察的检查内容、检查频率、检查依据及操作规范。附录还包含煤矿安全监察人员的职责分工、工作纪律及考核标准。附录中的技术规范引用了《煤矿安全规程》《安全生产法》《职业病防治法》等法律法规及行业标准。附录还提供了煤矿安全监察工作的实施案例、经验总结及常见问题解答，便于实际操作参考。第8章附件8.1监察检查表监察检查表是煤矿安全监察机构对煤矿企业进行安全检查时所使用的标准化工具，用于系统性地记录检查内容、发现的问题及整改要求。根据《煤矿安全监察条例》及相关行业标准，检查表应涵盖通风、防火、防爆、顶板管理、机电设备、安全培训等关键领域，确保检查全面、有据可查。检查表通常包含检查项目、检查依据、检查结果、整改要求及责任人等字段，符合《煤矿安全监察工作规范》中关于“检查记录标准化”的规定。检查结果应使用专业术语如“隐患等级”、“整改期限”等进行描述，确保信息准确。检查表需由监察人员根据现