企业信息安全事件记录手册（标准版）

企业信息安全事件记录手册（标准版）第1章总则1.1适用范围本手册适用于企业内部所有信息安全事件的记录、报告与管理，涵盖网络攻击、数据泄露、系统故障、权限违规等各类信息安全事件。根据《信息安全技术信息安全事件分类分级指南》（GB/Z20986-2021），本手册对信息安全事件进行分类，确保事件处理有据可依。本手册适用于企业所有信息系统的安全事件，包括但不限于数据库、服务器、终端设备、云平台及物联网设备等。本手册适用于信息安全事件的报告、分析、处置、归档及后续改进，确保事件管理的规范性和持续性。企业应结合自身业务特点，制定符合实际的事件分类标准，并定期更新以适应新型威胁的发展。1.2信息安全事件分类根据《信息安全技术信息安全事件分类分级指南》（GB/Z20986-2021），信息安全事件分为六类：信息系统运行事件、系统安全事件、数据安全事件、网络攻击事件、应用安全事件及管理安全事件。信息系统运行事件包括系统宕机、服务中断、数据丢失等，此类事件通常与硬件或软件故障相关。系统安全事件涵盖病毒入侵、木马攻击、恶意软件等，其特征是系统被非法控制或破坏。数据安全事件主要涉及数据被篡改、泄露、丢失或非法访问，常见于数据库、文件系统等存储介质。网络攻击事件包括DDoS攻击、APT攻击、钓鱼攻击等，其特点是通过网络手段对系统进行破坏或窃取信息。1.3事件报告流程信息安全事件发生后，相关人员应在第一时间上报，确保事件信息的及时性与准确性。事件报告应包括事件发生的时间、地点、类型、影响范围、初步原因及处理措施等关键信息。企业应建立统一的事件报告机制，包括事件分级、报告渠道、责任人及汇报时限等。事件报告需在24小时内完成初步处理，并在72小时内提交完整的报告至信息安全管理部门。事件报告需遵循“一事一报”原则，避免重复报告或遗漏重要信息，确保事件处理的全面性与有效性。1.4信息安全责任划分的具体内容信息安全责任划分依据《信息安全技术信息安全事件管理规范》（GB/T35273-2020），明确各级人员在事件中的职责。信息安全负责人负责制定事件管理政策、流程及应急响应预案，确保事件处理有章可循。信息安全部门负责事件的监测、分析、报告及后续整改，确保事件得到全面处理。业务部门负责事件的触发、上报及配合调查，确保事件与业务需求的衔接。个人责任方面，员工需遵守信息安全制度，不得擅自访问、修改或泄露企业信息，违者将承担相应责任。第2章事件发现与报告2.1事件识别标准事件识别应遵循ISO/IEC27001信息安全管理体系标准，采用基于风险的事件识别方法，结合威胁情报、日志分析和用户行为监控等手段，确保事件的及时发现与准确分类。根据NIST（美国国家标准与技术研究院）的事件分类框架，事件应按照其影响范围、严重程度及对业务连续性的影响进行分级，如“低”、“中”、“高”、“紧急”等。事件识别需结合组织的应急响应计划，确保事件发生时能够快速定位问题根源，如网络入侵、数据泄露、系统故障等。事件识别应包含时间、地点、事件类型、影响范围、涉及人员及初步分析结果，确保信息完整且可追溯。事件识别应通过自动化工具与人工审核相结合，如SIEM（安全信息与事件管理）系统可自动检测异常行为，但需人工复核以确保准确性。2.2事件报告流程事件发生后，应立即由事发部门负责人上报至信息安全管理部门，确保信息传递的及时性与准确性。报告内容应包含事件时间、地点、类型、影响范围、初步原因、已采取措施及后续计划，遵循NIST的事件报告指南。报告应通过公司内部统一的事件管理系统（如CMDB、SIEM）进行记录，确保数据可追溯、可查询。事件报告需在24小时内提交至信息安全委员会，由其进行初步评估并决定是否启动应急响应流程。报告需保留至少6个月，以便后续审计与分析，符合《信息安全技术信息安全事件分级与报告规范》（GB/T22239-2019）的要求。2.3事件分级与响应事件分级依据《信息安全事件分级指南》（GB/Z20986-2018），分为四级：特别重大（Ⅰ级）、重大（Ⅱ级）、较大（Ⅲ级）、一般（Ⅳ级）。Ⅰ级事件需由公司高层领导直接指挥，启动应急响应预案，组织跨部门协作处理。Ⅱ级事件由信息安全管理部门牵头，组织相关团队进行事件分析与处置，确保问题快速解决。Ⅲ级事件由部门负责人负责，启动内部响应流程，确保事件得到及时处理。Ⅳ级事件由普通员工处理，需在24小时内完成初步处置，并上报至上级部门。2.4事件记录与存档的具体内容事件记录应包含事件发生的时间、地点、类型、影响范围、涉及人员、事件经过、处理措施及结果，确保信息完整。事件记录应使用标准化模板，如《信息安全事件记录表》，并依据《信息安全事件分类与编码指南》（GB/T22239-2019）进行编码。事件存档应保存至少6个月，符合《信息安全技术信息安全事件记录与存档规范》（GB/T22239-2019）的要求，便于后续审计与复盘。事件记录应包括原始日志、分析报告、处置记录及后续改进措施，确保信息可追溯、可复现。事件存档应采用电子与纸质相结合的方式，确保数据安全与可访问性，符合《信息安全技术信息系统安全等级保护基本要求》（GB/T22239-2019）的相关规定。第3章事件调查与分析3.1事件调查流程事件调查流程应遵循“发现-确认-分析-报告-改进”的五步法，依据《信息安全事件分类分级指南》（GB/T22239-2019）中的标准流程进行，确保调查的系统性和完整性。调查应由独立的调查组开展，成员应具备相关专业背景，如网络安全、信息工程或法律专家，以确保调查结果的客观性。调查过程中需记录事件发生的时间、地点、涉及系统、人员及操作行为等关键信息，可使用日志、截图、录音等证据材料，确保调查过程可追溯。调查应结合技术分析与业务分析，利用网络流量分析、日志审计、入侵检测系统（IDS）等工具，全面识别事件成因。调查完成后，需形成调查报告，明确事件类型、影响范围、责任归属及改进建议，作为后续风险控制和系统优化的依据。3.2事件分析方法事件分析应采用“五步法”：事件分类、溯源、影响评估、风险定级、整改措施，依据《信息安全事件应急响应指南》（GB/T22239-2019）中的标准框架进行。事件分类可依据《信息安全事件等级保护管理办法》（GB/T22239-2019）中的分类标准，如信息泄露、数据篡改、系统瘫痪等，明确事件类型。事件溯源应结合网络流量分析、日志审计、终端检测等技术手段，利用基于规则的分析（Rule-BasedAnalysis）或机器学习模型（MachineLearningModel）进行深度挖掘。事件影响评估应从系统、业务、合规、法律等多个维度进行，引用《信息安全事件应急响应指南》中的评估标准，量化事件对业务连续性、数据完整性的影响。事件分析应结合历史数据和当前事件，运用统计分析、趋势分析等方法，识别事件规律，为后续风险防控提供参考。3.3事件影响评估事件影响评估应遵循《信息安全事件应急响应指南》（GB/T22239-2019）中的评估标准，从系统、业务、合规、法律四个维度进行评估。系统影响评估应包括核心业务系统、数据库、网络设备等关键组件的运行状态，引用《信息系统安全等级保护基本要求》（GB/T22239-2019）中的评估指标。业务影响评估应关注业务中断时间、业务损失金额、客户影响程度等，引用《信息安全事件分类分级指南》（GB/T22239-2019）中的业务影响评估模型。合规影响评估应检查事件是否违反相关法律法规，如《网络安全法》《数据安全法》等，引用《信息安全事件应急响应指南》中的合规性评估标准。法律影响评估应评估事件可能引发的法律责任、赔偿责任及行政处罚，引用《信息安全事件应急响应指南》中的法律风险评估框架。3.4事件归档与报告的具体内容事件归档应按照《信息安全事件分类分级指南》（GB/T22239-2019）和《信息安全事件应急响应指南》（GB/T22239-2019）的标准进行，包括事件基本信息、发生过程、处理措施、影响评估、整改建议等。事件报告应遵循《信息安全事件应急响应指南》（GB/T22239-2019）中的报告规范，包括事件类型、时间、地点、影响范围、处理进展、责任归属及改进建议。事件归档应建立统一的事件数据库，采用结构化存储方式，便于后续查询、分析和审计，引用《信息安全事件应急响应指南》中的数据管理要求。事件报告应通过正式渠道提交，如内部会议、邮件、系统平台等，确保信息传递的准确性和及时性，引用《信息安全事件应急响应指南》中的沟通机制要求。事件归档与报告应保留至少6个月，以满足审计、合规及后续复盘需求，引用《信息安全事件应急响应指南》中的保存期限规定。第4章事件处置与恢复4.1事件处置原则事件处置应遵循“最小化影响”原则，确保在控制风险的同时，尽可能减少对业务连续性和数据安全的影响。该原则基于ISO/IEC27001标准中的风险管理框架，强调在事件发生后，应优先处理最关键的风险点，避免资源浪费。事件处置需遵循“及时响应”原则，确保在事件发生后第一时间启动应急响应机制，依据《信息安全事件分级标准》（GB/Z20986-2021）对事件进行分类，明确响应级别与处理流程。事件处置应遵循“信息保密”与“责任明确”原则，确保事件信息在处置过程中不被泄露，同时明确责任人与处置流程，依据《信息安全事件应急响应指南》（GB/T22239-2019）进行规范操作。事件处置应结合“事前预防”与“事后补救”相结合的原则，既在事件发生前进行风险评估与预案制定，又在事件发生后进行应急处理与事后复盘，依据《信息安全事件管理规范》（GB/T22239-2019）进行系统化管理。事件处置需遵循“持续改进”原则，通过事件分析与复盘，不断优化应急预案与处置流程，依据《信息安全事件管理流程》（ISO27005）进行持续改进与优化。4.2事件处置流程事件发生后，应立即启动应急响应机制，依据《信息安全事件应急响应指南》（GB/T22239-2019）进行事件分类与分级，明确响应级别与处置优先级。对于不同级别的事件，应按照《信息安全事件应急响应流程》（ISO27005）制定相应的响应措施，包括信息收集、分析、报告、隔离与处置等步骤。事件处置过程中，应确保信息的准确性和完整性，依据《信息安全事件处置规范》（GB/T22239-2019）进行信息分类与记录，避免信息丢失或误判。事件处置需在规定时间内完成，依据《信息安全事件处置时限标准》（GB/Z20986-2018）明确各阶段的时间节点，确保处置效率与效果。事件处置完成后，应进行事件总结与报告，依据《信息安全事件管理流程》（ISO27005）进行事件归档与分析，为后续事件处置提供参考。4.3事件恢复与验证事件恢复应遵循“逐步恢复”原则，确保在事件影响范围可控的前提下，逐步恢复受影响的系统与数据，依据《信息安全事件恢复管理规范》（GB/T22239-2019）进行恢复计划制定。恢复过程中应进行系统检查与验证，确保恢复的数据与系统状态与原始状态一致，依据《信息安全事件恢复验证标准》（GB/Z20986-2018）进行验证流程。恢复完成后，应进行系统性能与数据完整性验证，确保恢复后的系统运行正常，依据《信息安全事件恢复评估标准》（GB/Z20986-2018）进行验证。恢复过程中应记录所有操作步骤与日志，确保可追溯性，依据《信息安全事件操作日志管理规范》（GB/T22239-2019）进行日志管理。恢复完成后，应进行系统测试与压力测试，确保恢复后的系统具备高可用性与容错能力，依据《信息安全事件恢复测试标准》（GB/Z20986-2018）进行测试。4.4事件后评估与改进事件后评估应基于《信息安全事件管理流程》（ISO27005）进行，涵盖事件原因分析、影响评估、责任认定与改进措施制定。评估应采用定量与定性相结合的方法，依据《信息安全事件评估方法》（GB/Z20986-2018）进行数据分析与结果判断。评估结果应形成报告，依据《信息安全事件评估报告规范》（GB/T22239-2019）进行报告编写与归档。评估后应制定改进措施，并依据《信息安全事件改进计划》（ISO27005）进行措施实施与效果验证。评估与改进应纳入组织的持续改进体系，依据《信息安全事件管理流程》（ISO27005）进行闭环管理，确保事件不再重复发生。第5章信息安全事件应急响应5.1应急响应预案应急响应预案是企业为应对信息安全事件而预先制定的详细计划，其核心是明确事件发生时的处置步骤、责任分工及资源调配方式。根据ISO/IEC27001信息安全管理体系标准，预案应涵盖事件分类、响应级别、处置措施及后续恢复等关键内容，确保在事件发生时能够快速启动并有效执行。预案应结合企业实际业务场景，针对不同类型的事件（如数据泄露、系统入侵、恶意软件攻击等）制定差异化响应策略，确保预案的针对性和实用性。根据NIST（美国国家标准与技术研究院）的《信息安全框架》（NISTIR800-53），预案需包含事件检测、评估、响应和恢复等阶段的详细流程。预案应定期进行演练和更新，以确保其时效性和有效性。研究表明，定期演练可提升应急响应的效率，减少事件处理时间，降低业务中断风险。根据IEEE1516标准，建议每半年至少进行一次应急响应演练，并根据演练结果进行预案优化。预案中应明确关键岗位的职责，如信息安全负责人、技术团队、法律部门及外部合作单位。根据ISO27005信息安全管理体系指南，预案需明确各角色在事件处理中的具体任务和协作方式，确保责任到人、流程清晰。预案应与企业内部的其他安全制度（如安全政策、风险评估、灾难恢复计划等）保持一致，形成系统化的安全管理体系。根据ISO27001标准，预案应作为信息安全管理体系的重要组成部分，与组织的其他安全措施协同工作。5.2应急响应流程应急响应流程通常包括事件检测、评估、响应、处置、恢复和总结等阶段。根据ISO27001标准，事件检测阶段需通过监控系统、日志分析和用户报告等方式识别潜在威胁。事件评估阶段需确定事件的严重性、影响范围及可能的后果。根据NIST的《信息安全事件处理指南》，事件评估应使用定量和定性方法，如影响分析矩阵（ImpactAnalysisMatrix）进行分级。应急响应阶段需启动预案，明确响应级别（如紧急、严重、一般），并启动相应的应急团队。根据ISO27005标准，响应级别应与事件的严重性相匹配，确保资源合理分配。处置阶段需采取隔离、修补、数据备份、日志清除等具体措施，以防止事件扩大。根据IEEE1516标准，处置措施应包括技术手段（如防火墙配置、补丁更新）和管理措施（如权限限制、访问控制）。恢复阶段需确保系统恢复正常运行，并进行事后分析，总结经验教训，优化应急响应流程。根据NISTIR800-53，恢复阶段应包括系统恢复、数据验证和事件报告等环节。5.3应急响应团队职责应急响应团队应由信息安全专家、技术管理人员、法律合规人员及外部合作单位组成，确保各角色在事件处理中的协同配合。根据ISO27005标准，团队应具备明确的职责划分，如事件检测、分析、响应和恢复。团队成员需接受定期培训，掌握应急响应技能，如事件分析、系统恢复、沟通协调等。根据NIST的《信息安全事件处理指南》，培训应包括理论知识和实操演练，确保团队具备应对复杂事件的能力。团队应建立快速响应机制，确保在事件发生后第一时间启动预案，减少业务中断时间。根据IEEE1516标准，应急响应团队应配备专用通信工具，确保信息传递的及时性和准确性。团队需在事件处理过程中保持与外部机构（如公安、监管部门、供应商）的沟通，确保信息同步和协作。根据ISO27001标准，团队应建立与外部机构的应急沟通机制，确保信息共享和协调。团队在事件结束后需进行总结评估，分析事件原因，优化应急响应流程，并形成报告提交管理层。根据NISTIR800-53，总结评估应包括事件影响、处置措施、改进措施等内容。5.4应急响应沟通机制的具体内容应急响应沟通机制应建立多层级、多渠道的沟通方式，包括内部沟通（如会议、邮件、即时通讯工具）和外部沟通（如电话、邮件、报告）。根据ISO27001标准，沟通机制应确保信息传递的及时性、准确性和完整性。沟通机制应明确沟通责任人和沟通频率，确保事件发生后第一时间通知相关方。根据NISTIR800-53，建议在事件发生后24小时内启动沟通，确保信息及时传递。沟通内容应包括事件类型、影响范围、处置措施、后续步骤及责任分工。根据IEEE1516标准，沟通内容应具体、清晰，避免信息模糊导致误解。沟通应遵循保密原则，确保信息不外泄，同时保障信息的可追溯性。根据ISO27001标准，沟通内容应包含事件背景、处置措施和后续计划，确保各方了解事件进展。沟通机制应与企业内部的其他安全制度（如安全事件报告、应急响应流程）保持一致，确保信息的统一性和协调性。根据ISO27001标准，沟通机制应作为信息安全管理体系的重要组成部分，与组织的其他安全措施协同工作。第6章信息安全事件预防与控制6.1风险评估与管理风险评估是信息安全事件预防的核心环节，依据《信息安全技术信息安全事件分类分级指南》（GB/T22239-2019），需通过定量与定性相结合的方法，识别、分析和评估信息系统面临的各类风险，包括威胁、漏洞、合规性风险等。采用定量风险评估方法，如风险矩阵法（RiskMatrix）或蒙特卡洛模拟，可量化风险发生概率与影响程度，为制定应对策略提供依据。风险管理需遵循PDCA循环（Plan-Do-Check-Act），定期开展风险再评估，确保应对措施与业务环境和威胁变化同步更新。企业应建立风险登记册，记录所有已识别的风险及其应对措施，确保风险信息的透明性和可追溯性。根据ISO27001标准，风险评估应纳入信息安全管理体系（ISMS）中，形成闭环管理机制，提升整体安全防护能力。6.2安全防护措施采用多层次安全防护体系，包括网络边界防护（如防火墙）、主机防护（如入侵检测系统IDS）、应用防护（如Web应用防火墙WAF）等，符合《信息安全技术网络安全等级保护基本要求》（GB/T22239-2019）。建立统一的威胁情报平台，整合来自政府、行业、第三方的威胁数据，提升主动防御能力。采用零信任架构（ZeroTrustArchitecture），从身份验证、访问控制、数据保护等多维度强化安全边界。定期进行安全漏洞扫描与渗透测试，依据NISTSP800-208标准，确保系统符合安全合规要求。通过数据加密（如AES-256）、访问控制（如RBAC模型）等技术手段，实现敏感数据的保护与访问管理。6.3安全培训与意识提升安全意识培训是防范人为因素导致的事件的关键手段，依据《信息安全技术信息安全培训规范》（GB/T22239-2019），应定期开展信息安全知识普及与应急演练。培训内容应涵盖密码管理、钓鱼攻击识别、数据保密等实用技能，提升员工的安全防范意识。建立安全培训考核机制，结合理论与实操，确保培训效果可量化评估。通过内部安全公告、案例分析、模拟演练等方式，增强员工对安全事件的应对能力。根据《信息安全技术信息安全培训评估规范》（GB/T22239-2019），培训应纳入员工职级晋升与绩效考核体系。6.4安全审计与检查的具体内容安全审计应覆盖制度执行、技术措施、人员行为等多个维度，依据《信息安全技术安全审计规范》（GB/T22239-2019），确保审计过程的客观性与可追溯性。审计内容包括系统日志分析、访问控制日志、漏洞修复记录、安全事件响应流程等，确保安全事件的及时发现与处理。审计结果需形成报告，提出改进建议，并作为后续安全改进的依据。定期开展安全检查，依据ISO27001标准，确保安全措施的有效性与持续性。审计应结合第三方审计机构，提升审计的独立性和专业性，确保安全管理体系的合规性与有效性。第7章信息安全事件责任追究7.1责任划分与认定根据《信息安全技术信息安全事件分类分级指南》（GB/T22239-2019），信息安全事件责任划分应依据事件类型、影响范围、责任主体及行为性质进行明确。事件责任划分应遵循“谁造成、谁负责”原则，涉及多个部门或个人时，需明确其在事件中的直接或间接责任。事件责任认定应结合《信息安全保障法》及相关法律法规，结合企业内部规章制度进行综合判断，确保责任划分的合法性和合理性。在事件调查过程中，应采用“事件树分析法”和“因果关系分析法”来梳理事件链，明确各责任主体的行为与结果之间的逻辑关系。事件责任认定需形成书面报告，由事件调查组负责人签字确认，并作为后续责任追究的依据。7.2责任追究流程事件发生后，应立即启动责任追究流程，由信息安全管理部门牵头，联合法务、审计、纪检等相关部门进行调查。调查过程中，应按照《信息安全事件应急响应管理办法》（国信办〔2020〕12号）要求，收集证据、分析原因、评估影响。调查结论需经多部门联合审核，确保责任认定的客观性与公正性，避免主观臆断。若涉及违法行为，应依法移送公安机关处理，并由司法机关出具相关法律文书。责任追究流程应严格遵循企业内部管理制度，确保流程的规范性和可追溯性。7.3责任追究结果处理责任人应根据调查结果承担相应责任，包括但不限于经济赔偿、行政处罚、纪律处分等。对于重大信息安全事件，应由企业高层领导进行责任认定并作出处理决定，确保责任追究的权威性。处理结果应书面通知责任人，并记录在案，作为其绩效考核和职业发展的重要依据。若责任人存在渎职、失职行为，应依据《公务员法》《事业单位工作人员处分暂行规定》等进行处理。处理结果需在企业内部通报，以增强责任意识，促进信息安全文化建设。7.4责任追究记录与存档的具体内容责任追究记录应包括事件发生时间、地点、责任人、事件经过、处理结果及责任认定依据。记录应采用电子化或纸质形式，确保数据的可追溯性和完整性，符合《电子档案管理办法》要求。责任追究记录应定期归档，保存期限应不少于5年，以便后续审计或法律需求。记录内容应由调查组负责人、相关责任人及主管领导签字确认，确保责任追究的合法性。记录应妥善保管，避免损毁或丢失，确保信息安全事件责任追究的全过程可查可溯。第8章附则1.1术语解释本手册所称“信息安全事件”是指因技术、管理或人为因素导致的信息系统受到破坏、泄露、篡改或丢失等负面事件，符合《信息安全技术信息安全事件分类分级指南》（GB/T22239-2019）中对信息安全事件的定义。“信息分类”是指根据事件的性质、影响范围、严重程度等因素，将信息安全事件划分为不同等级，如“特别重大