职业健康安全管理体系内部审核标准

职业健康安全管理体系内部审核标准一、引言职业健康安全管理体系（以下简称“体系”）的内部审核，是组织自我完善、持续改进其职业健康安全绩效的关键环节。本标准旨在规范组织内部审核活动，确保审核过程的系统性、独立性、客观性和有效性，从而验证体系是否符合策划的安排、是否得到有效实施和保持，并为体系的改进提供依据。本标准适用于组织内所有与职业健康安全管理相关的部门、过程及活动的内部审核。二、审核目的与范围（一）审核目的内部审核的核心目的在于：1.判定体系是否符合组织所确定的职业健康安全方针和目标，以及相关法律法规和其他要求。2.评估体系实施和保持的有效性，识别体系运行中存在的问题和不足。3.为管理层提供关于体系现状的客观证据，以支持管理决策。4.促进组织内职业健康安全风险的有效控制和绩效的持续改进。5.为外部审核（如认证审核、监督审核）做好准备。（二）审核范围审核范围应明确界定审核的深度和广度，通常包括：1.组织的职业健康安全管理体系所覆盖的全部或特定部门、区域。2.体系所涉及的全部或特定要素（如方针、策划、实施与运行、检查与纠正措施、管理评审等）。3.特定的职业健康安全风险及其控制措施。审核范围的确定应基于组织的规模、活动性质、风险评估结果以及以往审核的情况。三、审核依据内部审核应以下列文件和信息为依据：1.国家及地方有关职业健康安全的法律法规、标准及其他要求。2.国际、国家或行业发布的职业健康安全管理体系标准（如GB/T____/ISO____等，视组织采用的标准而定）。3.组织的职业健康安全管理体系文件（包括方针、目标、手册、程序文件、作业指导书、记录等）。4.组织的职业健康安全风险评估报告及风险控制计划。5.相关的合同要求（如适用）。6.以往的审核报告及纠正措施记录。四、审核人员资质与能力审核人员是审核工作质量的保障，应具备以下基本资质与能力：1.独立性与公正性：审核人员应独立于被审核部门或活动，确保审核过程和结果的客观公正，不受任何不当干预。2.专业知识：具备与组织活动相关的职业健康安全法律法规、标准知识，熟悉职业健康安全管理体系标准的要求。3.审核技能：掌握审核的原则、方法和技巧，包括文件审查、现场观察、面谈、信息收集与分析、不符合项识别与判定等能力。4.沟通能力：能够清晰、准确地表达意见，有效地与被审核方沟通，倾听并理解不同观点。5.分析与判断能力：能够对收集到的信息进行分析，做出客观的判断，识别体系运行的有效性和潜在问题。6.培训与经验：应接受过内部审核员培训并考核合格，具备一定的审核实践经验。对于复杂或高风险领域，可能需要具备相关专业技术背景。组织应建立内部审核员名录，对审核员进行管理和持续能力提升。五、审核策划与准备充分的策划与准备是确保审核顺利实施并取得实效的基础。（一）审核方案组织应根据体系运行的实际情况、风险评估结果以及法律法规要求，制定年度内部审核方案（或滚动审核计划）。审核方案应明确：1.审核的频次、时机和持续时间。2.各次审核的目的、范围和审核重点。3.审核资源的分配（如审核组组成、时间安排等）。审核方案应由管理层批准。（二）单次审核计划针对每次具体审核，审核组长应编制详细的审核计划，内容包括：1.审核目的、范围。2.审核依据。3.审核组成员及其分工。4.审核日期和地点。5.审核日程安排，包括首次会议、现场审核、末次会议的时间，以及各部门、各要素的审核时间分配。6.拟审核的部门、过程和活动。7.审核报告的分发范围和时限。审核计划应提前通知被审核部门，必要时进行沟通和调整。（三）审核组的组建根据审核任务的需要，任命具有相应能力和经验的审核员组成审核组，并指定审核组长。审核组长负责审核的组织、协调和控制。（四）审核文件的准备审核员应根据审核计划和审核依据，准备必要的文件和记录表格，如：1.审核检查表：列出需查证的内容、方法和抽样计划，确保审核的系统性和全面性。2.不符合项报告表。3.审核记录（如会议纪要、现场观察记录、面谈记录等）。4.审核报告模板。（五）与受审核方的沟通审核组长应在审核前与受审核方负责人进行沟通，确认审核计划、提供必要的信息、协调资源支持。六、审核实施审核实施是审核过程的核心环节，包括首次会议、现场审核、信息收集与验证、不符合项识别与判定、末次会议等步骤。（一）首次会议审核组长主持召开首次会议，目的是向受审核方介绍审核计划、明确审核目的、范围、方法和程序，建立沟通渠道，确认审核资源和时间安排。参会人员包括审核组成员和受审核方的主要负责人及相关人员。（二）现场审核与信息收集审核员按照审核计划和检查表，通过现场观察、与相关人员面谈、查阅文件和记录等方式，收集体系运行有效性的客观证据。1.面谈：选择不同层次和岗位的人员进行有针对性的提问，了解其对体系要求的理解和执行情况。2.文件查阅：核查体系文件的符合性、充分性和有效性，以及记录的完整性和准确性。3.现场观察：查看作业现场的实际状况，包括设备设施、作业环境、人员操作行为、安全防护措施等是否符合规定要求。4.数据收集与分析：收集职业健康安全绩效数据、事故事件统计数据等，进行分析评估。信息收集应客观、公正，注意样本的代表性和随机性。（三）信息验证与判断审核员应对收集到的信息进行验证，确保其真实性和准确性。基于验证的信息，对照审核依据，判断体系运行的符合性和有效性。（四）不符合项的识别与判定对发现的不符合体系要求的情况，应形成不符合项。1.不符合项的定义：未满足审核依据的要求。2.不符合项的类型：通常分为严重不符合、一般不符合。*严重不符合：体系存在系统性失效、区域性失效，或可能导致严重职业健康安全后果的不符合。*一般不符合：孤立的、偶然的、对体系运行影响较小的不符合，或文件执行不到位但未造成严重后果的情况。3.不符合项报告：对每个不符合项，应详细描述不符合的事实、所违反的审核依据条款，并由受审核方确认。（五）末次会议审核组长主持召开末次会议，向受审核方通报审核情况、审核发现（包括符合项和不符合项）、审核结论和改进建议。受审核方可对审核发现进行说明和申辩。会议应形成纪要。七、审核报告审核组应在审核结束后规定时间内，根据审核记录和不符合项报告，编制审核报告，经审核组长批准后提交给组织管理层和受审核方。审核报告应清晰、准确、客观，主要内容包括：1.审核目的、范围、依据和日期。2.审核组成员和受审核方参与人员。3.审核实施情况概述。4.审核发现：*体系运行的符合性和有效性的总体评价。*主要的优点和取得的成效。*不符合项详细描述（包括编号、不符合事实、不符合条款、严重程度、受审核方确认意见）。5.审核结论：明确体系是否符合要求、是否得到有效实施和保持。6.改进建议（针对发现的问题提出建设性意见）。7.审核报告的分发范围和后续要求（如纠正措施完成时限）。八、纠正与预防措施及跟踪验证1.纠正与预防措施的制定：受审核方针对审核发现的不符合项，应分析原因，制定并实施纠正措施（针对已发生的不符合）和预防措施（针对潜在的不符合），明确责任人和完成期限。2.跟踪验证：审核组（或指定人员）应对受审核方纠正与预防措施的制定、实施情况及其有效性进行跟踪和验证，并记录验证结果。对未按期完成或措施无效的情况，应及时向管理层报告。九、审核记录管理组织应建立并保持完整的内部审核记录，包括审核方案、审核计划、检查表、会议纪要、现场记录、不符合项报告、审核报告、纠正措施跟踪验证记录等。这些记录应妥善保管，便于追溯和证实，并按规定期限保存。十、审核的有效性评价与改进组织应定期对内部审核活动的总体有效性进行评价，包括审核方案的适宜性、审核人员的能力、审核方法的有效性等，