施工阶段项目管理服务标准(试行)

施工阶段项目管理服务标准（试行）2022年2月1总则 23基本规定 34施工项目管理服务组织模式及职责 44.1一般规定 4 4 54施工项目管理策划 74.1一般规定 74.2建设单位组织策划 4.3 4.4 84.5工程建设风险识别与评估 5施工准备管理服务 16.1一般规定 1 16.3工程报建（施工许可）手续办理 16.4工程实施计划 7施工过程管理服务 7.1一般规定 7.2目标管理与控制 7.3组织协调 7.4风险应对 8施工收尾管理服务 8.1一般规定 8.4项目竣工结算管理 8.5项目移交管理 28.7项目管理服务工作总结 2条文说明 11.0.1为规范施工项目管理服务，提高施工阶段项目管理服务水平，制定本标准。1.0.2本标准适用于工程监理单位或项目管理单位为建设单位提供的施工项目管理服务。1.0.3工程监理单位或项目管理单位为建设单位提供项目管理服务时，宜遵循科学策划、精益管理、智力服务、价值交付的原则。1.0.4工程监理单位或项目管理单位为建设单位提供项目管理服务时，可采用新一代信息化技术辅助管理服务，提高项目管理的效率，并为项目数字化交付及运营建立基础。1.0.5工程监理单位受建设单位委托，既可提供工程监理服务，也可提供项目管理服务，还可提供项目管理和工程监理一体化服务。1.0.6工程监理单位或项目管理单位为建设单位提供项目管理服务时，除应符合本标准外，尚应符合国家现行有关标准的规定。22术语设单位提供建设项目施工阶段的项目管理服务，主要包括施工项目管理策划、2.0.2施工项目管理合同工程监理单位或项目管理单位与建设单位书面订立的关于施工项目管理服2.0.3项目管理机构2.0.4施工项目管理负责人由工程监理单位或项目管理单位法定代表人书面任命负责履行施工项目管理服务合同，主持项目管理机构工作的专业人员。2.0.5项目管理策划对未来（某项）工作进行全面的构思和安排，制定和选择合理可行的执行方案，服务过程中实施精益管理，为建设单位创造价值2.0.7建设单位组织策划建设单位组织策划是以项目成功实施为目标，进33.0.1施工项目管理机构宜识别项目的环境和范围，根据项目的目标、相关方的约定及相关政策文件、技术规范要求及其内在联系，确定项目管理目标。3.0.2施工项目管理宜遵循策划、实施、检查、处置的动态管理原理，确定项目管理流程，建立项目管理制度，实施项目系统管理，持续改进管理绩效，提高相关方满意水平，确保实现项目管理目标。3.0.3工程监理单位或项目管理单位的服务对象为建设单位最高决策者，且项目复杂程度较高时，宜采用项目总控模式。3.0.4施工项目管理宜坚持以不断为建设单位或最终使用方提升或创造价值，以价值交付为导向统筹项目施工全过程管理。3.0.5施工项目管理宜综合应用现代科学与管理方法实现全过程、全要素、全方位的集成管理。3.0.6工程监理单位或项目管理单位可与建设单位签订工程保修期项目管理合同，提供工程保修期项目管理服务，服务内容可包括保修期管理制度制定、缺陷问题整改督促和保修期合同管理等。3.0.7工程监理单位或项目管理单位可与建设单位签订项目后评价服务合同，对项目整个建设过程及运行情况做综合性评价，也可针对项目建设或运行的某一问题进行专题评价。3.0.8工程监理单位或项目管理单位在提供施工项目管理服务时，宜结合“双碳”政策，对装配式建筑、绿色建筑等制定针对性项目管理服务方案。3.0.9施工项目管理服务费用宜以优质优价为原则，可采用综合费率法、人员综合费用法等方式进行测算，宜与提供的管理服务质量相一致，避免低于成本价的恶性竞争。44施工项目管理服务组织模式及职责4.1.4项目管理单位宜在项目管理服务工作实施前将项目管理机构人员构成及4.1.5项目管理机构宜编制施工项目管理制度和流程，报送项目建设单位批准，4.1.6项目管理机构可对项目实施情况跟踪评价。4.1.8建设单位应按建设工程项目管理服务合同约定提供项目管理机构所需的用，并按合同约定移交建设单位。认后办理完成移交手续。4.2.2项目管理机构组织模式可采用直线式、职能式或矩阵式等形式。54.3职责分工5协助建设单位组织第一次工地会议，并组织、主持、参加项目管理专题7组织开展检查、考核、验收等相关活动，督促各参建方落实各项体系保8根据合同约定对项目有关事项作出决策或为建设单位提供决策依据和建3组织参建各方召开本专业的项目管理专题会议，参加监理例会、进度协4实施推进本专业相关的项目管理目标工作，并及时向施工项目管理负责5负责编制专业工程师函，针对出现的问题提6督促各方履行合同责任，完成目标计划，跟踪检查专业问题整改情况，7协助施工项目管理负责人组织开展项目管理目标检查、考核、验收等相61收集项目目标管理信息、分析目标执行情况、采集影像资料、记录项目2参与编制项目管理服务策划、实施方案、管理制6协助专业负责人开展相关工作。75施工项目管理策划5.1一般规定5.1.1项目管理机构在开展项目管理服务前，宜对施工项目管理服务进行整体策划，根据项目的建设目标与委托合同约定，形成必要的施工项目管理服务策划文5.1.2施工项目管理服务策划可包含施工项目管理服务规划大纲和施工项目管理服务实施规划。5.2.1项目管理机构宜依据委托合同约定与项目建设目标，对建设单位组织进行策划，形成必要的策划文件。5.2.2建设单位组织策划宜符合项目建设目标及项目管理工作需要。5.2.3建设单位组织策划可包含建设单位项目管理组织机构、岗位职责及相关管理制度。5.2.4建设单位组织策划宜综合考虑项目管理机构、主要承包单位项目机构总体协调适应。5.2.5建设单位组织策划文件为项目管理机构建议性文件，由建设单位根据实际需要采用。5.3.1项目管理机构宜根据项目建设目标，对工程发包及采购进行整体策划，形成必要的策划文件。5.3.2工程发包及采购策划文件可包含工程发包及采购清单、工程发包及采购计划及工程发包及采购相关制度。5.3.3工程发包及采购策划宜考虑项目的类型、规模及复杂程度、进度要求、委托人的参与程度、市场竞争状况、相关风险等因素，在项目招标采购阶段开始之85.4建设资金使用计划5.4.1编制建设资金使用计划的目的在于确定施工过程中进行工程结算和工程2建设资金使用计划对建设资金使用控制具有3针对建设资金使用计划制定相应的控制措施，并建立相应的预算考核制94由项目管理机构与建设单位负责人分别审批相应的建设资金使用计划。5.5工程建设风险识别与评估5.5.3项目管理机构宜根据工程特点，采用定性分析与定量分析相结合的方法，按照风险管理程序为建设单位提供风险管理服5.5.4项目管理机构宜在项目管理策划环节开始风险管理工作。5.5.6项目管理机构应按下列内容进行风险评估：1根据已有信息和类似项目信息采用主观推断法、专家估计法或会议评审法进行风险发生概率的认定；2根据工期损失、费用损失和对工程质量、功能、使用效果的负面影响进行风险损失量的估计；3根据工期缩短、利润提升和对工程质量、安全、环境的正面影响进行风险效益水平的估计。5.5.8风险评估后应出具风险评估报告。风险评估报告应由评估人签字确认，并经批准后发布。6施工准备管理服务6.1一般规定6.1.1施工准备阶段项目管理服务的主要工作可包括：施工图设计优化及管理、工程实施计划编制、工程发包及采购管理、工程报建（施工许可）手续办理及协助建设单位审查开工条件等。6.1.2项目管理机构协助建设单位审查开工条件，具体工作宜包括：5检查开工报告程序的合规性、开工报告内容的完整性，批6.2.1项目管理机构可协助建设单位组织施工图设计文件会审，会审内容包括是证，提出论证报告。6.2.5项目管理机构宜配合施工图审6.3工程报建（施工许可）手续办理6.3.1根据合同要求，项目管理机构宜组织移交场地6.3.2在施工、监理合同签订后，项目管理机构宜协助办理施工许可6.4工程实施计划6.4.3项目管理机构可结合施工总形成书面文件。6.4.5项目管理机构宜策划制定专业分包（专业深化设计、指定分包、甲供大型设备、构配件等）招标采购及进场计划。6.4.6项目管理机构可策划现场用范围、临电与临水接口、出入口等方面，指导七通6.5工程发包及采购管理6.5.1项目管理机构宜组织编制各项招标技术规格书，并组对技术规格书进行评审。6.5.2项目管理机构宜组织招标代理单位（或自行编制）编制招标（采购）文件，6.5.3项目管理机构可组织或参与开标、评标活动。6.5.4项目管理机构可参与合同的谈判和签订工作。6.5.5项目管理机构宜在规定的时间内按当地政府规定进行合同备案。7施工过程管理服务7.1一般规定7.1.4项目管理机构应协助或代表建7.2.3项目管理机构应根据项目协调、管理措施，协调可能存在的矛盾，按更事宜。7.2.6项目管理机构应组织收集施工质量信息，定期编制工程质量分析报告，对工程质量情况及施工单位、监理单位工程质量管理情况进行分析，提出改进建议、采取相应管理措施。必要时，对项目施工质量可能产生重大影响的事宜组织进行专项评估分析或专家论证。7.2.7项目管理机构应督促施工单位、监理单位做好质量控制应急预案的编制、审核，并落实各项工作。7.2.8项目管理机构应组织进行安全生产、文明施工、绿色环保管理策划，明确安全生产、文明施工管理的目标、方针、组织机构及职责、管理要求、管理办法、关键控制点、保障措施以及可能的评比及奖惩措施与办法。7.2.9项目管理机构应督促各单位建立健全安全生产文明施工控制体系，并跟踪执行，主要工作包括：1建立工程项目安全文明管理、控制工作制度流程，明确建设单位及各参建单位的工程安全文明管理责任；2建立建设单位的工程安全文明管理组织机构和制度流程，落实各岗位工程安全文明管理责任；3督促、审核监理单位、承包单位、材料设备供应单位等建立工程安全文明管理组织机构和制度流程，落实各岗位工程安全文明管理责任；4督促项目各参建单位建立相应的安保体系，编制安全应急预案；5在实施过程中进行跟踪检查。7.2.10项目管理机构应督促监理机构按规定及合同配备相应安全管理人员，严格、忠实履行安全生产法定及合同约定的监理职责。7.2.11项目管理机构应定期或不定期组织监理、承包单位进行安全文明施工情况检查，检查管理体系、成果文件、现场实施情况等，督促及时改进提升。7.2.12项目管理机构应及时提醒、确认建设单位列支并及时支付安全文明施工措施费，监督、检查施工单位的安全文明施工措施费专款专用情况。7.2.13对于工程安全和质量问题及事故，项目管理机构应遵循国家及地方的有关法律法规、标准及规范规定的程序和要求，组织/参与/配合进行调查及处理，督促相关责任单位落实整改。同时，应根据调查报告、相关合同文件、技术文件与档案等，进行有关的索赔处理等后续工作。7.2.14对于拟进行安全文明、绿色环保的评比、认证、创优的项目，项目管理7.2.15项目管理机构宜根据设计图纸、招标采购等工作的实际情况，分解、调7.2.16项目管理机构应根据项目各个部分的进展程度，及时、动态地跟踪、掌7.2.17对于按相关合同约定应由建设单位采购、供应的材料、设备，或者建设4组织并协同工程监理、造价咨询等相关单位，管控、监督相关材料、设7.2.18项目管理机构应组织对项目施工过程中可能产生重大影响的事宜进行评7.2.19项目管理机构应审核、处理工程变更、签证中的相关技术与造价问题。7.2.20项目管理机构应协助或代表建设单位审核及处理施工过程中各项合同争议和索赔。2审核施工单位提交的索赔申请以及相应专业顾问单位（如有）的审核意见，4必要时，提出反索赔意见，并与提出方进行谈判。7.2.21项目管理机构应督促各方严格履约，跟踪、监管各参建单位的合同履约相应的管理措施，或提出相关处理意见和建议，7.2.22项目管理机构应审核施工单位提交的工程款支付申请，以及相应专业顾新工程款支付台账。7.2.23项目管理机构应组织施工过程工程结算。收集、掌握与工程结算相关的并签署相关意见。7.2.24项目管理机构应建立合同管理台账，并根据实际进展进行动态更新，定7.2.25项目管理机构应根据项目的需要，协助建设单位配合外部审计。7.3组织协调7.3.1项目管理机构应协助或代表建设单位按相关规定及合同约定开展工作，协调和处理7.3.2项目管理机构应协助或代表建设单位协调与7.3.4项目管理机构应组织建立项目沟通机制，建立、规建立各种工程管理会议的机制与管理制度。7.3.5项目管理机构应主持法律法规要求由必要时协助建设单位索赔与反索赔，协助建7.4风险应对7.4.1项目管理机构应按照风险管理制度执行施工过程风险管理。7.4.2项目施工阶段风险管理应注意8施工收尾管理服务8.1一般规定8.1.1项目管理单位应建立项目收尾管程序。8.1.2项目管理机构应实施下列项目收尾工作：5清算合同双方的债权债务。8.2.1项目管理机构应督促工程施工总承包单位编制联动调试方案，组织设计、8.2.2项目管理机构应组织参建各方进行联动调试并形成书面记录：1督促项目各参建单位（含各专业分包及设备供应单位）的项目负责人按照3若调试结果不符合规范及设计要求，组织并查明原因整改后再次调试，直到符合要求。8.2.3项目管理机构应在联动调试报告及相关文件，并应在七天内组织各参建单4工程竣工验收工作顺序与时间安排。8.3.2项目管理机构应督促参建单位编制竣工档案资料并检查：1督促建设、项目管理、监理、设计、勘察以及施工单位分别编制各自的况，督促施工单位提交竣工验收申请，组织审核，8.3.5项目管理机构应组织各参建单位出具相关验收报告：1建设单位填报《单位工程质量验收通知书》2监理单位出具《工程质量验收评估报告》3勘察单位出具《工程勘察单位质量检查报告》4设计单位出具《工程设计单位质量检查报告》5施工单位提出《工程竣工验收报告》8.3.6项目管理机构应协助建设单位组织建设、项目8.3.7项目管理机构应督促施工监督。8.3.8项目管理机构应协助建设单位召开竣工验收会议，程序如下：3验收小组审阅建设、项目管理、勘察、设计、施工和监理单位的工程档5验收小组对勘察、设计、土建施工和安装施工质量做出全面评价，形成6竣工验收中提出的缺陷问题由竣工验收组签发《工程竣工验收存在问题整改通知书》要求施工单位整改，督促监理单位对整改问题进行复察、设计、施工和监理单位的项目负责人签署建设工程质量验收意见书。8.3.10项目管理机构应在工程竣工验收合格后，协助建设单位按国家及地方要移交，向建设行政主管部门办理建设工程竣工验收备案手8.4项目竣工结算管理5经相关方确认的有关签证和工程索赔资结算审核依据。8.4.4项目管理机构应督促监理单位按照相关规定审核工程款支付申请，审核各类工程款是否按照合同约定支付。8.4.5项目管理机构应对施工单位提出的费用或工期索赔，组织监理单位进行审核，分析原因，明确责任单位，按照合同约定及相关法规处理。8.4.6项目管理机构应组织并协调结算有关各方召开审计会议，督促工程审计单位及时完成结算审核报告，核查结算审核报告。8.5项目移交管理8.5.1项目管理机构应在竣工验收合格前，组织建设单位或使用单位和施工单位签订《工程质量保修书》督促施工单位编制《项目保修一览表》8.5.2项目管理机构应督促施工单位成立清扫小组，对各类建筑垃圾及时进行清8.5.3项目管理机构应在工程移交前，督促施工单位编写使用维护手册，组织审核使用维护手册是否与工程实际情况相匹配。8.5.4项目管理机构应在工程移交前，协助建设单位通过招标或评议选定物业管理单位，组织施工单位质量、技术人员就使用维护手册相关内容，向物业管理人员进行培训交底。8.5.5项目管理机构可督促勘察、设计、施工和监理单位将所有工程档案资料向建设单位或使用单位进行移交，并签认移交证书。8.5.6项目管理机构应组织编写固定资产明细表，重要设施设备登记造册。8.5.7项目管理机构应督促施工单位编制主要设备移交清单，包括设备名称、型号、数量、安装地点、生产厂家及联系人等信息资料，组织施工单位将工程实物向建设单位或使用单位进行移交，并签认移交证书。8.5.8项目管理机构应在工程完成正式移交后，督促各参建单位依次有序地撤离人员和设备。8.5.9项目管理机构应协助建设单位完成开办相关事宜。8.5.10项目管理机构应配合建设单位编制搬迁计划，协助建设单位创造搬迁条8.5.11项目管理机构应检查建设项目是否与建设用地使用权出让合同或划拨决8.5.12项目管理机构应协助建设单位到房地产主管部门申请权属调查，到房地产主管部门办理房地产初始登记，领取产权证8.6工程决算管理8.6.1项目管理机构应协助建设单位编制并实施工程竣工决算。8.6.2编制工程竣工决算应遵循下列程序：10相关项目资料、财务结算及批复文8.6.4工程竣工决算书应包括下列内容：3工程造价分析表。8.7项目管理服务工作总结8.7.1项目管理机构应在项目管理8.7.2项目管理总结依据宜包括下列内容：8.7.3项目管理总结报告应包括下列内容：8.7.4项目管理总结完成后，项目管理单位应进行下列工作：3根据岗位责任制和部门责任制对职能部门进行奖罚。施工阶段项目管理服务标准（试行）条文说明3.0.1施工项目管理宜识别项目的环境和范围，根据项目的目标、各参建单位、3.0.3项目总控是指在项目管理设单位的最高决策者提供战略性、宏观性和总体性咨询服务的组织模式。施提供专业管理服务。3.0.7项目后评价是出资人对投资活动的重要监管、验收手段，对于改善管理、评价，也可以就投资、进度、质量、工艺等具体要装配式建筑、绿色建筑考虑新技术的综合应4施工项目管理服务组织模式及职责4.1.5项目管理制度是参建各方1项目管理岗位责任制度2计划、统计与进度报告制度3项目采购管理制度4设计与技术管理制度5合同管理制度6质量控制制度7投资控制制度8进度控制制度12例会和组织协调制度4.2组织模式能部门之间的横向联系，适用于规模大、复杂性高、管5施工项目管理策划5.1一般规定5.1.1施工项目管理服务策划文件可包括：6《项目合同总体架构策划》；5.2建设单位组织策划5.2.1项目管理机构宜依据委托合同约定的成必要的策划文件。5.3工程发包及采购策划5.3.2工程发包及采购相关制度除应满足国家及地方相关法律法规与技术规程5.3.4为项目竣工审核、财务决算审计以及绩效后评价建立基础。5.5工程建设风险识别与评估5.5.3风险管理程序包含确定风险管理目标、风险识别、风险评估、风险应对和风险监控等。5.5.5政治风险和经济风险具有普遍性，一旦发生对各行各业均会有影响，工程风险仅涉及工程项目，其风险主体只限于各项目参与方。工程风险是指工程在设计、施工及移交运营的各个阶段可能遭受的、影响项目系统目标实现的风险。5.5.6依据风险因素发生的概率、损失量或效益水平，计算风险量，进而确定风险等级，风险等级的划分方式根据管理需要确定。6施工准备管理服务6.1一般规定6.1.1本阶段主要任务是做好各项开工准备工作，以满足项目开工条件。6.2.1项目管理机构根据设计任务书中的要求及建设单位其他设计要求，审核图纸、技术说明和计算书等设计文件的质量，对施工图进行可施工性分6.2.2论证设备选型技术、主要材料是否可行，是否符合项目要求，论证设备选6.3工程报建（施工许可）手续办理6.3.2申领施工许可证宜具备如下前提条件：6.4工程实施计划6.4.1项目进度计划一般宜包括里程碑计划、项目总控进度计划、年度进度计划、季度进度计划、月进度计划和周进度计划，以及各专业或专项工作进度计划（如进度计划、项目关键节点与里程碑进行论证说2策划功能区域（办公区、生活区、作业区、临时道路等）的平面划分；5拟定建设方（建设单位、项目管理单位、监理机构、设计单位及其他咨询单位）现场办公需求。通、电信通、燃气通及土地平整等的基础建6.5工程发包及采购管理本阶段发包与采购管理工作包括工程类、服务类及货物类（材料与设备）招标采购活动。其中：工程类招标包括施工总承包、指定专业分包（如钢结构、幕墙、消防、精装修、特种空调系统、楼宇智能化系统、电梯、园林绿化等）；服他咨询服务类等；货物类（材料与设备）包括甲供材料、甲供设备等。6.5.2招标（采购）文件审核的主要内容包括：1