水利工程风险管理

水利建设工程风险管理

水利建设工程具有一次性，周期长，固定性，投资大等特点，与环境

休戚相关，在现代工程管理中，如何有效地对水利工程进行风险管理，

已经成为了一个企业赢利的重要的管理内容。

风险首先是一种不确定性,其次他与损失亲密相关,所以从本质上讲,

工程风险就是指的在工程建设中所发生损失的不确定性。一般意义上讲,

工程的投资都是巨大的，一旦出现风险发生损失将是特别巨大的，因此,

必需对工程风险加强管理。环境因素是造成风险的主要的缘由。工程环

境的风险性要求必需进行风险的管理。在工程环境中如何对工程风险进

行防范，建立风险预警系统，将干脆关系到工程工期的长短，质量的优

劣，成本的凹凸，最终关系到与工程相关的单位的经济利益。

一、对工程中的风险进行合理界定和分类

在工程建设实践中可能出现的风险主要有边界风险，管理风险以与其

他风险。下面将对这些风险进行分析和总给，从而有利于对风险进行有

效的限制。

边界风险主要是指环境风险，是指在工程建设中对工程项目有影响的

内部和外部的全部因素的综合，它构成了工程的边界条件。工程建设必

需占据肯定的空间，在肯定的时期内完成，不能脱离环境而单独进行，

因此环境是工程建设中边界风险存在的根源。在项目实施过程中，由于

环境的不断的变更，形成了对项目的外部干扰，这些干扰将会造成项目

不能按支配实施，偏离目标，造成目标修改，乃至整个工程项目的失败。

这里主要有三个方面的系统要素风险：

（-）项目环境要素风险，最常见的有政治风险、法律风险、经济风

险、自然条件、社会风险等；

（二）项目系统结构风险，如以项目单元为分析对象，在实施以与运

行的过程中可能遇到的技术问题，人工、材料、机械、费用消耗的增加

等各种障碍和异样状况等。

（三）项目的行为主体产生的风险，如业主和投资者支付实力差，变

更投资方向，违约不能完成合同责任等产生的风险；承包商（分包商、

供应商）技术与管理实力不足，不能保证平安质量，无法按时交工等产

生的风险；项目管理者（监理工程师）的实力、职业道德、公正性差等

产生的风险；

（四）其他方面的风险，如外围主体（政府部门、相关单位）等产生

的风险。根据这个思路，对这些风险进行调查，主要内容有如下七个方

面：

1、社会政治环境：政治局面的稳定与否；政府对本项目供应的服务、

办事效率，政府官员的廉洁程度；与项目有关的政策，特殊是对项目有

制约或向项目倾斜的政策。

2、社会经济环境：工程所在地处于一个什么样的发展阶段和一个什

么样的发展水平；社会的财政状况、赤字和通货膨胀状况，国民经济的

支配支配，国家工业布局以与经济结构等；国家与社会的建设资金的来

源，银行的货币供应实力和条件；市场状况：（1）市场对项目或者项目

产品的需求状况，市场容量，购买力，购买行为，现有的和潜在的市场

开发状况等；（2）项目所需的材料和设备的供应状况与价格水平；（3）

劳动力的供应状况与价格；（4）城市的建设水平；（5）物价指数。（6）

当地建材市场状况。

3、社会的法律环境：包括：（1）法律的完备性，法律是否健全，执

法的肃穆性，投资者能否得到有效的爱护等；（2）与项目有关的各项法

律和法规，如合同法，建筑法，劳动爱护法，税法，环境爱护法等；（3）

国家的土地政策；（4）与本项目有关的税收，土地政策，货币政策等方

面的实惠条件。对于重大的法律问题项目管理者可以向律师寻求询问。

4、自然条件：（1）可供项目运用的各种资源的隐藏状况（2）自然地

理状况：地震设防烈度与项目期地震的可能性；地形地貌状况：地下水

位流速；地质状况如土类，土层，容许承载力，低级的稳定性，可能的

流沙，古河道，溶洞，滑坡，泥石流等。（3）气候状况：平均年气温，

最高气温柔最低气温，寒冷持续时间；主导风向风力，风核载，雨雪量

与持续时间，主要分布季节等。

5、项目基础设施：场地四周交通运输，通讯。（1）场地与四周可运

用的临时设施；（2）场地四周公用事业状况，如水电的供应状况，现场

以与通往现场的运输状况，如马路，铁路，水路航空条件等（3）各种通

讯条件，实力和价格。

6、项目各参与者的状况：（1）与项目相关企业的状况，实力，企业

的战略，对项目的要求，基本的方针政策；（2）合资者的实力，基本状

况，战略，对项目的要求，政策等；（3）工程承包商、供应商的基本状

况，（4）项目的主要竞争对手的基本状况。

7、其他方面：（1）社会人文方面：项目所在地人的文化素养，价值

取向，商业习惯；当地的风俗和禁忌；周边组织对项目的需求，看法；（2）

项目所须要的劳动力的娴熟程度，技术水平，工作效率，吃苦精神；劳

动力的培育，训练状况；当地教化状况。（3）技术环境：即项目相关的

技术标准，规范，技术发展水平，技术实力，解决项目运行和建立问题

技术上可能性。

二、建立工程风险管理系统，限制工程风险，削减风险，确保效益。

首先，要对工程风险进行合理的安排。工程项目风险是时刻存在的，

这些风险必需在项目参与者（包括投资者、业主、项目管理者、承包商、

供应商等）之间进行合理的安排。合理安排风险要依照以下几个原则进

行:

（一）从工程整体效益的角度动身，最大限度地发挥各方面的主动性。

假如项目参与者都不担当任何风险，他也就没有任何责任，当然也就没

有限制的主动性，就不行能搞好工作。如采纳成本加酬金合同，承包商

则没有任何风险责任，承包商也会想方设法地提高成本以争取工程利润,

最终将损害工程的整体效益；假如承包商担当全部的风险也是不行行的,

为防备风险，承包商必需提高要价，加大预算，而业主也因不担当风险

将决策随意，盲目干预，最终同样会损害整体效益。因此只有让各方担

当相应的风险责任，通过风险的安排以加强责任心和主动性，达到能更

好地支配与限制。

（-）公允合理，责、权、利平衡。一是风险的责任和权力应是平衡

的。有担当风险的责任，也要给担当者以限制和处理的权力，但假如已

有某些权力，则同样也要担当相应的风险责任；二是风险与机会尽可能

对等，对于风险的担当者应当同时享受风险限制获得的收益和机会收益;

三是担当的可能性和合理性，担当者应当捐有预料、支配、限制的条件

和可能性，有快速实行限制风险措施的时间、信息等条件。

（三）符合工程项目的惯例，符合通常的处理方法。如采纳国际惯例

FIDIC合同条款，就明确地规定了承包商和业主之间的风险安排，比较公

允合理。

其次，不同风险采纳不同的政策。通常的风险对策有：

（一）权衡利弊后，回避风险大的项目，选择风险小或适中的项目。

这在项目决策中就应当提高警惕，对于那些可能明显导致亏损的项目就

应当放弃，而对于某些风险超过自己承载实力，并且胜利把握不大的项

目也应当尽量回避，这是相对保守的风险对策。

（-）实行先进的技术措施和完善的组织措施，以减小风险产生的可

能性和可能产生的影响。如选择有弹性的、抗风险实力强的技术方案，

进行预先的技术模拟试验，采纳牢靠的爱护和平安措施。对管理的项目

选派得力的技术和管理人员，实行有效的管理组织形式，并在实施的过

程中实行严密的限制，加强支配工作，抓紧阶段限制和中间决策等。

（三）购买保险或要求对方担保，以转移风险。对于一些无法解除的

风险，可以通过购买保险的方法解决；假如由于合作伙伴可能产生的资

信风险，可要求对方出具担保。

（四）提出合理的风险保证金，这是从财务的角度为风险做打算，在

报价中增加一笔不行预见的风险费，以抵消或削减风险发生时的损失。

（五）实行合作方式共同担当风险。因为大部分项目都是多个企业或

部门共同合作，这必定有风险的分担，但这必需考虑找寻牢靠的即抗风

险实力强、信誉好的合作伙伴，以与合理明确