三重一大全程监督制度

PAGE三重一大全程监督制度一、总则（一）目的为进一步加强公司/组织的民主决策和科学管理，规范决策程序，防范决策风险，确保公司/组织重大事项决策、重要干部任免、重大项目安排和大额度资金使用（以下简称“三重一大”）的科学性、民主性、合法性，根据国家相关法律法规和行业标准，结合本公司/组织实际情况，制定本全程监督制度。（二）适用范围本制度适用于公司/组织各级领导班子及所属各部门、各分支机构涉及“三重一大”事项的决策、执行和监督。（三）基本原则1.依法依规原则：严格遵守国家法律法规和党内有关规定，确保“三重一大”事项决策、执行和监督全过程合法合规。2.民主集中原则：充分发扬民主，广泛听取意见，按照少数服从多数的原则进行决策，同时坚持集体领导与个人分工负责相结合。3.科学决策原则：运用科学方法，进行充分论证和风险评估，提高决策的科学性和准确性。4.公开透明原则：除依法依规应当保密的事项外，“三重一大”事项决策、执行和监督过程应向公司/组织内部适当公开，接受职工群众监督。二、决策事项范围（一）重大事项决策1.公司/组织发展战略、中长期发展规划的制定与调整。2.年度工作计划、工作总结和重要工作部署。3.公司/组织改革改制、资产重组、产权转让、对外投资、合作经营等重大经营决策。4.内部管理体制、组织机构设置与调整。5.重要规章制度的制定、修订和废止。6.涉及职工切身利益的重大事项，如薪酬福利、劳动用工、社会保险、教育培训、住房分配等政策的制定与调整。（二）重要干部任免1.公司/组织中层及以上管理人员的选拔任用、轮岗交流、免职、降职、辞退等。2.重要岗位人员的招聘、调配、晋升等。（三）重大项目安排1.年度投资计划、融资计划的制定与调整。2.重大建设项目、技术改造项目、科研项目的立项、可行性研究、设计方案、招投标、合同签订、建设施工、竣工验收等全过程管理。3.重大采购项目，包括物资采购、服务采购等的招投标、合同签订与执行。（四）大额度资金使用1.年度预算的编制、调整和执行。2.单项金额超过规定限额的资金支出，如大额固定资产购置、对外捐赠、赞助等。3.重大资金调度和使用方案。三、决策程序（一）酝酿决策1.相关职能部门或项目负责人根据工作需要，提出“三重一大”事项的初步建议，经分管领导审核后，报主要领导确定。2.主要领导确定决策事项后，组织相关人员进行调查研究，充分听取各方面意见，对决策事项的必要性、可行性、合法性进行论证评估。涉及专业性较强的事项，应当组织专家进行论证。3.在广泛征求意见的基础上，领导班子成员对决策事项进行充分酝酿，形成初步决策意向。（二）集体决策1.召开领导班子会议进行集体决策。会议由主要领导主持，领导班子成员参加。2.决策事项承办部门或项目负责人汇报决策事项的背景、内容、论证情况、初步决策意向等。3.领导班子成员对决策事项进行充分讨论，发表意见，对决策事项的必要性、可行性、合法性进行深入分析，提出决策建议。4.会议主持人根据讨论情况，综合各方面意见，提出决策方案。决策方案应当明确决策事项的内容、实施步骤、责任分工、时间要求等。5.领导班子成员对决策方案进行表决。表决可以采用口头、举手、无记名投票等方式进行。表决结果由会议主持人当场宣布。6.决策事项应当经领导班子成员半数以上通过。对重大事项决策，应当实行票决制。（三）决策执行1.决策事项经集体决策通过后，由相关职能部门或项目负责人负责组织实施。实施部门应当按照决策方案制定具体的实施方案，明确工作目标、工作任务、工作措施、工作进度、责任人等，确保决策事项顺利执行。2.实施部门应当定期向领导班子汇报决策事项的执行情况，及时反馈执行过程中出现的问题，并提出解决问题的建议。3.领导班子应当加强对决策事项执行情况的监督检查，及时发现和纠正执行过程中出现的问题，确保决策事项得到有效执行。（四）决策监督1.公司/组织内部审计部门应当对“三重一大”事项决策、执行和监督情况进行审计监督，重点审计决策程序的合法性、决策事项的真实性、执行情况的有效性等。2.公司/组织纪检监察部门应当对“三重一大”事项决策、执行和监督情况进行纪律监督，重点监督决策程序的合规性、决策事项的公正性、执行情况的廉洁性等。对违反本制度的行为，应当及时进行调查处理，并追究相关人员的责任。3.公司/组织职工代表大会、工会等组织应当对“三重一大”事项决策、执行和监督情况进行民主监督，充分发挥职工群众的监督作用。职工代表大会、工会等组织可以通过听取汇报、查阅资料、召开座谈会等方式，对“三重一大”事项进行监督，并提出意见和建议。四、监督管理（一）监督主体1.公司/组织党委（党组）是“三重一大”全程监督的领导主体，负责领导和指导“三重一大”全程监督工作，研究解决监督工作中的重大问题。2.公司/组织纪检监察部门是“三重一大”全程监督的专门机构，负责组织协调、监督检查“三重一大”全程监督工作，对违反本制度的行为进行调查处理。3.公司/组织内部审计部门是“三重一大”全程监督的重要力量，负责对“三重一大”事项决策、执行和监督情况进行审计监督。4.公司/组织各职能部门、各分支机构是“三重一大”全程监督的具体实施主体，负责按照本制度的要求，对本部门、本分支机构涉及的“三重一大”事项进行决策、执行和监督，并及时向公司/组织党委（党组）、纪检监察部门、内部审计部门报告有关情况。（二）监督内容1.决策程序的合法性：重点监督决策事项是否按照本制度规定的程序进行酝酿、集体决策、决策执行和决策监督，是否存在违反程序决策的行为。2.决策事项的真实性：重点监督决策事项是否真实存在，是否符合公司/组织实际情况，是否存在虚假决策、盲目决策的行为。3.决策执行的有效性：重点监督决策事项是否得到有效执行，执行过程中是否存在擅自变更决策内容、拖延执行时间、执行不力等问题。4.决策监督的落实情况：重点监督公司/组织内部审计部门、纪检监察部门、职工代表大会、工会等组织对“三重一大”事项的监督检查是否到位，监督意见和建议是否得到及时采纳和落实。（三）监督方式1.日常监督：公司/组织纪检监察部门、内部审计部门等监督主体应当定期对“三重一大”事项决策、执行和监督情况进行检查，及时发现和纠正存在的问题。2.专项监督：对涉及重大项目、重要干部任免、大额度资金使用等重点领域和关键环节的“三重一大”事项，公司/组织纪检监察部门、内部审计部门等监督主体应当开展专项监督检查，确保决策程序合法、决策事项真实、执行情况有效。3.事后监督：对已经完成的“三重一大”事项，公司/组织纪检监察部门、内部审计部门等监督主体应当进行事后监督检查，重点检查决策程序的合规性、决策事项的公正性、执行情况的廉洁性等，并对发现的问题进行调查处理。4.举报监督：公司/组织应当建立健全“三重一大”事项举报制度，鼓励职工群众对违反本制度的行为进行举报。对举报事项，公司/组织纪检监察部门应当及时进行调查处理，并将处理结果及时反馈举报人。（四）责任追究1.对违反本制度规定，擅自决策、越权决策、违反决策程序决策的，应当按照有关规定追究相关人员的责任。2.对决策失误造成重大损失或者恶劣影响的，应当按照有关规定追究相关人员的责任。3.对在决策执行过程中擅自变更决策内容、拖延执行时间、执行不力等，导致决策事项不能顺利完成的，应当按照有关规定追究相关人员的责任。4.对在“三重一大”事项监督工作中敷衍塞责、弄虚作假、隐瞒不报等，导致监督工作不到位的，应当按照有关规定追究相关人员的责任。五、信息公开（一）公开原则1.依法依规原则：严格遵守国家法律法规和党内有关规定，确保“三重一大”事项信息公开合法合规。2.真实准确原则：公开的信息应当真实、准确、完整，不得隐瞒、歪曲、夸大事实。3.及时有效原则：按照规定的时间和方式，及时公开“三重一大”事项信息，确保职工群众能够及时了解相关情况。4.方便快捷原则：采用多种方式公开“三重一大”事项信息，方便职工群众获取和查询。（二）公开内容1.决策事项的名称、内容、决策依据、决策过程、决策结果等。2.重要干部任免的人员名单、任免依据、任免程序等。3.重大项目安排的项目名称、项目内容、项目进展情况等。4.大额度资金使用的资金额度、资金用途、资金使用情况等。（三）公开方式1.公司/组织内部网站：在公司/组织内部网站设立“三重一大”信息公开专栏，及时发布“三重一大”事项信息。2.内部刊物：在公司/组织内部刊物上刊登“三重一大”事项信息，供职工群众查阅。3.会议通报：通过召开职工代表大会、领导班子会议、中层干部会议等形式，通报“三重一大”事项信息。4.公告栏：在公司/组织办公场所设立公告栏，张贴“三重一大”事项信息。（四）公开时间1.决策事项经集体决