三重一大 事务监督制度

PAGE三重一大事务监督制度一、总则（一）目的为进一步加强公司/组织的民主管理和民主监督，规范决策行为，提高决策水平，防范决策风险，确保公司/组织重大决策、重要干部任免、重大项目安排和大额度资金使用（以下简称“三重一大”）等事项的科学性、民主性和合法性，根据国家相关法律法规和行业标准，结合本公司/组织实际情况，制定本监督制度。（二）适用范围本制度适用于公司/组织各级领导班子及所属各部门、各分支机构涉及“三重一大”事项的决策与监督管理。（三）基本原则1.依法依规原则：“三重一大”事项的决策与监督必须严格遵守国家法律法规、党内法规以及公司/组织的各项规章制度。2.集体决策原则：涉及“三重一大”事项，必须经集体讨论做出决策，任何个人不得擅自决定。3.科学民主原则：充分发扬民主，广泛听取意见，进行科学论证和风险评估，确保决策的科学性和民主性。4.公开透明原则：除依法应当保密的外，“三重一大”事项决策过程和结果应按照规定予以公开，接受公司/组织内部和社会监督。二、监督内容（一）重大决策事项1.公司/组织发展战略、中长期发展规划、年度经营计划等重大事项。2.公司/组织改制、上市、合并、分立、解散、破产以及重大投融资、对外担保、资产处置等重大资本运营事项。3.公司/组织重要规章制度的制定、修改和废止。4.涉及公司/组织全局性、战略性、政策性的重大问题。（二）重要干部任免事项1.公司/组织内部管理机构设置、调整及重要岗位人员配备。2.下属单位领导班子成员的选拔、任用、考核、奖惩等。3.后备干部队伍建设规划及人选确定。（三）重大项目安排事项1.年度投资计划、重大建设项目、技术改造项目等。2.使用公司/组织大额资金的重大采购项目。3.重大对外合作项目、合资项目等。（四）大额度资金使用事项1.年度预算内大额度资金调动和使用。2.超预算的大额度资金支出。3.重大捐赠、赞助等资金使用。三、监督主体与职责（一）监督主体1.公司/组织党委（党组）：对“三重一大”事项决策实施全面监督，确保决策符合党的路线方针政策和国家法律法规，维护公司/组织和职工群众的根本利益。2.董事会：对公司重大决策事项进行审议和决策，监督决策程序的合规性和决策结果的科学性。3.监事会：对公司“三重一大”事项决策和执行情况进行监督检查，对违规行为提出纠正意见和建议。4.职工代表大会：依法对涉及职工切身利益的“三重一大”事项进行民主监督，维护职工合法权益。（二）监督职责1.党委（党组）职责研究制定“三重一大”事项监督的制度和办法，明确监督的内容、程序和要求。对“三重一大”事项决策过程进行全程监督，确保决策程序合规、决策结果公正。对违反“三重一大”决策制度的行为进行调查处理，追究相关人员责任。2.董事会职责负责组织对重大决策事项进行调研、论证和评估，提出决策建议。严格按照规定的程序进行决策，确保决策过程公开透明、科学合理。对决策失误造成重大损失的，承担相应责任。3.监事会职责检查“三重一大”事项决策和执行情况，对发现的问题及时提出监督意见和建议。对违反“三重一大”决策制度的行为进行监督纠正，必要时向有关部门报告。参与对重大项目安排和大额度资金使用的监督检查，确保资金使用安全、项目实施规范高效。4.职工代表大会职责审议涉及职工切身利益的“三重一大”事项，充分听取职工代表的意见和建议。对“三重一大”事项决策和执行情况进行民主监督，维护职工的知情权、参与权和监督权。通过职代会决议等形式，对涉及职工利益的重大决策事项进行监督落实。四、监督程序（一）决策前监督1.议题提出公司/组织领导班子成员、各部门负责人根据工作需要，提出“三重一大”事项议题。议题应明确事项的基本情况、决策依据、决策建议等内容。涉及多个部门的议题，由主办部门负责协调相关部门形成议题材料，并征求意见。2.前期调研对于重大决策事项，应进行深入的调查研究，广泛征求意见，充分论证必要性、可行性、科学性和风险可控性。重要干部任免事项，应按照干部选拔任用的有关规定，进行民主推荐、考察、公示等程序。重大项目安排事项，应进行项目可行性研究、环境影响评价、经济效益分析等，确保项目符合相关要求。大额度资金使用事项，应进行资金预算、成本效益分析等，确保资金使用合理、安全。3.材料准备承办部门应根据前期调研情况，准备详细的决策材料，包括调研报告、可行性研究报告、专家论证意见、风险评估报告等。决策材料应真实、准确、完整，能够为决策提供充分依据。（二）决策中监督1.会议通知决策事项确定后，应提前通知参会人员会议的时间、地点、议题等。参会人员应包括领导班子成员、相关部门负责人、专家代表、职工代表等。对于涉及职工切身利益的重大决策事项应提前征求职工代表意见，并邀请职工代表列席会议。2.会议讨论会议由公司/组织主要负责人主持，承办部门应详细介绍决策事项的背景、内容、依据和建议等情况。参会人员应充分发表意见，进行充分讨论和交流。主要负责人应综合考虑各方面意见，确保决策的科学性和民主性。3.决策表决决策事项应进行表决，表决方式可采用口头表决、举手表决或无记名投票表决等。决策事项经应到会人员半数以上通过方可有效。对于重要干部任免事项，应按照干部选拔任用的有关规定进行表决。（三）决策后监督1.决策执行决策通过后，由相关部门负责组织实施。实施部门应制定具体的实施方案，明确责任分工、时间进度和质量要求等。实施过程中应严格按照决策要求执行，不得擅自变更决策内容。如遇特殊情况需要调整决策，应按照规定程序重新进行决策。2.监督检查党委（党组）、监事会等监督主体应定期对“三重一大”事项决策执行情况进行监督检查，及时发现问题并督促整改。监督检查可采取听取汇报、查阅资料、实地查看等方式进行。对于发现的问题，应及时向决策机构反馈，并提出整改意见和建议。3.结果反馈决策执行部门应定期向决策机构报告决策执行情况，包括工作进展、取得成效、存在问题及下一步工作计划等。决策机构应根据执行情况进行评估，如决策执行效果未达到预期目标，应及时分析原因，采取措施进行调整和完善。五、责任追究（一）责任界定1.对未经集体讨论擅自决定“三重一大”事项的个人，给予批评教育、责令作出检查、诫勉谈话等处理；造成严重后果的，给予党纪政纪处分，涉嫌违法犯罪的，依法移送司法机关处理。2.对在决策过程中违反程序、未充分听取意见、未进行科学论证等导致决策失误的，视情节轻重，对相关责任人给予相应的党纪政纪处分；造成重大损失的，依法追究法律责任。3.对在决策执行过程中擅自变更决策内容、不执行或拖延执行决策的，给予批评教育、责令改正；造成严重后果的，给予党纪政纪处分，涉嫌违法犯罪的，依法移送司法机关处理。（二）责任追究程序1.发现存在违反“三重一大”决策制度行为的，由监督主体进行调查核实。2.调查核实后，根据责任界定情况，提出责任追究建议，报公司/组织党委（党组）或董事会研究决定。