2972非煤矿山企业安全生产风险分级管控体系细则

2972非煤矿山企业安全生产风险分级管控体系细则引言非煤矿山行业因其作业环境复杂、危险因素多样、安全管理难度大，始终是安全生产工作的重中之重。为深入贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，强化企业安全生产主体责任落实，提升风险预控能力，有效防范和遏制生产安全事故，依据国家相关法律法规及行业标准，结合非煤矿山企业实际运营特点，特制定本细则。本细则旨在为非煤矿山企业构建一套科学、系统、可操作的安全生产风险分级管控体系提供明确指引，确保风险辨识全面、评估准确、管控到位、持续改进。第一章总则1.1目的与依据为规范非煤矿山企业安全生产风险（以下简称“风险”）的辨识、评估、分级、管控和预警等工作，实现对风险的动态管理和有效控制，保障从业人员生命财产安全和企业生产经营活动的有序进行，依据《中华人民共和国安全生产法》、《金属非金属矿山安全规程》等相关法律法规、标准规范及“2972”相关要求，制定本细则。1.2适用范围本细则适用于各类非煤矿山企业（以下简称“企业”）的安全生产风险分级管控工作。包括金属矿、非金属矿、小型露天采石场等矿山的建设、生产、闭坑等各个阶段。1.3基本原则1.安全第一、预防为主、综合治理：将风险管控置于安全生产工作的首位，通过源头控制、过程管理，实现事故的超前预防。2.全员参与、分级负责：建立健全从企业主要负责人到一线岗位员工的全员风险管控责任制，明确各层级、各岗位的风险管控职责。3.风险导向、动态管理：以风险辨识和评估为基础，根据风险变化情况及时调整管控措施，实行动态管理。4.科学评估、精准管控：采用科学、合理的风险辨识和评估方法，确定风险等级，针对不同等级的风险采取差异化、精准化的管控措施。5.持续改进、提升能力：定期对风险管控体系的运行情况进行评估和改进，不断提升企业风险管控水平和本质安全水平。第二章组织机构与职责2.1组织机构企业应成立由主要负责人任组长，分管安全负责人、技术负责人、各职能部门负责人、基层单位负责人及相关专业技术人员、工会代表、从业人员代表组成的安全生产风险分级管控工作领导小组（以下简称“领导小组”）。领导小组下设办公室，通常设在安全管理部门，负责风险分级管控体系建设与运行的日常协调、指导和监督工作。2.2主要职责1.领导小组职责：*审定企业风险分级管控体系建设实施方案和相关管理制度。*组织、协调、推动企业风险分级管控工作的开展。*审定重大风险清单及管控措施。*保障风险分级管控工作所需资源投入。*定期听取风险管控工作情况汇报，研究解决存在的重大问题。2.主要负责人职责：*对企业风险分级管控工作全面负责。*组织建立、健全并落实风险分级管控责任制。*组织开展重大风险辨识、评估和管控工作。3.分管安全负责人职责：*协助主要负责人负责风险分级管控的具体领导工作。*组织制定风险分级管控相关制度、方案和措施。*监督检查风险分级管控工作的落实情况。4.安全管理部门职责：*牵头组织风险辨识、评估、分级、管控、预警和更新工作。*组织编制和修订企业风险分级管控清单。*对各部门、各单位风险管控工作进行业务指导和监督检查。*收集、汇总、分析风险信息，定期向领导小组报告。5.各业务部门及基层单位职责：*组织本部门、本单位职责范围内的风险辨识、评估和管控工作。*落实本部门、本单位的风险管控措施，并对措施的有效性负责。*及时上报本部门、本单位的重大风险和风险管控中发现的问题。6.从业人员职责：*参与本岗位风险辨识和评估。*严格执行岗位风险管控措施和操作规程。*及时报告岗位发生的风险事件和隐患。*积极参加风险管控培训和应急演练。第三章风险辨识3.1辨识范围风险辨识应覆盖矿山生产经营的全过程、所有场所、所有作业活动及所有从业人员。主要包括：1.生产工艺过程：包括开拓、采准、切割、回采、充填、运输、提升、通风、排水、压气、破碎、筛分、选矿等。2.主要设备设施：包括采掘设备、运输设备、提升设备、通风设备、排水设备、供电设备、爆破器材、特种设备等。3.作业环境：包括井下巷道、采场、硐室、露天采场、排土场、尾矿库、办公区、生活区等。4.作业人员：包括作业人员的行为、生理、心理因素，以及个体防护用品的配备和使用。5.管理活动：包括安全管理、技术管理、设备管理、人员管理、应急管理等。6.外部因素：包括自然环境（如暴雨、洪水、滑坡、泥石流、地震等）、周边环境等。7.变更管理：包括新建、改建、扩建项目，生产工艺、技术、设备、材料、作业人员、管理机构及制度等发生变更时。3.2辨识方法企业应根据不同的辨识对象和辨识目的，选择适宜的风险辨识方法。常用的方法包括：1.现场排查法：组织专业人员和作业人员对作业现场进行实地观察、检查，辨识存在的风险。2.工作危害分析法（JHA）：对每个作业活动的步骤进行分解，识别每个步骤的潜在危害因素、可能导致的事故及后果。3.安全检查表法（SCL）：依据相关法律法规、标准规范、操作规程等，编制检查表，对设备设施、作业环境、管理措施等进行逐项检查，辨识风险。4.危险与可操作性分析（HAZOP）：针对工艺流程或操作步骤，通过关键词引导，分析偏离设计意图的偏差及其原因、后果和可采取的措施。（适用于复杂工艺）5.故障类型和影响分析（FMEA）：分析系统中各组成部分可能发生的故障类型及其对系统功能的影响，并确定其严重程度。企业可结合实际，组合使用多种辨识方法，以确保辨识的全面性和准确性。3.3辨识流程1.制定辨识计划：明确辨识目的、范围、方法、人员、时间和输出要求。2.组建辨识小组：由熟悉辨识区域和作业活动的技术人员、管理人员和经验丰富的作业人员组成。3.收集资料：收集相关法律法规、标准规范、技术资料、事故案例、设备说明书、作业规程等。4.实施辨识：按照预定的方法和范围，系统开展风险辨识。5.记录辨识结果：详细记录辨识出的风险点、可能导致的事故类型、影响范围和现有控制措施等信息，形成《风险辨识记录表》。第四章风险评估4.1评估方法企业应根据风险的性质、特点及影响程度，选择合适的风险评估方法。常用的评估方法包括：1.定性评估方法：依靠专家经验和判断，对风险的可能性和后果严重程度进行定性描述（如高、中、低），进而确定风险等级。2.半定量评估方法：如风险矩阵法、作业条件危险性分析法（LEC法）等，通过对可能性和后果严重程度赋予一定的分值，计算风险值，从而确定风险等级。企业应优先选用国家或行业推荐的评估方法，并确保评估方法的适用性和一致性。4.2风险等级划分根据风险评估结果，结合企业实际，将风险划分为不同等级。通常分为以下四级：1.重大风险（红色）：可能导致群死群伤、重大财产损失或严重环境破坏的风险。2.较大风险（橙色）：可能导致人员重伤、较大财产损失或一定环境影响的风险。3.一般风险（黄色）：可能导致人员轻伤、一般财产损失的风险。4.低风险（蓝色）：不太可能导致人员伤害和财产损失，但仍需关注的风险。企业应明确各级风险的定义、判定标准和对应颜色标识。4.3评估流程1.确定评估对象：针对辨识出的每个风险点或风险单元。2.选择评估方法和准则：根据评估对象的特点选择。3.收集评估数据：包括事故发生的可能性、后果严重程度等信息。4.开展评估：组织评估人员按照选定的方法进行评估，确定风险等级。5.形成评估报告：记录评估过程、评估结果、风险等级及初步的管控建议。第四章风险分级管控(修正：应为第四章风险辨识，第五章风险评估，此为第六章风险分级管控)6.1管控层级根据风险等级和职责分工，实行分级管控：1.重大风险（红色）：由企业主要负责人牵头组织管控，制定专项管控方案，明确责任部门、责任人和管控措施，确保风险处于受控状态。2.较大风险（橙色）：由企业分管负责人或相关职能部门牵头组织管控，制定具体管控措施，明确责任单位和责任人。3.一般风险（黄色）：由车间（区队）或班组负责管控，落实岗位操作规程和安全技术措施。4.低风险（蓝色）：由岗位员工负责管控，严格遵守操作规程，加强现场巡检。6.2管控措施针对不同等级的风险，应采取工程技术措施、管理措施、培训教育措施、个体防护措施和应急处置措施等相结合的管控手段，确保风险得到有效控制。1.工程技术措施：优先采用本质安全型技术、工艺和设备，从源头上降低风险。如优化设计、改进工艺、安装安全防护装置、设置警示标识等。2.管理措施：建立健全相关管理制度和操作规程，明确作业许可、安全检查、隐患排查治理、设备维护保养、人员培训、劳动组织等要求。3.培训教育措施：对从业人员进行风险辨识、评估和管控知识的培训，使其掌握本岗位的风险及控制方法，提高安全意识和操作技能。4.个体防护措施：为从业人员配备合格的个体防护用品，并监督其正确佩戴和使用。5.应急处置措施：针对可能发生的事故，制定应急预案，配备应急物资，定期组织应急演练，提高应急处置能力。6.3重大风险管控对重大风险，除采取上述一般管控措施外，还应：1.单独编制专项风险管控方案和应急预案。2.明确监控指标和预警阈值，实施动态监控。3.定期组织对管控措施的有效性进行评估和修订。4.在作业场所设置明显的安全警示标志，并告知从业人员风险危害及应急措施。5.严格限制作业人员数量和作业时间。第五章风险管控的实施与动态管理(修正：应为第七章风险管控的实施与动态管理)7.1风险告知企业应通过公告栏、风险告知卡、安全培训、班前会等多种形式，将风险等级、存在位置、可能导致的后果、主要管控措施及应急处置方法等信息告知所有相关从业人员和外来人员。风险告知卡应张贴在作业岗位显著位置。7.2风险清单与管控措施文件化企业应将辨识评估出的所有风险，按照风险等级进行汇总，形成《企业安全生产风险分级管控清单》。清单应包括风险点名称、所在位置、风险等级、可能导致的事故类型、主要管控措施、责任部门、责任人等内容。相关的管控措施应形成文件，纳入企业安全管理制度和操作规程体系。7.3动态更新风险辨识、评估和管控是一个动态过程。当出现以下情况时，企业应及时组织重新辨识、评估和更新风险管控信息：1.法律法规、标准规范发生变化。2.生产工艺、技术、设备、材料、作业环境发生重大变化。3.发生生产安全事故或重大险情。4.组织机构或人员发生重大调整。5.风险管控措施实施后或定期评审（一般每年至少一次）发现需要调整的。更新后的风险分级管控清单及相关文件应及时分发至相关部门和岗位。第六章文件记录与信息化(修正：应为第八章文件记录与信息化)8.1文件管理企业应建立健全风险分级管控体系相关文件，主要包括：1.风险分级管控工作管理制度或办法。2.风险辨识、评估工作方案。3.风险分级管控清单。4.重大风险管控专项方案。5.风险告知材料。6.培训记录、评估报告、评审记录等。这些文件应统一编号、登记、发放、回收和保管，确保其有效性和可追溯性。8.2记录管理企业应规范风险分级管控过程中的各项记录，主要包括：1.风险辨识记录表。2.风险评估记录表。3.风险管控措施落实检查记录。4.风险动态更新记录。5.培训教育记录。6.应急演练记录。记录应真实、准确、完整、清晰，并有相关人员签字确认，保存期限应符合相关规定。8.3信息化建设鼓励企业利用信息化技术，建立安全生产风险分级管控信息系统。通过信息系统实现风险信息的录入、查询、统计、分析、预警、更新和共享，提高风险管控的效率和水平。第七章监督检查与考核改进(修正：应为第九章监督检查与考核改进)9.1监督检查企业应建立风险分级管控监督检查机制。领导小组及安全管理部门应定期或不定期对各部门、各单位风险分级管控工作的开展情况、管控措施的落实情况进行监督检查。检查可采取现场检查、资料查阅、人员询问等方式进行。对发现的问题，应下达整改通知书，明确整改责任和期限，并跟踪落实。9.2考核与奖惩企业应将风险分级管控工作纳入安全生产责任制考核体系，明确考核指标和奖惩办法。对在风险分级管控工作中成效显著的单位和个人给予表彰奖励；对工作不力、管控措施不落实导致风险失控或发生事故的，应严肃追究相关单位和人员的责任。9.3持续改进企业应定期（每年至少一次）组织对风险分级管控体系的适宜性、充分性和有效性进行评审。评审应包括风险辨识的全面性、评估的准确性、管控措施的有效性、运行机制的顺畅性等。根据评审结果和实际运行情况，持续改进风险分级管控体系。第八章