投资顾问财富管理公司绩效考核表

投资顾问财富管理公司绩效考核表员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制员工职位：输入职位 考核周期：输入部门考核维度指标名称权重目标值评分标准得分客户资产管理规模新增客户资产规模40%1000万元按实际完成新增客户资产规模与目标的比例计分，如完成目标的100%得满分，80%得80分，以此类推。客户资产规模增长率20%按实际增长率与目标的比例计分，如完成目标的100%得满分，80%得80分，以此类推。客户留存率90%按实际留存率与目标的比例计分，如完成目标的100%得满分，80%得80分，以此类推。客户数量增长率15%按实际增长率与目标的比例计分，如完成目标的100%得满分，80%得80分，以此类推。高净值客户占比30%按实际占比与目标的比例计分，如完成目标的100%得满分，80%得80分，以此类推。投资业绩与合规性客户投资组合年化收益率30%15%按实际年化收益率与目标的差额计算得分，每高1%加5分，低1%减5分，最高不超过100分。产品配置合规率100%按实际合规率与目标的比例计分，如完成目标的100%得满分，出现1次违规扣5分，扣完为止。客户投诉率0.5%按实际投诉率与目标的差额计算得分，每低0.1%加5分，高0.1%减5分，最高不超过100分。监管检查通过率100%按实际通过率与目标的比例计分，如完成目标的100%得满分，出现1次未通过扣10分，扣完为止。风险控制指标达标率95%按实际达标率与目标的比例计分，如完成目标的100%得满分，80%得80分，以此类推。客户服务与满意度客户满意度调查得分20%4.5分按实际得分与目标的差额计算得分，每高0.1分加5分，低0.1分减5分，最高不超过100分。客户服务响应时间2个工作日内按实际响应时间与目标的比例计分，如完成目标的100%得满分，80%得80分，以此类推。客户主动复购率25%按实际复购率与目标的比例计分，如完成目标的100%得满分，80%得80分，以此类推。客户投诉处理满意度90%按实际满意度与目标的比例计分，如完成目标的100%得满分，80%得80分，以此类推。客户留存咨询频率每月至少1次按实际咨询频率与目标的比例计分，如完成目标的100%得满分，80%得80分，以此类推。业务拓展与团队协作新业务拓展数量10%5个按实际完成数量与目标的比例计分，如完成目标的100%得满分，80%得80分，以此类推。跨部门协作完成率95%按实际完成率与目标的比例计分，如完成目标的100%得满分，80%得80分，以此类推。团队培训参与度100%按实际参与度与目标的比例计分，如完成目标的100%得满分，80%得80分，以此类推。业务建议采纳率30%按实际采纳率与目标的比例计分，如完成目标的100%得满分，80%得80分，以此类推。团队绩效贡献度正向贡献根据团队绩效评估结果，正向贡献得满分，持平得50分，负向贡献得0分。本考核表旨在全面评估投资顾问在财富管理岗位上的综合表现。请根据各维度及指标的实际完成情况，结合评分标准进行客观、公正的评估。各维度权重已预设，总权重必须严格等于100%。评分（分）维度一维度二维度三维度四维度五员工评分合计上级评分合计最终得分奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=绩效面谈直接主管签名：被考核者签名：