中国重工关联交易管理制度(3篇)

第1篇第一章总则第一条为规范中国重工股份有限公司（以下简称“公司”）关联交易的决策程序和信息披露，维护公司及股东的利益，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》等相关法律法规，结合公司实际情况，制定本制度。第二条本制度所称关联交易，是指公司与其控股股东、实际控制人、关联方之间发生的转移资源或义务的事项。第三条公司关联交易应当遵循公平、公正、公开的原则，确保交易价格公允，不得损害公司及股东的利益。第四条公司董事会负责关联交易的审议和决策，公司监事会对关联交易进行监督。第五条公司应建立健全关联交易内部控制制度，确保关联交易的合规性。第二章关联方界定第六条本制度所称关联方包括：（一）公司的控股股东、实际控制人及其控制的其他企业；（二）公司的子公司、合营企业、联营企业；（三）公司的控股股东、实际控制人、子公司、合营企业、联营企业的董事、监事、高级管理人员及其亲属；（四）与公司受同一实际控制人控制的法人或其他组织；（五）其他可能损害公司及股东利益的关联方。第三章关联交易类型第七条公司关联交易类型包括但不限于以下几种：（一）购买或出售资产；（二）提供或接受劳务；（三）提供或接受资金；（四）租赁；（五）委托或受托管理资产；（六）担保；（七）提供或接受服务；（八）其他可能损害公司及股东利益的关联交易。第四章关联交易决策程序第八条公司关联交易决策程序如下：（一）关联交易事项提出：关联交易事项由公司相关业务部门提出，并附相关资料。（二）关联交易审议：关联交易事项提交董事会审议，董事会应充分了解关联交易的背景、目的、价格、条件等，确保关联交易的公平性。（三）关联交易信息披露：董事会审议通过关联交易事项后，公司应及时履行信息披露义务，披露关联交易的必要信息。（四）关联交易实施：关联交易事项经董事会审议通过并披露后，由公司相关业务部门组织实施。第五章关联交易信息披露第九条公司关联交易信息披露应包括以下内容：（一）关联方的基本情况；（二）关联交易的类型、交易价格、交易条件；（三）关联交易的决策过程；（四）关联交易对公司财务状况和经营成果的影响；（五）其他可能影响投资者决策的相关信息。第十条公司应在关联交易发生后的次一工作日披露关联交易信息，并确保信息披露的及时性、准确性和完整性。第六章关联交易内部控制第十一条公司应建立健全关联交易内部控制制度，包括但不限于以下内容：（一）明确关联交易的审批权限和程序；（二）建立关联交易审批委员会，负责关联交易的审批；（三）加强对关联交易价格、条件的审核，确保交易价格公允；（四）建立关联交易档案，妥善保管相关资料；（五）定期对关联交易进行自查，确保关联交易的合规性。第七章监督与责任第十二条公司监事会对关联交易进行监督，发现关联交易存在违法违规行为的，应当及时向董事会和股东大会报告。第十三条公司董事、高级管理人员在关联交易中违反本制度规定，损害公司及股东利益的，应当承担相应的法律责任。第八章附则第十四条本制度由公司董事会负责解释。第十五条本制度自发布之日起施行。（注：本制度仅为示例性文本，具体内容需根据公司实际情况和相关法律法规进行调整。）第2篇第一章总则第一条为规范中国重工股份有限公司（以下简称“公司”）关联交易的决策程序和信息披露，保护公司及股东的利益，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》等法律法规及公司章程的有关规定，制定本制度。第二条本制度所称关联交易，是指公司与其控股股东、实际控制人、控股股东、实际控制人控制的其他企业以及公司董事、监事、高级管理人员及其亲属之间发生的交易。第三条公司关联交易应当遵循公平、公正、公开的原则，不得损害公司及股东的利益。第四条公司关联交易决策应当经过充分论证，确保交易价格公允，交易条件合理。第五条公司关联交易的信息披露应当及时、准确、完整。第六条公司董事会负责关联交易的决策，监事会负责关联交易的监督。第七条公司关联交易管理制度由公司董事会负责解释。第二章关联交易分类第八条公司关联交易按照交易性质分为以下几类：（一）购买或者出售资产类交易；（二）提供或者接受劳务类交易；（三）提供或者接受资金类交易；（四）租赁类交易；（五）委托或者受托管理类交易；（六）担保类交易；（七）其他可能损害公司及股东利益的交易。第三章关联交易决策程序第九条公司关联交易决策程序如下：（一）关联交易事项提出：关联交易事项由公司相关部门提出，并提交董事会审议。（二）董事会审议：董事会应当对关联交易事项进行审议，审议时关联董事应当回避。（三）关联董事回避：关联董事在审议关联交易事项时，应当回避表决。（四）独立董事意见：董事会审议关联交易事项时，应当聘请独立董事发表意见。（五）董事会决议：董事会通过关联交易事项后，形成董事会决议。（六）信息披露：公司应当在董事会决议通过后及时披露关联交易事项。第十条关联交易涉及以下情形之一的，应当提交股东大会审议：（一）交易金额超过公司最近一期经审计净资产的5%的；（二）交易涉及的资产总额超过公司最近一期经审计总资产的30%的；（三）交易涉及的资产净额超过公司最近一期经审计净资产绝对值的30%的；（四）交易涉及的关联人属于公司前十名股东或者前十名实际控制人的；（五）交易涉及关联人受赠或者委托他人代持股份的；（六）法律、行政法规、部门规章或者公司章程规定的其他情形。第四章关联交易信息披露第十一条公司关联交易信息披露应当包括以下内容：（一）关联交易的基本情况，包括交易对方、交易金额、交易价格、交易时间等；（二）关联交易的决策过程，包括董事会审议情况、独立董事意见等；（三）关联交易对公司财务状况和经营成果的影响；（四）关联交易对公司未来发展战略的影响；（五）其他需要披露的信息。第十二条公司应当在关联交易事项发生之日起2个工作日内披露关联交易信息。第五章关联交易监督第十三条公司监事会负责对关联交易进行监督，主要内容包括：（一）关联交易决策程序的合法性、合规性；（二）关联交易价格是否公允；（三）关联交易对公司及股东利益的影响；（四）关联交易信息披露的及时性、准确性、完整性。第十四条公司监事会应当定期对关联交易进行审查，并将审查结果报告给董事会。第六章法律责任第十五条公司董事、监事、高级管理人员违反本制度规定，未履行关联交易决策程序或者未履行信息披露义务的，应当承担相应的法律责任。第十六条公司关联交易违反法律法规的，由公司承担相应的法律责任。第七章附则第十七条本制度自发布之日起施行。第十八条本制度由公司董事会负责解释。第十九条本制度未尽事宜，按照国家有关法律法规及公司章程的规定执行。（注：本制度为示例文本，具体内容需根据公司实际情况及法律法规要求进行调整。）第3篇第一章总则第一条为规范中国重工股份有限公司（以下简称“公司”）关联交易的决策、审批和监督，防范关联交易可能给公司带来的风险，保护公司及股东的利益，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》等法律法规及公司章程的有关规定，制定本制度。第二条本制度所称关联交易，是指公司与其控股股东、实际控制人、其他关联方之间发生的可能导致公司利益转移的交易。第三条公司关联交易应当遵循公平、公正、公开的原则，确保关联交易的定价合理，避免损害公司及中小股东的利益。第四条公司董事会负责关联交易的审批，监事会负责关联交易的监督。第二章关联方界定第五条本制度所称关联方包括：（一）控股股东：指能够实际控制公司股份的股东；（二）实际控制人：指能够实际控制公司行为的人；（三）其他关联方：包括但不限于：1.控股股东、实际控制人的直系亲属；2.控股股东、实际控制人及其直系亲属控制的公司；3.与公司同受控股股东、实际控制人控制的其他企业；4.与公司存在股权、债权、合作、担保等关系的其他企业；5.公司的董事、监事、高级管理人员及其直系亲属；6.其他与公司存在利益关联的法人或其他组织。第三章关联交易审批程序第六条关联交易事项应当由公司董事会审批，并经股东大会审议通过。第七条关联交易事项的审批程序如下：（一）关联交易事项的提出：关联交易事项由公司相关部门或关联方提出，并提交董事会审议。（二）关联交易事项的审议：董事会应当对关联交易事项进行审议，审议过程中应当充分听取独立董事的意见。（三）关联交易事项的表决：董事会审议关联交易事项时，关联董事应当回避表决。（四）关联交易事项的公告：董事会审议通过关联交易事项后，公司应当及时披露相关信息。第四章关联交易定价第八条关联交易定价应当遵循以下原则：（一）公允性原则：关联交易定价应当以市场价格为基础，确保交易价格公允合理；（二）成本加成原则：关联交易定价可以参考成本加成的方法，确保交易价格不低于成本；（三）协商一致原则：关联交易双方应当充分协商，达成一致意见。第九条关联交易定价的具体方法如下：（一）参照市场价格：关联交易涉及的商品或服务，可以参照市场价格确定交易价格；（二）成本加成：关联交易涉及的商品或服务，可以参考成本加成的方法确定交易价格；（三）协商定价：关联交易双方可以协商确定交易价格。第五章关联交易信息披露第十条公司应当及时、准确、完整地披露关联交易信息，披露内容包括但不限于：（一）关联交易的基本情况；（二）关联交易定价方法及依据；（三）关联交易对公司财务状况和经营成果的影响；（四）关联交易的风险及应对措施。第十一条关联交易信息披露的方式如下：（一）通过公司网站、证券交易所网站等渠道公开披露；（二）在定期报告中披露；（三）根据需要，通过临时公告披露。第六章监督与责任第十二条公司监事会负责监督关联交易的执行情况，对关联交易实施以下监督：（一）审查关联交易的相关文件；（二）要求公司及相关人员提供关联交易的相关资料；（三）对关联交易进行必要的调查；（四）向董事会提出监督意见。第十三条公司董事、监事、高级管理人员违反本制度规定，未履行关联交易审批、披露等义务的，应当承担相应的法律责任。第七章附则第十四条本制度由公司董事会负责解释。第十五条本制度自发布之日起施行。以下为部分章节的具体内容：第一章总则第二条本制度所称关联交易，是指公司与其控股股东、实际控制人、其他关联方之间发生的可能导致公司利益转移的交易。本条所称关联交易包括但不限于以下情形：（一）购买或者出售资产；（二）提供或者接受劳务；（三）租赁或者融资；（四）担保；（五）委托或者受托经营；（六）赠与或者受赠；（七）债权债务重组；（八）提供或者接受服务；（九）其他可能导致公司利益转移的交易。第三条公司关联交易应当遵循以下原则：（一）公平、公正、公开原则；（二）避免利益冲突原则；（三）信息披露原则；（四）合规性原则。第四条公司关联交易应当依法进行，不得损害公司及股东的利益。第二章关联方界定第五条本制度所称关联方包括：（一）控股股东：指能够实际控制公司股份的股东；（二）实际控制人：指能够实际控制公司行为的人；（三）其他关联方：包括但不限于：1.控股股东、实际控制人的直系亲属；2.控股股东、实际控制人及其直系亲属控制的公司；3.与公司同受控股股东、实际控制人控制的其他企业；4.与公司存在股权、债权、合作、担保等关系的其他企业；5.公司的董事、监事、高级管理人员及其直系亲属；6.其他与公司存在利益关联的法人或其他组织。第三章关联交易审批程序第六条关联交易事项应当由公司董事会审批，并经股东大会审议通过。第七条关联交易事项的审批程序如下：（一）关联交易事项的提出：关联交易事项由公司相关部门或关联方提出，并提交董事会审议。（二）关联交易事项的审议：董事会应当对关联交易事项进行审议，审议过程中应当充分听取独立董事的意见。（三）关联交易事项的表决：董事会审议关联交易事项时，关联董事应当回避表决。（四）关联交易事项的公告：董事会审议通过关联交易事项后，公司应当及时披露相关信息。第四章关联交易定价第八条关联交易定价应当遵循以下原则：（一）公允性原则：关联交易定价应当以市场价格为基础，确保交易价格公允合理；（二）成本加成原则：关联交易定价可以参考成本加成的方法，确保交易价格不低于成本；（三）协商一致原则：关联交易双方应当充分协商，达成一致意见。第九条关联交易定价的具体方法如下：（一）参照市场价格：关联交易涉及的商品或服务，可以参照市场价格确定交易价格；（二）成本加成：关联交易涉及的商品或服务，可以参考成本加成的方法确定交易价格；（三）协商定价：关联交易双方可以协商确定交易价格。第五章关联交易信息披露第十条公司应当及时、准确、完整地披露关联交易信息，披露内容包括但不限于：（一）关联交易的基本情况；（二）关联交易定价方法及依据；（三）关联交易对公司财务状况和经营成果的影响；（四）关联交易的风险及应对措施。第十一条关联交易信息披露的方式如下：（一）通过公司网站、证券交易所网站等渠道公开披露；