陕西省行政执法监督制度

PAGE陕西省行政执法监督制度一、总则（一）目的与依据为了加强行政执法监督，规范行政执法行为，保障公民、法人和其他组织的合法权益，促进依法行政，根据有关法律法规，结合本省实际，制定本制度。本制度旨在确保行政执法机关及其工作人员严格依法履行职责，防止和纠正违法或者不当的行政执法行为，维护法律的尊严和权威，保障社会秩序和公共利益。（二）适用范围本制度适用于本省各级行政执法机关及其行政执法人员的行政执法活动。行政执法机关包括依法行使行政执法权的行政机关、法律法规授权的组织以及依法受委托行使行政执法权的组织。行政执法人员是指行政执法机关中直接从事行政执法工作的人员。（三）基本原则1.合法性原则行政执法行为必须符合法律法规的规定，不得与法律法规相抵触。行政执法机关及其工作人员必须在法定职权范围内履行职责，严格按照法定程序实施行政执法行为。2.合理性原则行政执法行为应当符合公平、公正、公开的原则，符合社会公德和公共利益，做到合理、适度、恰当。在行使自由裁量权时，应当遵循比例原则，避免滥用权力。3.程序正当原则行政执法机关实施行政执法行为应当遵循法定程序，保障当事人的知情权、参与权、陈述权、申辩权和救济权。程序应当公开透明，便于当事人监督。4.高效便民原则行政执法机关应当提高行政执法效率，简化办事程序，方便公民、法人和其他组织。在行政执法过程中，应当积极履行法定职责，及时处理违法行为，不得推诿、拖延。5.监督与责任原则建立健全行政执法监督机制，加强对行政执法行为的监督检查。对违法或者不当的行政执法行为，应当依法追究责任，确保行政执法行为的合法性和公正性。二、监督主体与职责（一）监督主体1.县级以上人民政府县级以上人民政府负责本行政区域内的行政执法监督工作，履行下列监督职责：领导和监督所属工作部门和下级人民政府的行政执法工作；制定行政执法监督工作计划并组织实施；协调解决行政执法中的重大问题；根据法律法规的规定，对行政执法机关的行政执法行为进行监督检查；对违法或者不当的行政执法行为依法作出处理决定。2.县级以上人民政府法制工作机构县级以上人民政府法制工作机构在本级人民政府的领导下，具体承担行政执法监督工作，履行下列职责：拟订行政执法监督工作计划和制度；对行政执法机关的行政执法主体资格和行政执法人员的执法资格进行审查；对行政执法机关的行政执法程序进行监督检查；对行政执法机关作出的重大行政执法决定进行备案审查；受理公民、法人和其他组织对行政执法行为的投诉、举报，并进行调查处理；组织开展行政执法案卷评查工作；指导和监督下级人民政府法制工作机构的行政执法监督工作；办理本级人民政府交办的其他行政执法监督事项。3.行政执法机关行政执法机关应当建立健全内部行政执法监督制度，加强对本机关及其所属行政执法机构和行政执法人员的行政执法活动的监督检查，履行下列职责：组织实施本机关的行政执法监督工作；对本机关及其所属行政执法机构和行政执法人员的行政执法行为进行日常监督检查；对本机关作出的行政执法决定进行自查自纠；受理和处理公民、法人和其他组织对本机关行政执法行为的投诉、举报；配合上级人民政府及其法制工作机构和其他有关部门的行政执法监督工作。（二）监督职责分工1.层级监督县级以上人民政府对所属工作部门和下级人民政府的行政执法工作进行层级监督，重点监督行政执法机关的行政执法主体资格、行政执法程序、行政执法决定的合法性和适当性等方面。2.专门监督县级以上人民政府法制工作机构对行政执法机关的行政执法行为进行专门监督，通过备案审查、执法检查案卷评查、投诉举报处理等方式，发现和纠正违法或者不当的行政执法行为。3.内部监督行政执法机关内部的法制机构或者其他专门机构负责对本机关及其所属行政执法机构和行政执法人员的行政执法活动进行内部监督，确保行政执法行为符合法律法规和本机关的规定。三、监督内容与方式（一）监督内容1.行政执法主体资格行政执法机关是否具备法定的行政执法主体资格，是否存在超越职权、滥用职权或者不作为的情况。2.行政执法人员资格行政执法人员是否具备合法有效的执法资格证书，是否经过培训合格后上岗执法。3.行政执法程序行政执法机关实施行政执法行为是否遵循法定程序，包括立案、调查取证、告知、听证、审查、决定、送达等环节是否合法、规范。4.行政执法决定行政执法机关作出的行政执法决定是否合法、适当，是否符合法律法规的规定和社会公共利益。5.行政执法案卷行政执法机关办理的行政执法案件的案卷是否规范、完整，是否符合档案管理的要求。6.行政执法投诉举报处理行政执法机关对公民、法人和其他组织的投诉举报是否及时受理、调查处理，处理结果是否公正、合理。（二）监督方式1.日常监督检查县级以上人民政府法制工作机构和行政执法机关的内部监督机构定期或者不定期对行政执法机关的行政执法活动进行日常监督检查，通过查阅资料、实地检查、听取汇报等方式，了解行政执法情况，发现问题及时纠正。2.专项监督检查根据工作需要，县级以上人民政府法制工作机构可以组织开展专项行政执法监督检查，对特定领域或者特定行政执法行为进行集中检查，发现和解决存在的突出问题。3.备案审查行政执法机关作出的重大行政执法决定，应当在规定的期限内向本级人民政府法制工作机构备案。法制工作机构对备案的行政执法决定进行审查，发现违法或者不当的，应当及时提出纠正意见。4.执法检查县级以上人民政府法制工作机构可以对行政执法机关的行政执法工作进行全面或者专项执法检查，检查行政执法机关的执法情况，发现问题及时督促整改。5.案卷评查定期组织开展行政执法案卷评查工作，对行政执法机关办理的行政执法案件的案卷质量进行评查，发现问题及时反馈，并督促行政执法机关进行整改。6.投诉举报处理受理公民、法人和其他组织对行政执法行为的投诉举报，对投诉举报事项进行调查核实，依法作出处理决定，并及时反馈处理结果。7.信息化监督利用信息化手段，建立行政执法监督信息平台，对行政执法行为进行实时监督和动态管理，提高监督效率和透明度。四、行政执法程序监督（一）立案程序监督1.监督要点行政执法机关对发现的违法行为是否及时立案，立案是否有明确的违法事实、法律依据和承办人。2.监督方式查阅行政执法机关的立案登记台账、案件来源材料等，检查立案程序是否符合规定。（二）调查取证程序监督1.监督要点行政执法人员调查取证是否合法、全面、客观，是否遵守法定程序，是否保障当事人的合法权益。2.监督方式查阅调查取证笔录、证据材料等，检查调查取证程序是否规范，是否存在违法收集证据的情况。（三）告知程序监督1.监督要点行政执法机关在作出行政执法决定前，是否依法告知当事人作出决定的事实、理由及依据，并告知当事人依法享有的权利。2.监督方式查阅告知书送达回执、当事人陈述申辩材料等，检查告知程序是否落实。（四）听证程序监督1.监督要点符合听证条件的行政执法案件，行政执法机关是否依法组织听证，听证程序是否合法、公正。2.监督方式查阅听证笔录、听证报告等，检查听证程序是否规范，当事人的权利是否得到保障。（五）审查决定程序监督1.监督要点行政执法机关对案件的事实、证据、法律适用等进行审查后，作出的行政执法决定是否合法、适当，是否符合法定程序。2.监督方式查阅案件审查报告、行政执法决定书等，检查审查决定程序是否合规。（六）送达程序监督1.监督要点行政执法决定书等法律文书是否按照法定方式和期限送达当事人，送达回执是否齐全。2.监督方式查阅送达回执等材料，检查送达程序是否符合规定。五、行政执法决定监督（一）合法性审查1.审查内容行政执法决定是否有明确的法律依据，是否符合法律法规的规定，是否超越法定职权。2.审查方式县级以上人民政府法制工作机构对备案的行政执法决定进行合法性审查，必要时可以调阅相关案卷材料，询问有关人员。（二）合理性审查1.审查内容行政执法决定是否符合公平、公正、公开的原则，是否考虑相关因素，是否存在滥用自由裁量权的情况。2.审查方式通过对行政执法决定的内容、情节、后果等进行综合分析，判断其合理性。（三）重大行政执法决定集体讨论1.适用范围行政执法机关作出的重大行政执法决定，应当经集体讨论决定。重大行政执法决定的范围由行政执法机关根据本机关的实际情况确定，并报本级人民政府法制工作机构备案。重大行政执法决定包括但不限于：涉及重大公共利益的；可能造成重大社会影响或者引发社会风险；直接关系行政相对人或者第三人重大权益的；需要经过听证程序作出决定的；案件情况疑难复杂，涉及多个法律关系的；法律、法规、规章规定应当进行集体讨论的其他情形。2.程序要求行政执法机关应当建立重大行政执法决定集体讨论制度，明确集体讨论的程序和要求。在作出重大行政执法决定前，承办机构应当将案件的事实、证据、法律适用等情况提交本机关法制机构进行合法性审查。法制机构审查后提出意见，报本机关负责人召集集体讨论。集体讨论应当形成会议记录，由参加讨论的人员签字确认。（四）行政执法决定的公开与公示1.公开内容行政执法机关应当按照政府信息公开的有关规定，将行政执法决定向社会公开，公开的内容包括行政执法决定书的文号、案件名称、当事人姓名或者名称、违法事实、法律依据、执法决定、作出决定的行政执法机关名称和日期等。2.公示方式行政执法决定可以通过政府网站、政务服务大厅、行政执法信息平台等渠道进行公示，方便公民、法人和其他组织查询。六、行政执法案卷评查（一）评查范围行政执法机关办理的行政处罚、行政许可、行政强制等行政执法案件的案卷。（二）评查标准1.主体合法行政执法主体资格合法，执法人员具备执法资格。2.事实清楚案件事实认定准确，证据充分、确凿。3.证据确凿证据收集合法、有效，能够证明案件事实。4.程序合法行政执法程序符合法律法规的规定，无违反法定程序的情形。5.法律适用准确法律依据明确，适用法律正确。6.处理适当行政执法决定合理、公正，符合法律规定和社会公共利益。7.文书规范行政执法文书制作规范、完整，格式符合要求。（三）评查方式1.定期评查县级以上人民政府法制工作机构定期组织开展行政执法案卷评查工作，每年确定一定比例的行政执法机关进行重点评查，其他行政执法机关进行自查。2.随机抽查县级以上人民政府法制工作机构可以根据工作需要，随机抽取行政执法机关的行政执法案卷进行评查。3.交叉评查组织不同行政执法机关之间进行交叉评查，促进相互学习和交流。（四）评查结果运用1.通报表扬对行政执法案卷质量高的行政执法机关予以通报表扬，并推广其经验做法。2.督促整改对行政执法案卷存在问题的行政执法机关下达整改通知书，要求其限期整改，并提交整改报告。3.责任追究对行政执法案卷问题严重，造成不良影响的行政执法机关和行政执法人员，依法追究责任。七、投诉举报处理（一）投诉举报受理1.受理渠道县级以上人民政府法制工作机构应当设立专门的投诉举报电话、邮箱或者其他联系方式，畅通投诉举报渠道，方便公民、法人和其他组织投诉举报行政执法行为。2.受理条件投诉举报应当有明确的被投诉举报对象、具体的投诉举报事项和相关的证据材料。对符合受理条件的投诉举报，应当予以受理；对不符合受理条件的，应当告知投诉举报人不予受理的理由。（二）投诉举报调查处理1.调查方式受理投诉举报后，县级以上人民政府法制工作机构应当及时进行调查核实，可以采取查阅资料、实地走访、询问当事人等方式进行调查。2.处理期限一般情况下，投诉举报的调查处理应当自受理之日起[具体期限]内完成；情况复杂的，经本机构负责人批准，可以延长[延长期限]。3.处理结果反馈调查处理结束后，应当及时将处理结果反馈给投诉举报人，并告知其不服处理结果的救济途径。（三）投诉举报处理结果公开县级以上人民政府法制工作机构应当定期将投诉举报处理结果在一定范围内公开，接受社会监督。八、责任追究（一）责任追究的情形1.行政执法主体违法行政执法机关及其工作人员超越法定职权、滥用职权或者不作为，导致行政执法行为违法的。2.行政执法程序违法行政执法机关及其工作人员违反法定程序实施行政执法行为，影响当事人合法权益的。3.行政执法决定违法或不当行政执法机关作出的行政执法决定违法或者明显不当，给当事人造成损失的。4.行政执法人员违法违纪行政执法人员在行政执法过程中存在贪污受贿、徇私舞弊、玩忽职守等违法违纪行为的。（二）责任追究方式1.责令改正对违法或者不当的行政执法行为，责令行政执法机关限期改正。2.通报批评对违法或者不当的行政执法行为情节较轻的，给予通报批评。3.暂扣或者吊销行政执法证件对违法或者不当的行政执法行为情节较重的，暂扣或者吊销行政执法人员的行政执法证件。4.行政处分对违法或者不当的行政执法行为负有责任的行政执法机关工作人员，依法给予行政处分。5.法律责任对违法或者不当的行政执法行为构成犯罪的，依法追究刑事责