镇政府采购内部监督制度

PAGE镇政府采购内部监督制度一、总则（一）目的为加强我镇政府采购活动的内部监督管理，规范采购行为，提高采购资金使用效益，防范采购风险，促进廉政建设，依据《中华人民共和国政府采购法》及其实施条例等相关法律法规，结合我镇实际情况，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于我镇各级行政机关、事业单位和团体组织（以下统称采购人）使用财政性资金进行的政府采购活动。（三）基本原则1.依法依规原则严格遵循国家有关政府采购的法律法规和政策要求，确保采购活动合法合规。2.公开透明原则采购信息公开、采购过程透明、采购结果公示，保障社会公众的知情权和监督权。3.公平公正原则对待所有参与采购活动的供应商一视同仁，确保采购过程和结果公平公正。4.廉洁高效原则加强廉政风险防控，提高采购效率，降低采购成本。二、监督管理职责分工（一）政府采购监督管理部门职责1.负责制定和完善我镇政府采购内部监督管理制度，并组织实施和监督检查。2.对采购人的政府采购活动进行指导和监督，受理和处理供应商的投诉举报。3.定期组织开展政府采购业务培训和宣传工作，提高采购人的业务水平和法律意识。（二）采购人职责1.建立健全本单位政府采购内部控制制度，明确采购流程、岗位职责和审批权限。2.按照规定编制政府采购预算，执行政府采购计划，组织实施政府采购活动。3.负责采购项目的需求论证、采购文件编制、采购合同签订与履行等工作，确保采购项目符合规定要求。4.配合政府采购监督管理部门的监督检查工作，及时提供相关资料和信息。（三）内部审计部门职责1.对采购人的政府采购活动进行内部审计监督，审查采购项目的合法性、合规性和效益性。2.检查采购内部控制制度的执行情况，发现问题及时提出整改建议，并跟踪整改落实情况。3.对采购项目的财务收支进行审计，确保采购资金使用合理、合规、安全。（四）纪检监察部门职责1.对政府采购活动中的违纪违规行为进行查处，严肃追究相关人员的责任。2.加强对政府采购活动的廉政监督，防范廉政风险，维护政府采购的公正性和廉洁性。三、采购预算管理（一）预算编制1.采购人应当按照财政部门的要求，结合本单位事业发展规划和年度工作任务，科学合理地编制政府采购预算。2.采购预算应当明确采购项目的名称、规格型号、数量、预算金额、采购方式等内容，并按照规定的格式和时间要求报送财政部门审核。（二）预算执行1.采购人应当严格按照批准的政府采购预算执行采购活动，不得擅自调整或变更采购项目、采购金额和采购方式。2.因特殊情况确需调整采购预算的，应当按照规定的程序报经财政部门批准。（三）预算监督1.政府采购监督管理部门应当加强对采购人采购预算执行情况的监督检查，确保采购预算严格执行。2.内部审计部门应当对采购预算的编制和执行情况进行审计监督，发现问题及时督促整改。四、采购计划管理（一）计划编制1.采购人应当根据政府采购预算和实际工作需要，编制政府采购计划。2.采购计划应当明确采购项目的实施时间、采购方式、采购组织形式、采购需求、采购预算等内容，并按照规定的格式和时间要求报送政府采购监督管理部门备案。（二）计划执行1.采购人应当严格按照备案的政府采购计划组织实施采购活动，确保采购项目按时、按质、按量完成。2.因特殊情况确需调整采购计划的，应当按照规定的程序报经政府采购监督管理部门批准。（三）计划监督1.政府采购监督管理部门应当加强对采购人采购计划执行情况的监督检查，及时掌握采购项目的进展情况。2.内部审计部门应当对采购计划的编制和执行情况进行审计监督，确保采购计划合理、合规、有效。五、采购方式管理（一）公开招标1.采购人采购货物或者服务达到公开招标数额标准的，应当采用公开招标方式。2.公开招标应当按照规定的程序进行，包括发布招标公告、资格预审、开标、评标、定标等环节。3.采购人应当按照评标委员会推荐的中标候选人顺序确定中标供应商，并在规定的时间内签订政府采购合同。（二）邀请招标1.符合下列情形之一的货物或者服务，可以采用邀请招标方式采购：具有特殊性，只能从有限范围的供应商处采购的；采用公开招标方式的费用占政府采购项目总价值的比例过大的。2.邀请招标应当按照规定的程序进行，包括发布邀请招标公告、资格预审、开标、评标、定标等环节。3.采购人应当从符合相应资格条件的供应商中随机抽取三家以上供应商，并向其发出投标邀请书。（三）竞争性谈判1.符合下列情形之一的货物或者服务，可以采用竞争性谈判方式采购：招标后没有供应商投标或者没有合格标的或者重新招标未能成立的；技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的；采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的；不能事先计算出价格总额的。2.竞争性谈判应当按照规定的程序进行，包括成立谈判小组、制定谈判文件、确定邀请参加谈判的供应商名单、谈判、确定成交供应商等环节。3.谈判小组应当与符合资格条件的供应商就采购货物或者服务的质量、价格、技术、服务等条款进行谈判，采购人应当根据谈判结果确定成交供应商，并在规定的时间内签订政府采购合同。（四）单一来源采购1.符合下列情形之一的货物或者服务，可以采用单一来源采购方式采购：只能从唯一供应商处采购的；发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的；必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的。2.单一来源采购应当按照规定的程序进行，包括成立单一来源采购小组、制定单一来源采购文件、确定邀请参加单一来源采购的供应商名单、谈判、确定成交供应商等环节。3.单一来源采购小组应当与供应商就采购货物或者服务的质量、价格、技术、服务等条款进行谈判，采购人应当根据谈判结果确定成交供应商，并在规定的时间内签订政府采购合同。（五）询价1.采购的货物规格、标准统一、现货货源充足且价格变化幅度小的政府采购项目，可以采用询价方式采购。2.询价应当按照规定的程序进行，包括成立询价小组、确定被询价的供应商名单、询价、确定成交供应商等环节。3.询价小组应当要求被询价的供应商一次报出不得更改的价格，采购人应当根据符合采购需求、质量和服务相等且报价最低的原则确定成交供应商，并在规定的时间内签订政府采购合同。（六）采购方式变更1.采购人拟变更采购方式的，应当在采购活动开始前按照规定的程序报经政府采购监督管理部门批准。2.因特殊情况需要在采购活动过程中变更采购方式的，应当及时向政府采购监督管理部门报告，并说明变更的理由和依据。（七）采购方式监督1.政府采购监督管理部门应当加强对采购人采购方式执行情况的监督检查，确保采购方式符合规定要求。2.内部审计部门应当对采购方式的选择和变更情况进行审计监督，发现问题及时督促整改。六、采购文件管理（一）文件编制1.采购人应当根据采购项目的特点和需求，编制科学合理、完整规范的采购文件。2.采购文件应当包括采购公告、采购邀请书、采购文件、采购合同文本、供应商资格条件、采购项目技术规格、采购项目商务条款、采购项目评标标准等内容。（二）文件审核1.采购人应当对采购文件进行内部审核，确保采购文件的合法性、合规性和合理性。2.采购文件涉及重大事项或者金额较大的，应当组织相关专家进行论证，并报政府采购监督管理部门备案。（三）文件发布1.采购人应当按照规定的方式和时间发布采购文件，确保供应商能够及时获取采购文件。2.采购文件发布后，采购人不得擅自变更采购文件的内容。如因特殊情况确需变更的，应当按照规定的程序报经政府采购监督管理部门批准，并及时通知所有已获取采购文件的供应商。（四）文件保存1.采购人应当妥善保存采购文件，保存期限不得少于十五年。2.采购文件保存期满后，采购人应当按照规定的程序进行销毁，并做好销毁记录。（五）文件监督1.政府采购监督管理部门应当加强对采购人采购文件编制、审核、发布和保存情况的监督检查，确保采购文件规范、完整、有效。2.内部审计部门应当对采购文件的编制和执行情况进行审计监督，发现问题及时督促整改。七、采购合同管理（一）合同签订1.采购人应当在中标、成交通知书发出之日起三十日内，按照采购文件确定的事项与中标、成交供应商签订政府采购合同。2.政府采购合同应当采用书面形式，明确双方的权利和义务，包括采购项目名称、规格型号、数量、价格、质量标准、交货时间、交货地点、付款方式、违约责任等内容。3.采购人应当在签订政府采购合同后七个工作日内，将政府采购合同副本报送政府采购监督管理部门备案。（二）合同履行1.采购人应当按照政府采购合同约定，及时支付采购资金，组织验收采购项目。2.供应商应当按照政府采购合同约定，按时、按质、按量提供货物或者服务，并承担相应的违约责任。3.在政府采购合同履行过程中，采购人需要追加与合同标的相同的货物或者服务的，在不改变合同其他条款的前提下，可以与供应商协商签订补充合同，但所有补充合同的采购金额不得超过原合同采购金额的百分之十。（三）合同变更1.在政府采购合同履行过程中，因特殊情况需要变更合同的，采购人应当与供应商协商一致，并签订书面变更协议。2.合同变更协议应当报政府采购监督管理部门备案。（四）合同终止1.在政府采购合同履行过程中，因不可抗力或者其他法定事由需要终止合同的，采购人应当与供应商协商一致，并签订书面终止协议。2.合同终止协议应当报政府采购监督管理部门备案。（五）合同监督1.政府采购监督管理部门应当加强对采购人政府采购合同签订、履行、变更和终止情况的监督检查，确保合同履行到位。2.内部审计部门应当对政府采购合同的签订和执行情况进行审计监督，发现问题及时督促整改。八、采购验收管理（一）验收组织1.采购人应当按照政府采购合同约定，组织成立验收小组，负责采购项目的验收工作。2.验收小组应当由采购人代表、专业技术人员、财务人员等组成，成员人数应当根据采购项目的规模和复杂程度确定。（二）验收标准1.验收小组应当按照政府采购合同约定的技术规格、质量标准、数量等要求，对采购项目进行验收。2.采购项目的验收标准应当符合国家有关法律法规和行业标准的要求。（三）验收程序1.验收小组应当在采购项目交货或者服务提供完毕后，及时组织验收工作。2.验收小组应当对采购项目的外观、数量、质量、规格型号等进行检查，并对采购项目的性能、功能等进行测试。3.验收小组应当根据验收情况出具验收报告，验收报告应当包括采购项目名称、规格型号、数量、质量标准、验收情况、验收结论等内容。（四）验收结果处理1.验收合格的采购项目，采购人应当按照政府采购合同约定及时支付采购资金。2.验收不合格的采购项目，采购人应当要求供应商限期整改，整改后仍不合格的，采购人应当按照政府采购合同约定追究供应商的违约责任。（五）验收监督1.政府采购监督管理部门应当加强对采购人采购项目验收情况的监督检查，确保验收工作规范、公正、有效。2.内部审计部门应当对采购项目的验收情况进行审计监督，发现问题及时督促整改。九、采购信息管理（一）信息公开1.采购人应当按照规定的方式和时间，在政府采购信息发布媒体上公开采购项目的采购信息，包括采购公告、采购文件、中标成交结果、采购合同等内容。2.采购信息公开应当确保信息真实、准确、完整，不得隐瞒或者虚假披露采购信息。（二）信息备案1.采购人应当将采购项目的采购信息及时报政府采购监督管理部门备案。2.采购信息备案应当包括采购项目名称、采购方式、采购组织形式、采购文件、中标成交结果、采购合同等内容。（三）信息查询1.供应商和社会公众可以通过政府采购信息发布媒体查询采购项目有关采购信息。2.采购人应当为供应商和社会公众查询采购信息提供便利条件。（四）信息监督1.政府采购监督管理部门应当加强对采购人采购信息公开和备案情况的监督检查，确保采购信息公开透明。2.内部审计部门应当对采购信息的公开和备案情况进行审计监督，发现问题及时督促整改。十、监督检查与责任追究（一）监督检查1.政府采购监督管理部门应当定期对采购人的政府采购活动进行监督检查，检查内容包括采购预算执行、采购计划实施、采购方式选择、采购文件编制、采购合同签订与履行、采购验收等情况。2.内部审计部门应当定期对采购人的政府采购活动进行内部审计监督，检查内容包括采购项目的合法性、合规性和效益性，采购内部控制制度的执行情况等。3.纪检监察部门应当加强对政府采购活动的廉政监督，对发现的违纪违规行为及时进行查处。（二）投诉举报处理1.供应商认为采购人的采购活动损害其权益的，可以在知道或者应知其权益受到损害之日起七个工作日内，以书面形式向政府采购监督管理部门投诉。2.政府采购监督管理部门应当在收到投诉后三十个工作日内，对投诉事项作出处理决定，并以书面形式通知投诉人和与投诉事项有关的当事人。（三）责任追究1.采购人及其工作人员在政府采购活动中有下列行为之一的，由政府采购监督管理部门责令限期改正，给予警告，并可以按照有关规定处以罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，由其行政主管部门或者有关机关给予处分，并依法追究刑事责任：应当采用公开招标方式而擅自采用其他方式采购的；擅自提高采购标准的；委托不具备政府采购业务代理资格的机构办理采购事务的；以不合理的条件对供应商实行差别待遇或者歧视待遇的；在招标采购过程中与投标人进行协商谈判的；中标、成交通知书发出后不与中标、成交供