市场监管局执法监督制度

PAGE市场监管局执法监督制度一、总则（一）目的为了加强市场监管局执法监督工作，规范执法行为，提高执法水平，确保法律法规正确实施，保护公民、法人和其他组织的合法权益，根据相关法律法规，结合本局实际，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于本局各执法机构及其执法人员在履行市场监管执法职责过程中的监督活动。（三）基本原则1.合法性原则执法监督应当依据法律法规和规章的规定进行，确保执法行为符合法定权限和程序。2.公正性原则执法监督应当公平、公正地对待所有执法行为，保障当事人的合法权益，维护市场监管执法的公信力。3.及时性原则执法监督应当及时发现和纠正执法过程中的违法或不当行为，避免造成不良后果。4.教育与惩处相结合原则通过执法监督，既要对违法或不当执法行为进行严肃处理，也要注重对执法人员的教育和培训，提高执法人员的素质和执法水平。二、监督机构及职责（一）执法监督领导小组成立以局长为组长，分管副局长为副组长，各相关科室负责人为成员的执法监督领导小组。领导小组负责统筹协调全局执法监督工作，研究解决执法监督工作中的重大问题。（二）法制机构职责法制机构作为执法监督的具体工作部门，承担以下职责：1.组织实施执法监督制度，制定执法监督计划和方案。2.对本局拟作出的重大行政处罚、行政许可等执法决定进行法制审核。3.受理对执法行为的投诉、举报，对违法或不当执法行为进行调查处理。4.开展执法案卷评查工作，对执法案卷质量进行检查评估。5.组织执法培训和业务考核，提高执法人员的法律素养和业务能力。6.负责与上级法制部门及其他相关部门的沟通协调，及时反馈执法监督工作情况。（三）其他部门职责各执法机构应当配合法制机构开展执法监督工作，及时提供相关执法信息和资料，对法制机构提出的整改意见进行认真落实。三、执法监督的内容（一）执法主体资格1.执法人员是否具备执法资格，是否持有有效的执法证件。2.执法机构的设立、职责权限是否符合法律法规规定及其授权。（二）执法程序1.行政处罚程序立案是否符合规定，是否有明确的违法行为线索和事实依据。调查取证是否合法、全面、客观，证据是否确凿充分。告知当事人权利义务是否及时、准确，当事人陈述、申辩和听证权利是否得到保障。行政处罚决定的作出是否符合法定程序，处罚种类和幅度是否适当。行政处罚决定的送达是否符合规定，执行是否及时、有效。2.行政许可程序受理行政许可申请是否符合法定条件和程序，是否一次性告知申请人所需材料。对申请材料的审查是否严格、规范，是否存在刁难申请人或违规增设条件的情况。现场核查是否按照规定进行，核查结果是否真实、准确。行政许可决定的作出是否符合法定时限，是否依法公开许可结果。3.行政强制措施程序实施行政强制措施是否有法律依据，是否履行必要的审批手续。行政强制措施的实施是否符合法定程序，是否妥善保管被查封、扣押的财物。行政强制措施的解除是否及时、合法，是否退还被查封、扣押的财物。（三）执法文书1.执法文书的制作是否规范、准确、完整，内容是否符合法律法规要求。2.执法文书的填写是否清晰、工整，签名、盖章等是否齐全。3.执法文书的送达是否符合法定程序，送达回证是否规范填写。（四）执法人员行为规范1.执法人员在执法过程中是否遵守法定程序，依法履行职责，不得滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊。2.执法人员是否文明执法，使用文明用语，不得粗暴对待当事人。3.执法人员是否遵守廉政纪律，不得接受当事人的财物或其他利益，不得利用职务之便谋取私利。四、执法监督的方式（一）日常监督1.法制机构定期对各执法机构的执法情况进行巡查，检查执法人员的执法行为、执法文书制作等是否符合规定。2.各执法机构负责人对本机构执法人员的日常执法工作进行监督检查，及时发现和纠正问题。（二）专项监督针对市场监管领域的重点、热点问题，或者根据上级部署，开展专项执法监督检查。专项监督检查可以采取全面检查、重点抽查等方式进行，对发现的问题进行集中整治和规范。（三）案件评查定期组织开展执法案卷评查工作，抽取一定数量的行政处罚、行政许可等执法案卷进行评查。评查内容包括执法主体、执法程序合法性、事实认定、法律适用、文书制作等方面。根据评查结果，对优秀案卷进行表彰，对存在问题的案卷提出整改意见，并督促整改落实。（四）投诉举报处理设立专门的投诉举报渠道，受理公民、法人和其他组织对本局执法行为的投诉、举报。对投诉举报事项进行认真调查核实，依法处理违法或不当执法行为，并及时向投诉举报人反馈处理结果。（五）内部审计监督定期对执法机构的财务收支、罚没物资管理等情况进行内部审计，检查是否存在违规收费、截留罚没款等问题，确保执法经费使用合法合规。五、执法监督的程序（一）监督启动1.法制机构通过日常巡查、专项检查、案件评查、投诉举报等途径发现执法监督线索后，经初步审查认为需要进行监督的，报执法监督领导小组批准后启动监督程序。2.执法监督领导小组也可以根据工作需要，直接决定启动执法监督程序。（二）调查取证1.成立执法监督调查组，负责对被监督的执法行为进行调查取证。调查组一般由法制机构人员组成，必要时可以邀请其他相关人员参加。2.调查组应当制定调查方案，明确调查内容、方法、步骤和时间安排等。调查过程中，应当全面、客观、公正地收集证据，听取当事人和相关人员的陈述、申辩。3.调查组可以采取查阅执法案卷、询问当事人、现场检查、调取有关文件资料等方式进行调查取证。调查人员应当不少于两人，并向被调查对象出示执法证件。（三）审查处理1.调查组完成调查取证后，应当撰写执法监督调查报告，对被监督的执法行为进行全面分析和评价，提出处理意见。2.法制机构对执法监督调查报告进行审核，报执法监督领导小组审议。执法监督领导小组根据审议结果，作出以下处理决定：对执法行为合法、适当的，予以确认。对执法行为存在瑕疵，但不影响实体处理结果的，责令执法机构限期整改。对执法行为违法或不当的，依法予以纠正，视情节轻重对相关责任人员进行批评教育、通报批评、暂扣或吊销执法证件、给予行政处分；涉嫌犯罪的，移送司法机关依法处理。（四）结果反馈与整改落实1.法制机构将执法监督处理结果及时反馈给被监督的执法机构，并要求其在规定期限内将整改情况书面报告法制机构。2.执法机构应当认真落实整改意见，针对存在的问题进行全面整改，并将整改情况纳入本机构年度执法档案。法制机构对整改情况进行跟踪检查，确保整改工作取得实效。六、责任追究（一）责任认定1.经执法监督认定，执法人员存在违法或不当执法行为的，应当根据其过错程度、造成的后果等因素，认定其应承担的责任。2.责任认定应当以事实为依据，以法律法规为准绳，客观、公正地进行。（二）责任追究方式1.批评教育对情节较轻、未造成严重后果的违法或不当执法行为，给予批评教育，责令其作出书面检讨。2.通报批评对违法或不当执法行为情节较重，在一定范围内造成不良影响的，给予通报批评。3.暂扣或吊销执法证件对严重违法或多次出现不当执法行为的执法人员，暂扣或吊销其执法证件，暂停或取消其执法资格。4.行政处分对违法或不当执法行为造成严重后果，给当事人合法权益造成重大损害的，依法给予行政处分。5.法律责任对执法人员的违法执法行为涉嫌犯罪的，依法移送司法机关追究刑事责任。（三）责任追究程序1.