巡视巡察监督制度

PAGE巡视巡察监督制度一、总则（一）目的为了加强公司/组织内部监督，确保公司/组织各项工作依法依规、高效有序开展，保障公司/组织和员工的合法权益，促进公司/组织健康发展，特制定本巡视巡察监督制度。（二）适用范围本制度适用于公司/组织内部各部门、各分支机构及其全体员工。（三）基本原则1.依法依规原则：巡视巡察工作严格依据国家法律法规、党内法规以及公司/组织的相关规章制度进行。2.全面覆盖原则：对公司/组织内部所有部门、岗位和业务环节进行全面监督，不留死角。3.问题导向原则：聚焦公司/组织运营管理中的重点、难点和风险点，着力发现问题、形成震慑。4.客观公正原则：以事实为依据，以法律和制度为准绳，确保巡视巡察结果客观公正。5.整改落实原则：坚持发现问题与整改落实并重，推动问题整改到位，形成长效机制。二、巡视巡察机构及职责（一）巡视巡察领导小组1.组成人员：由公司/组织高层管理人员担任组长，相关职能部门负责人为成员。2.主要职责研究决定巡视巡察工作的重大事项和总体部署。审议巡视巡察工作计划、方案和报告。协调解决巡视巡察工作中的重大问题。对巡视巡察结果进行审核和决策。（二）巡视巡察工作办公室1.组成人员：配备专职工作人员，负责巡视巡察日常工作。2.主要职责制定巡视巡察工作计划、方案和流程。组织实施巡视巡察工作，包括组建巡视巡察组、开展进驻动员、查阅资料、个别谈话、问卷调查、实地走访等。对巡视巡察发现的问题进行梳理、分析和汇总，形成巡视巡察报告。督促被巡视巡察部门/机构整改落实问题，跟踪整改情况。负责巡视巡察工作资料的整理、归档和保管。（三）巡视巡察组1.组成人员：根据巡视巡察任务需要，从公司/组织内部选拔政治素质高、业务能力强、工作经验丰富的人员组成巡视巡察组。2.主要职责按照巡视巡察工作办公室制定的计划和方案，开展具体的巡视巡察工作。通过多种方式深入了解被巡视巡察部门/机构的工作情况，发现存在的问题，并如实记录和报告。与被巡视巡察部门/机构相关人员进行沟通交流，听取意见和建议。对巡视巡察过程中发现的重要问题线索进行深入调查核实。三、巡视巡察内容（一）党的建设1.党组织贯彻落实党的路线方针政策和上级党组织决策部署情况。2.党组织发挥领导核心作用，加强党的全面领导情况。3.党组织落实党建工作责任制，加强基层党组织建设情况。4.党员干部遵守党的纪律，执行党内政治生活制度情况。（二）党风廉政建设1.领导干部履行党风廉政建设主体责任和监督责任情况。2.贯彻落实中央八项规定精神，纠正“四风”情况。3.廉洁风险防控机制建设及执行情况。4.领导干部廉洁自律情况，有无违规违纪违法问题。（三）公司治理1.公司/组织内部管理制度的健全性和有效性。2.决策程序的规范性，是否存在违规决策、盲目决策等问题。3.内部控制体系的运行情况，风险防范措施是否到位。4.公司/组织治理结构的合理性，各部门之间的协作配合情况。（四）业务工作1.各项业务工作的开展是否符合法律法规、行业标准和公司/组织规定。2.业务流程的执行情况，有无流程不规范、执行不到位等问题。3.业务目标的完成情况，是否存在重大业务风险和隐患。4.业务创新和发展情况，是否适应市场变化和行业发展趋势。四、巡视巡察工作程序（一）准备阶段1.制定巡视巡察工作计划和方案，明确巡视巡察的目标、任务、范围、内容、方式和时间安排等。2.组建巡视巡察组，明确巡视巡察组组长、成员及其职责分工。3.开展巡视巡察前培训，使巡视巡察人员熟悉工作流程、方法和要求。4.向被巡视巡察部门/机构发出巡视巡察通知，告知巡视巡察的时间、内容、方式等。（二）进驻阶段1.巡视巡察组进驻被巡视巡察部门/机构，召开进驻动员会，通报巡视巡察工作安排，提出工作要求。2.被巡视巡察部门/机构向巡视巡察组汇报工作情况，提供相关资料。（三）实施阶段1.巡视巡察组通过查阅文件资料、账目凭证、会议记录等，了解被巡视巡察部门/机构的工作情况。2.与被巡视巡察部门/机构领导班子成员、中层干部、普通员工等进行个别谈话，广泛听取意见和建议。3.开展问卷调查，了解员工对被巡视巡察部门/机构工作的评价和看法。4.进行实地走访，深入了解业务现场和工作实际情况。5.对发现的问题线索进行深入调查核实，必要时可延伸调查相关单位和人员。（四）报告阶段1.巡视巡察组对巡视巡察情况进行梳理、分析和总结，形成巡视巡察报告。2.巡视巡察报告经巡视巡察组组长审核后，报巡视巡察工作办公室。3.巡视巡察工作办公室对巡视巡察报告进行审核，提出修改意见，报巡视巡察领导小组审议。4.巡视巡察领导小组审议通过巡视巡察报告后，向公司/组织党委（党组）汇报，并向被巡视巡察部门/机构反馈。（五）反馈阶段1.巡视巡察组向被巡视巡察部门/机构领导班子反馈巡视巡察意见，提出整改要求。2.被巡视巡察部门/机构领导班子对巡视巡察反馈意见进行表态，明确整改责任和措施。（六）整改阶段1.被巡视巡察部门/机构制定整改方案，明确整改目标、任务、措施和时限，报巡视巡察工作办公室备案。2.被巡视巡察部门/机构按照整改方案认真组织整改，定期向巡视巡察工作办公室报告整改情况。3.巡视巡察工作办公室对被巡视巡察部门/机构的整改情况进行跟踪检查，对整改不力的进行督促和问责。（七）归档阶段1.巡视巡察工作结束后，巡视巡察组将巡视巡察工作中形成的各类资料进行整理、归档。2.巡视巡察工作办公室将巡视巡察报告、整改情况报告等重要资料纳入公司/组织档案管理。五、巡视巡察结果运用（一）作为干部考核评价的重要依据将巡视巡察结果与干部的选拔任用、评先评优、薪酬调整等挂钩，对存在问题较多、整改不力的干部进行严肃处理。（二）促进制度完善和流程优化针对巡视巡察发现的制度漏洞和流程缺陷，及时修订和完善相关制度和流程，加强内部控制。（三）推动问题整改落实对巡视巡察发现的问题，明确整改责任，限期整改到位，确保公司/组织运营管理规范有序。（四）加强警示教育通过公开巡视巡察结果，对全体员工进行警示教育，增强员工的纪律意识和规矩意识。六、纪律与责任（一）巡视巡察人员纪律1.严格遵守党的纪律和国家法律法规，保守巡视巡察工作秘密。2.坚持原则，实事求是，客观公正地开展巡视巡察工作，不得隐瞒、歪曲、夸大事实。3.廉洁自律，不得接受被巡视巡察部门/机构的礼品、宴请、娱乐等，不得利用巡视巡察工作谋取私利。4.严格遵守巡视巡察工作程序和工作纪律，不得擅自扩大巡视巡察范围、变更巡视巡察内容。（二）被巡视巡察部门/机构责任1.积极配合巡视巡察工作，如实提供相关资料和情况，不得拒绝、阻挠或干扰巡视巡察工作。2.对巡视巡察反馈的问题，认真制定整改方案，落实整改责任，按时完成整改任务。3.对整改不力、拒不整改或虚假整改的，将严肃追究相关人员的责任。（三）责任追究对违反巡视巡察工作纪律和相关规定的单位和个人，视情节轻重给予批评教育、组织处