特种设备安全监管基本概念

强化监督检查落实主体责任包头市市场监管局2019年07月29日

“3.21”响水江苏天嘉宜化工有限公司爆炸事故后，某市场监管局，部署开展危险化学品生产单位在用特种设备专项监督检查。2019年4月2日，某县市场监管局对辖区内化工企业进行检查。一据初步了解，该单位为一家大型化工企业，有自备电厂、主要产品是煤化工产品。检查工作由**市场监管所行政执法人员进行。如何通过监督检查落实企业主体责任？？？现场监督检查消除安全隐患提升企业管理发现隐患问题提高安全意识查找根源结症如何通过监督检查落实企业主体责任？？？预习做功课总结

主要内容一、特种设备安全监管

基本概念二、现场安全监督检查三、现场检查案例一、特种设备安全监管基本概念特种设备：对人身和财产安全，有较大危险性的锅炉、压力容器（含气瓶）、压力管道、电梯、起重机械、客运索道、大型游乐设施、场（厂）内机动车辆。（注意：目录管理）特种设备安全监督管理：是指特种设备安全监督管理部门对特种设备生产、经营、使用单位和检验、检测机构实施的监督检查、行政执法和行政许可，以及事故调查处理。目的：预防事故；保障人身和财产安全；促进经济发展。是以保证安全为目的，以预防事故为前提。必须负责监督安全隐患的整改，切不可以罚为主，以罚代管，罚过放行。

行政执法隐患整改一、特种设备安全监管基本概念特种设备安全工作模式：“四位一体”特种设备安全监管体制：专项监督管理警察式保姆式企业安全主体责任专业机构技术监督职能政府安全监管责任社会力量监督作用一、特种设备安全监管基本概念监管模式：分类监管、全过程监管分类监管：按照特种设备本身的特性和使用风险采取不同的监管制度和措施；按照事故风险进行分类监管，如重点场所监管、重点单位监管。全过程监管：设计、制造、安装、修理、改造、经营、使用、检验等涉及安全的各个环节。一、特种设备安全监管基本概念监管方法：监督检查、行政许可、行政执法（处罚、强制、命令等）、

事故调查处理。监督检查：《现场安全监督检查规则》、相应技术规范。行政处罚：《特种设备安全法》《条例》《自治区条例》。行政许可：TSG07-2019《特种设备生产和充装许可规则》

TSGZ7001-2004《特种设备检验检测机构核准规则》

TSGZ7005-2015《特种设备无损检测机构核准规则》

TSGZ6001-2019《特种设备作业人员考核规则》……《特种设备生产单位许可目录》（总局2019年第3号）

《特种设备作业人员资格认定分类与项目》（总局2019年第3号）

《特种设备检验检测人员资格认定项目》（总局2019年第3号）事故调查处理:115号令事故报告和调查处理规定、TSG03导则二、现场安全监督检查《特设法》第五十七条负责特种设备监督管理的部门依照本法规定，对特种设备生产、经营、使用单位和检验、检测机构实施监督检查。监督检查依据：生产和使用单位监督检查：《特种设备现场安全监督检查规则》（设计、制造、安装、改造、修理、使用、充装、经营）许可机关对取得生产许可单位的监督抽查：相应的《许可规则》检验检测机构监督检查：《管理规定》《核准规则》特种设备事故调查：特种设备事故报告和调查处理导则二、现场安全监督检查制定计划接受任务组织实施现场检查整改确认分类归档总结分析稳定提升PDCA过程管理二、现场安全监督检查检查对象检查分类

设计制造安装改造修理、经营、使用

日常监督检查专项监督检查

抽查方式企业自查长效机制三落实两有证一检验一预案检查方式检查内容检查类别现场安全监督检查日常监督检查专项监督检查重点时段监督检查专项整治监督检查其他专项监督检查二、现场安全监督检查二、现场安全监督检查概念：日常监督检查，是指按照《特种设备现场安全监督检查规则》规定的检查计划、检查项目、检查内容，对被检查单位实施的监督检查。必要性：是现场监督检查最主要的形式。检查计划：制定检查计划。报当地政府和上级监管部门检查项目和内容：《现场安全监督检查规则》的附一、二日常监督检查检查类别二、现场安全监督检查

分类及其定义重点时段监督检查：根据国家或地区重大活动及节假日的安全保障需要，针对特定单位、设备和项目开展的监督检查。专项整治监督检查：根据安全生产形势、近期发生的典型事故或连续发生同类事故的隐患整治等需要，由各级人民政府及其所属有关部门统一部署，或由各级监管部门自行组织的，对特定的设备或项目实施的监督检查。其他专项监督检查：针对特种设备检验、检测机构报告的重大问题或投诉举报反映的问题等实施的监督检查。专项监督检查检查类别二、现场安全监督检查一般规定特种设备现场安全监督检查实行抽查方式。特殊规定

1、专项整治监督检查在抽查实施前，应当部署特种设备相关生产、经营和使用单位按照相应检查要求开展自查自纠；

2、重点时段监督检查各级监管部门的相关负责人应当带队参加。检查方式二、现场安全监督检查1.出示证件2.说明来意3.现场检查（设备现场）4.做出记录5.交换检查意见6.下达安全监察指令书7.采取查封扣押措施8.整改复查（形成闭环）检查程序二、现场安全监督检查《特种设备现场安全监督检查记录》注意事项：

1、填写检查记录前，交换意见；

2、由被检查单位参加人员和检查人员双方签字。

3、记录一份交给被检查单位，一份由监察机构存档。检查文书二、现场安全监督检查《特种设备安全监察指令书》责令停止使用要经本监管部门负责人同意。发出监察指令书的要求：

1、事实认定清楚。

2、适用法律准确。

3、整改措施合法合理。！！！特殊规定：通过特种设备动态监管信息化系统或者特种设备检验、检测机构的报告，发现特种设备生产、使用单位存在违法、违规行为或者事故隐患的，可以不经过现场监督检查直接下达《特种设备安全监察指令书》。检查文书二、现场安全监督检查其他现场监督检查文书此外，调查笔录、通知书、查封扣押决定书和清单、封条、续页、案件移送书、送达回证等其他文书，应采用监管部门统一执法文书。市场监管总局关于印发《市场监督管理行政处罚文书格式范本》的通知(国市监法〔2019〕55号)检查文书二、现场安全监督检查应当予以查封或者扣押的情形：（一）在用特种设备存在下列情形之一的；1.使用非法生产特种设备的；2.超过特种设备的规定参数范围使用的；

3.使用应当予以报废的特种设备的；

4.使用超期未检、经检验检测判为不合格且限期未整改的或复检不合格特种设备的。（二）有证据表明生产、经营、使用的特种设备或者其主要部件不符合安全技术规范的要求；（三）使用经责令整改而未予整改的特种设备；（四）特种设备发生事故不予报告而继续使用的。报告本监管部门负责人，并取得同意！查封扣押二、现场安全监督检查不予查封扣押的情形（一）隐患当场能够整改的，（二）因连续性生产工艺及其他客观原因不能实施现场查封、扣押的。暂不查封扣押的前置条件

1、由被检查单位在检查记录上说明情况，注明保障措施；2、以书面形式报告同级人民政府或有关单位。查封扣押二、现场安全监督检查查封扣押的程序和时限对特种设备实施查封或扣押前，检查人员应当事先向本监管部门负责人报告，并取得同意。查封、扣押的期限不得超过30天。因案情复杂等情况，需要延长查封、扣押期限的，经监管部门主管负责人批准，可以延长，但是延长期限不得超过30天。查封扣押二、现场安全监督检查责令停止使用是一种行政命令，要保证其合法性。注意：责令停止使用的要求！！！一旦发现下列情况，应当立即责令停止使用！必须通过《特种设备安全监察指令书》发出！必须报告本监管部门负责人！（特种设备监督管理部门是指市场监管局，不是科（股）室）！责令停止使用二、现场安全监督检查须责令停止使用情况：（一）使用未取得许可生产，未经检验或者检验不合格的特种设备，或者国家明令淘汰、已经报废的特种设备的；（二）特种设备出现故障或者发生异常情况，未对其进行全面检查、消除事故隐患，继续使用的；（三）特种设备存在严重事故隐患，无改造、修理价值，或者达到安全技术规范规定的其他报废条件，未依法履行报废义务，并办理使用登记证书注销手续的。责令停止使用二、现场安全监督检查严重事故隐患界定：《关于实施<特种设备安全监察条例>若干问题的意见》有下列情形之一的,可以认定为严重事故隐患：1.使用非法生产特种设备的；2.超过特种设备的规定参数范围使用的；3.缺少安全附件、安全装置，或者安全附件、安全装置失灵而继续使用的；4.使用应当予以报废或者经检验检测判为不合格的特种设备的；5.使用有明显故障、异常情况的特种设备，或者使用经责令改正而未予改正的特种设备的；6.特种设备发生事故不予报告而继续使用的。责令停止使用二、现场安全监督检查拒不执行责令停止使用的处理：

《安全生产法》第六十七条负有安全生产监督管理职责的部门依法对存在重大事故隐患的生产经营单位作出停产停业、停止施工、停止使用相关设施或者设备的决定，生产经营单位应当依法执行，及时消除事故隐患。生产经营单位拒不执行，有发生生产安全事故的现实危险的，在保证安全的前提下，经本部门主要负责人批准，负有安全生产监督管理职责的部门可以采取通知有关单位停止供电、停止供应民用爆炸物品等措施，强制生产经营单位履行决定。通知应当采用书面形式，有关单位应当予以配合。责令停止使用二、现场安全监督检查隐患整改情况复查：复查的时限：1、被检查单位完成整改并提交整改报告的，应当在被检查单位提交整改报告后5个工作日之内实施复查。2、被检查单位未提交整改报告、未完成整改的，应当在整改期限届满后3个工作日之内进行复查。复查的方式：现场检查材料核查复查的程序：按照现场监督检查的程序整改复查二、现场安全监督检查

现场监督检查情况报告和通报：监督检查中发现下列情形之一的，需要当地人民政府和有关部门支持、配合的，监管部门应当及时以书面形式报告同级人民政府或者通知有关部门：（一）拒绝接受检查的违法行为；（二）被检查单位对严重事故隐患不予整改或者消除的；（三）暂不实施查封、扣押的；（四）存在区域性或者普遍性的严重事故隐患；

发现第（四）项的，应当及时书面报告上一级监管部门。发现依法应当撤销、吊销或者暂停许可的违法行为的，实施检查的监管部门应当及时向许可实施机关通报，并附相关证据材料复印件。及时书面证据检查情况报告二、现场安全监督检查现场监督检查中发现违法行为的行政处罚：一、行政处罚的程序依据《市场监督管理行政处罚程序暂行规定》（2号令）二、行政处罚案件办理的分工

1、撤销、吊销、暂停许可的案件，由许可实施机关办理。

2、其他行政处罚的案件的办理。专职监察机构办理或移交监管部门专职执法机构承办。

3、隐患整改复查，谁承办案件谁负责隐患整改复查。（执法机构可以约请监察机构）行政处罚二、现场安全监督检查涉嫌构成犯罪的处理：按照《行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定》违反《特设法》涉及的刑法罪名：重大责任事故罪、重大劳动安全事故罪、危险物品肇事罪、工程重大安全事故罪、生产销售伪劣产品罪、生产销售不符合安全标准产品罪、提供虚假证明文件罪、出具证明文件重大失实罪和妨碍公务罪等。移送对象：公安机关在现场安全监督检查中，发现违法涉及的金额、违法情节及违法事实造成的后果等，涉嫌构成犯罪，依法需要追究刑事责任的，必须向公安机关移送。案件移送关于案件移送的标准一要看行政违法行为性质与刑法分则规定的犯罪行为是否相符。二要看是否属于应当及时移送的案件。危害后果严重、危险性大、屡次处罚不改、数额巨大、其他情节恶劣等案件都应及时移交三要看行为人是否有主观故意。以上情形以外，情节严重且主观故意的。案件移送程序应当依据有关程序，提出移送建议。现场监督检查发现可能涉嫌犯罪的应当及时报告。案件移送二、现场安全监督检查二、现场安全监督检查特种设备经营单位监督检查的规定出租单位的监督检查（特殊使用单位）

参照使用单位的监督检查规定实施。《特设法》二十九条规定：特种设备在出租期间的使用管理和维护保养义务有特种设备出租单位承担，法律另有规定或当事人另有约定的除外。对销售和进口单位的监督检查

一般仅安排针对投诉举报的专项监督检查。

设备还未安装或投入使用，经营单位无资质限定。检查内容仅限制度和记录，是否销售不合格设备，及进口是否履行告知义务。经营单位检查二、现场安全监督检查检查信息录入动态监管信息化系统

一般而言，检查信息的录入应当在检查结束后即在动态监管信息化系统中录入。如检查提出整改要求的，应当在整改复查或者收到整改材料时，将信息录入动态监管信息化系统。检查资料存档

包括文书和证据资料。要求填写规范、签字齐全、审批符合要求，经审核合格后，根据《档案法》及《档案法实施办法》等规定，对于这些材料，及时立卷归档。同时，归档的材料保存等应当符合《档案法》等有关规定。信息资料管理三、案例

某县级市场监管局2019年4月2日，按照市市场监管局部署，对危险化学品生产单位在用特种设备实施专项监督检查。据初步了解，该单位为一家大型化工企业，有自备电厂、主要产品是煤化工产品。检查工作由**市场监管所行政执法人员进行。行政执法人员王某与张某（聘用）来到该企业，在安全部部长翟某的陪同下进行检查。三、案例王某先后查看了企业管理制度、作业人员台账。作业人员包括G1锅炉司炉3名，G2锅炉司炉1名，R1固定式压力容器操作5名，Q2起重司机32人。之后到锅炉房现场检查，锅炉房中共三台锅炉，其中3#锅炉为电站锅炉。王某要求出示3#锅炉的《使用登记证》和《定期检验报告》和正在作业的司炉人员陈某的《特种设备作业人员证》。陈某当即出示自己的《特种设备作业人员证》，作业项目G1。翟某出示了该台锅炉的《使用登记证》和《外部检验报告》。该锅炉超期未检。随即，行政执法人员王某针对锅炉超期未检给该企业下达了“责令停止使用”的《责令改正通知书》。并让陈某签字确认。随后，王某与张某离开该企业，此次检查工作全部结束。三、案例特种设备现场安全检查中的问题1、检查工作由**市场监管所行政执法人员进行。王某和张某市行政执法人员，是否有特种设备安全行政执法证件？

按照国家质检总局《特种设备安全监察人员管理办法》（国质检特[2008]343号）第四条规定：未取得安全监察员证，不得从事特种设备安全监察工作。

特种设备现场安全监督检查至少需要2名取得《特种设备安全监察员证》的人员参加；2、王某先后查看了企业管理制度、作业人员台账。检查时，未落实该单位特种设备安全管理机构和安全管理人员。三、案例特种设备现场安全检查中的问题3、行政执法人员王某与张某（聘用）来到该企业，在安全部部长翟某的陪同下进行检查。

王某在进行特种设备现场安全监督检查前，未出示相关证件，也未向被检查人表明来意。4、王某要求出示3#锅炉的《使用登记证》和《定期检验报告》和正在作业的司炉人员陈某的《特种设备作业人员证》。随后，下达《责令整改通知书》。

现场检查内容不全，如：安全阀、压力表、运行记录，水处理等。三、案例特种设备现场安全检查中的问题5、随即，行政执法人员王某针对锅炉超期未检给该企业下达了“责令停止使用”的《责令改正通知书》。

现场检查中未使用相应的现场记录表格。如：《特种设备使用单位安全管理情况检查项目表》、《锅炉使用情况检查项目表》、《特种设备现场安全监督检查记录》6、下达了“责令停止使用”的《责令改正通知书》。

特种设备现场安全监督检查中发现问题后不应使用《责令改正