云南人民检察院采购管理办法试行

云南人民检察院采购管理办法试行第一章总则第一条为规范云南省人民检察院（以下简称“省院”）采购行为，加强采购管理，提高财政资金使用效益，保障采购活动公平、公正、公开，根据《中华人民共和国政府采购法》《中华人民共和国政府采购法实施条例》《行政单位财务规则》《政府采购货物和服务招标投标管理办法》等法律法规及云南省财政厅相关规定，结合省院工作实际，制定本办法。第二条本办法适用于省院机关及直属事业单位（以下简称“各部门”）使用财政性资金（包括预算内资金、预算外资金和其他财政性资金）开展的采购活动。使用非财政性资金但纳入省院统一管理的采购项目，参照本办法执行。第三条本办法所称采购，是指各部门为履行职能需要，以合同方式取得货物、工程和服务的行为，包括购买、租赁、委托、雇用等。其中：（一）货物，是指各种形态和种类的物品，包括办公设备、办案装备、信息化产品、消耗性材料等；（二）工程，是指建设工程，包括建筑物和构筑物的新建、改建、扩建、装修、拆除、修缮等；（三）服务，是指除货物和工程以外的其他采购对象，包括专业服务、技术服务、信息服务、会议服务、维修服务、租赁服务等。第四条采购活动应当遵循以下原则：（一）依法合规原则。严格执行国家及地方政府采购法律法规，确保采购程序、方式、标准符合规定；（二）需求导向原则。以实际工作需要为核心，科学论证采购需求，避免超标准、重复采购；（三）绩效优先原则。强化预算约束，注重资金使用效益，将绩效管理贯穿采购全过程；（四）公开透明原则。除涉及国家秘密、工作秘密或法律法规另有规定外，采购信息应依法公开，接受内部监督和社会监督；（五）廉洁高效原则。防范利益输送，简化优化流程，提高采购效率，保障业务工作正常开展。第二章采购范围与分类管理第五条省院采购实行目录管理与限额管理相结合。采购项目属于云南省政府集中采购目录内的，应当按规定委托集中采购机构代理采购；目录外但达到分散采购限额标准的，由省院按本办法组织实施；未达到分散采购限额标准的小额采购，按照简化流程执行，但需确保程序规范。第六条云南省政府集中采购目录及分散采购限额标准以云南省财政厅年度公布文件为准。202X年度分散采购限额标准为：货物和服务类单项或批量采购金额达到20万元（含）以上，工程类达到60万元（含）以上的项目，纳入分散采购管理；未达到上述标准的为小额采购项目。第七条采购方式分为公开招标、邀请招标、竞争性谈判、竞争性磋商、单一来源采购、询价以及国务院政府采购监督管理部门认定的其他采购方式。具体方式的适用条件按照《政府采购法》及相关规定执行，其中：（一）公开招标为主要采购方式。达到公开招标数额标准的项目（202X年度货物和服务类公开招标数额标准为200万元，工程类为400万元），应当采用公开招标方式；因特殊情况需要采用其他方式的，需提前报财政部门批准；（二）竞争性谈判、竞争性磋商适用于技术复杂、需求难以准确描述或市场竞争不充分的项目；（三）单一来源采购仅适用于只能从唯一供应商处采购、不可预见的紧急情况或为保证原有采购项目一致性需要继续从原供应商处采购等法定情形，需严格履行审批程序；（四）询价适用于规格统一、标准明确、市场货源充足且价格变化幅度小的货物采购。第三章管理机构与职责分工第八条省院成立采购工作领导小组（以下简称“领导小组”），作为采购活动的决策机构。领导小组组长由分管财务工作的院领导担任，成员包括办公室（财务部门）、检察技术信息部（采购管理部门）、监察部（监督部门）及相关业务部门负责人。主要职责包括：（一）审议省院采购管理制度、年度采购计划；（二）审批重大采购项目（指预算金额500万元以上或涉及重大业务保障的项目）的采购方式、招标文件、合同草案等；（三）协调解决采购活动中的重大争议和问题；（四）监督采购政策执行情况，研究决定采购工作中的其他重要事项。第九条检察技术信息部为省院采购管理部门，负责采购活动的组织实施与日常管理。主要职责包括：（一）拟定采购管理制度、年度采购计划；（二）受理各部门采购需求申请，组织需求论证和预算审核；（三）委托集中采购机构或自行组织开展采购活动，包括编制招标文件、发布采购信息、组织评审、确认成交结果等；（四）监督采购合同履行，协调处理履约争议；（五）建立采购档案，汇总统计采购信息；（六）指导各部门开展小额采购活动。第十条各需求部门是采购项目的发起和使用主体，负责本部门采购需求的提出与落实。主要职责包括：（一）提出采购需求，编制需求清单（含技术参数、功能要求、服务标准等），确保需求合法、合理、明确；（二）参与需求论证、招标文件审核、供应商考察、合同签订等环节，对技术参数的合理性和准确性负责；（三）组织合同履约验收，提出付款申请；（四）配合采购管理部门和监督部门开展采购活动监督检查。第十一条办公室（财务部门）负责采购资金管理与预算监督。主要职责包括：（一）审核采购项目预算，确保与部门预算衔接一致；（二）按规定办理资金支付，监督资金使用情况；（三）参与重大采购项目的预算评审和绩效评价。第十二条监察部为采购活动的监督部门，负责全程监督采购程序的合规性。主要职责包括：（一）监督采购活动是否符合法律法规和内部制度；（二）受理采购活动中的投诉、举报，调查处理违规行为；（三）对采购相关部门和人员履职情况进行廉政风险防控。第四章采购程序管理第一节需求申报与计划编制第十三条采购需求由需求部门负责提出，需经部门负责人审核后提交采购管理部门。需求清单应包含以下内容：（一）项目名称、用途及必要性说明；（二）技术参数或服务标准（需明确是否为非歧视性、非倾向性条款）；（三）数量、规格、预算金额及资金来源；（四）交付时间、地点及售后服务要求；（五）其他需要说明的内容。第十四条采购管理部门收到需求申请后，应在5个工作日内组织需求论证。论证内容包括：（一）需求的必要性与合理性（是否与业务工作直接相关，是否存在重复采购）；（二）技术参数的科学性（是否指向特定供应商，是否符合行业普遍标准）；（三）预算的准确性（参照市场价格、历史采购数据等核定）；（四）采购方式的适用性（是否符合法定条件）。第十五条需求论证由采购管理部门牵头，邀请需求部门、财务部门、技术专家（必要时）参与，形成书面论证意见。论证不通过的，退回需求部门修改；论证通过的，纳入年度采购计划。第十六条年度采购计划由采购管理部门根据各部门需求及论证结果编制，经财务部门审核、领导小组审议后，与部门预算同步报财政部门审批。因工作需要新增或调整采购计划的，需提交书面说明，经领导小组批准后按程序补办手续。第二节采购实施第十七条采购管理部门根据批准的采购计划，按以下程序组织实施：（一）确定采购方式：对照法律法规及财政部门规定，明确项目适用的采购方式；需变更采购方式的，提前报财政部门审批；（二）编制采购文件：公开招标、竞争性谈判等项目需编制招标文件或谈判文件，内容应包含采购需求、评审方法、合同条款等，经需求部门、财务部门会签后发布；（三）发布采购信息：在省级财政部门指定的政府采购平台及省院内网发布采购公告，公告期限符合法定要求（如公开招标公告不少于20日，竞争性谈判公告不少于3个工作日）；（四）组织评审：组建评审委员会（成员包括技术、经济等方面专家和省院代表，专家比例不得低于2/3），按采购文件规定的评审标准和方法进行评审，形成评审报告；（五）确认结果：采购管理部门根据评审报告提出成交供应商建议，经领导小组审批后，在指定平台公示成交结果（公示期不少于1个工作日）；（六）签订合同：公示无异议后，采购管理部门牵头与成交供应商签订书面合同，合同需经财务部门审核条款合法性、资金匹配性，需求部门确认技术条款。第十八条小额采购项目（未达到分散采购限额标准）由需求部门在采购管理部门指导下实施，程序可适当简化，但需履行以下步骤：（一）市场调研：至少选择3家以上供应商进行比价，形成调研记录；（二）内部审批：填写《小额采购审批表》，经部门负责人、采购管理部门、财务部门审核后实施；（三）结果备案：采购完成后5个工作日内，将合同、发票、验收单等材料报采购管理部门备案。第三节合同管理第十九条采购合同应当采用书面形式，明确以下主要内容：（一）采购标的（名称、型号、数量等）；（二）价款或报酬；（三）履行期限、地点和方式；（四）质量标准及验收方法；（五）违约责任；（六）争议解决方式；（七）法律法规规定的其他条款。第二十条合同签订后，采购管理部门、需求部门、财务部门各执一份，采购管理部门负责合同归档保管，保存期限不少于15年。第二十一条合同履行过程中，因客观情况变化需要变更或终止的，需由需求部门提出书面申请，说明变更理由、内容及对预算的影响，经采购管理部门、财务部门审核，报领导小组批准后，与供应商协商签订补充协议或终止协议。变更或终止合同不得损害国家利益和社会公共利益，不得与原合同主要条款相冲突。第五章验收与付款管理第二十二条采购项目完成交付后，需求部门应在10个工作日内组织验收。验收小组由需求部门负责人、技术人员、采购管理部门代表（必要时邀请外部专家）组成，人数不少于3人。第二十三条验收依据包括采购合同、采购文件、国家或行业相关标准。验收内容包括：（一）货物类：核对数量、规格、型号，检查外观、性能、质量；（二）工程类：核查施工质量、工程量完成情况，验收相关技术资料；（三）服务类：验证服务内容、服务标准、服务时效是否符合合同约定。第二十四条验收合格的，验收小组出具《采购项目验收报告》，由全体成员签字确认；验收不合格的，应要求供应商限期整改，整改后重新验收；整改仍不合格的，按合同约定追究违约责任。第二十五条财务部门根据《采购项目验收报告》及合同约定的付款条款办理资金支付。付款申请需由需求部门负责人、采购管理部门负责人签字确认，经财务部门审核无误后，通过国库集中支付系统或银行转账方式支付至供应商账户。第二十六条采购项目涉及质量保证金的，应在合同中明确保证金比例（不超过合同金额的5%）及退还条件。质保期届满且无质量问题的，由需求部门提出申请，经采购管理部门确认后，财务部门退还保证金。第六章监督与责任追究第二十七条监督部门应对采购活动实施全过程监督，重点检查以下内容：（一）采购计划是否按程序审批；（二）采购方式是否符合法定条件；（三）采购文件是否存在倾向性、歧视性条款；（四）评审过程是否公平、公正；（五）合同签订与履行是否规范；（六）资金使用是否合规。第二十八条监督部门可通过现场巡查、调阅档案、约谈相关人员等方式开展监督，发现问题及时提出整改意见，必要时向领导小组报告。第二十九条建立采购活动投诉处理机制。供应商对采购过程或结果有异议的，可在法定时限内以书面形式向采购管理部门提出质疑；对质疑答复不满的，可向监督部门投诉。监督部门应在收到投诉后15个工作日内调查核实，形成处理意见并反馈投诉人。第三十条参与采购活动的部门和人员有下列行为之一的，由监督部门视情节轻重给予批评教育、责令整改；造成经济损失或不良影响的，依规依纪追究责任；涉嫌违法犯罪的，移送司法机关处理：（一）未按规定程序申