期货公司业务许可制度

PAGE期货公司业务许可制度一、总则（一）目的为了规范期货公司业务活动，加强对期货公司的监督管理，保护客户的合法权益，促进期货市场积极稳妥发展，根据《期货交易管理条例》等相关法律法规，制定本业务许可制度。（二）适用范围本制度适用于在中华人民共和国境内设立的期货公司及其分支机构，从事期货经纪业务、期货投资咨询业务、资产管理业务等相关业务活动。（三）基本原则1.合规经营原则期货公司应当遵守法律法规、行业规范和自律规则，依法开展业务，不得从事违法违规经营活动。2.风险控制原则建立健全风险管理制度，有效识别、评估、监测和控制经营风险，确保公司稳健运营。3.客户保护原则将客户利益放在首位，诚实守信，勤勉尽责，为客户提供优质、专业的服务，保障客户资产安全。4.公平公正原则在业务活动中遵循公平、公正的原则，不得欺诈客户，不得进行不正当竞争。二、业务许可条件（一）主体资格1.公司设立设立期货公司，应当经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）批准，并在公司登记机关登记注册。申请设立期货公司，应当具备下列条件：注册资本最低限额为人民币3000万元；董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格；有符合法律、行政法规规定的公司章程；主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录；有合格的经营场所和业务设施；有健全的风险管理和内部控制制度；国务院期货监督管理机构规定的其他条件。2.分支机构设立期货公司设立分支机构，应当向中国证监会派出机构提交申请材料。申请设立分支机构，应当具备下列条件：公司治理健全，内部控制制度符合有关规定并有效执行；申请日前3个月符合风险监管指标标准；符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定；未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚；具有符合业务发展需要的分支机构设立方案和稳定的经营计划；中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。（二）业务范围1.期货经纪业务期货公司可以依法从事商品期货经纪、金融期货经纪业务。从事期货经纪业务的，应当取得相应的业务资格，并符合下列要求：具有健全的风险管理和内部控制制度，能够有效识别、评估、监测和控制业务风险；具有符合要求的交易、结算、风险监控等信息系统，能够满足客户交易、结算、查询等需求；具备与业务规模相适应的业务人员，业务人员具备期货从业资格；有符合规定的业务规则和操作规程；中国证监会规定的其他条件。2.期货投资咨询业务期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当具备下列条件：注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元；申请日前6个月符合风险监管指标标准；具有完备的期货投资咨询业务管理制度；近3年未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形；有3名以上取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员和不少于5名取得期货投资咨询从业资格的业务人员；中国证监会规定的其他条件。3.资产管理业务期货公司申请资产管理业务资格，应当具备下列条件：净资本不低于人民币5亿元；申请日前6个月符合风险监管指标标准；最近两次期货公司分类监管评级均不低于B类B级；具有可行的资产管理业务实施方案；具有健全的资产管理业务管理制度；具有符合行业标准的营业场所、安全防范设施和与资产管理业务有关的其他设施；具有完善的内部控制和合规管理制度，能够有效防范和控制风险；中国证监会规定的其他条件。三、业务许可申请与审批（一）申请材料1.设立申请申请设立期货公司，应当提交下列申请材料：申请书；公司章程草案；经营计划；发起人名单及其出资额、出资方式、出资时间；拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明；拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本；场地、设备、资金证明文件；律师事务所出具的法律意见书；中国证监会规定的其他申请材料。2.分支机构设立申请申请设立分支机构，应当提交下列申请材料：申请书；拟设立分支机构的决议文件；公司治理和内部控制制度运行情况报告；申请日前3个月风险监管报表；拟任用分支机构负责人任职资格证明文件；拟设立分支机构的营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明；拟设立分支机构的管理制度文本；中国证监会规定的其他申请材料。3.业务资格申请申请期货经纪业务资格、期货投资咨询业务资格、资产管理业务资格等业务资格，应当分别按照中国证监会规定的要求提交相应的申请材料。（二）申请流程1.受理中国证监会及其派出机构收到申请材料后，对申请材料进行形式审查。符合要求的，予以受理；不符合要求的，不予受理并书面说明理由。2.审查受理申请后，中国证监会及其派出机构对申请材料进行实质审查，包括对申请主体资格、业务范围、内部控制、风险管理制度等方面的审查。可以采取现场检查、非现场检查、调查取证等方式进行审查。3.决定中国证监会及其派出机构根据审查结果，作出是否批准的决定。予以批准的，颁发业务许可证；不予批准的，书面通知申请人并说明理由。（三）审批期限中国证监会及其派出机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。2个月内不能作出决定的，经本机关负责人批准，可以延长1个月，并应当将延长期限的理由告知申请人。四、业务许可变更与终止（一）变更1.变更事项范围期货公司变更下列事项，应当经中国证监会批准：变更注册资本；变更公司形式；变更业务范围；变更股权或者注册资本5%以上的股东；设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构；国务院期货监督管理机构规定的其他事项。期货公司变更下列事项，应当经中国证监会派出机构批准：变更法定代表人；变更住所或者营业场所；变更境内分支机构的经营范围；国务院期货监督管理机构规定的其他事项。2.变更申请与审批期货公司申请变更事项，应当向中国证监会及其派出机构提交变更申请材料。中国证监会及其派出机构按照业务许可申请与审批的程序进行审查和决定。（二）终止1.终止情形期货公司有下列情形之一的，应当经中国证监会批准后终止：解散；破产；因合并、分立需要终止；中国证监会规定的其他情形。2.终止程序期货公司终止业务活动的，应当妥善处理客户资产，结清业务。终止申请经中国证监会批准后，期货公司应当依法办理注销登记手续。五、监督管理（一）日常监管1.定期检查中国证监会及其派出机构对期货公司进行定期检查，检查内容包括公司治理、内部控制、业务经营、客户权益保护等方面。2.不定期检查根据监管需要，中国证监会及其派出机构可以对期货公司进行不定期检查，对发现的问题及时采取措施进行处理。（二）风险监测与预警1.风险监测指标建立健全期货公司风险监测指标体系，对期货公司的净资本、风险覆盖率、资本杠杆率、流动性覆盖率、净稳定资金率等指标进行监测。2.风险预警当期货公司风险监测指标达到预警标准时，中国证监会及其派出机构发出风险预警，要求期货公司采取措施进行整改，控制风险。（三）违规处理1.违规行为认定对期货公司的违法违规行为进行认定，包括违反法律法规、行业规范、自律规则以及公司内部管理制度等行为。2.处罚措施根据违规行为情节轻重，采取相应的处罚措施，包括警告、罚款、责令改正、限制业务活动、暂停业务、吊销业务许可证等。对相关责任人员依法给予行